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电力行业信用体系建设及标准解读与应用梁新怀2016-10-11厦门www.cec.org.cn一、深化电力信用体系建设重要性紧迫性认识二、电力行业信用体系建设标准解读三、电力企业信用评价指标评分标准应用四、电力供应商信用评价标准解读与应用www.cec.org.cn一、深化电力信用体系建设重要性紧迫性认识www.cec.org.cn仁义礼智信：为儒家“五常”，孔子提出“仁、义、礼”，孟子延伸为“仁、义、礼、智”，董仲舒扩充为“仁、义、礼、智、信”，后称“五常”。这“五常”贯穿于中华伦理的发展中，成为中国价值体系中的最核心因素。信：信者，不疑也，不差爽也，诚实也。就是「言出由衷，始终不渝」。信字从人言，人言不爽，方为有信也。诚心之意也，以诚居心，必然诚实。处世端正，不诳妄，不欺诈者，是为信也。www.cec.org.cn仁在五行为木之神，在人性为仁；义在五行为金之神，在人性为义；礼在五行为火之神，在人性为礼；智在五行为水之神，在人性为智；信在五行为土之神，在人性为信。人性中只有信位寄旺于四位之中，分旺于四季之间。四行无信便都无所载智仁礼义信仁义礼智无信，便都不实。仁义礼智之实理便是信。6《辞海》:遵守诺言、实践成约,从而取得别人的信任。马克思:信用是以偿还为条件的付出，即货币或商品有条件让渡的独特运动形式。《现代信用学》:信用就是获得信任的资本，由信用意愿与信用能力构成。《信用基本术语》(国家标准GB/T22117)：“建立在信任基础上，不用立即付款或担保就可获得资金、物资或服务的能力。这种能力以在约定期限内偿还的承诺为条件。广义的信用是指诚信原则在社会上的广泛应用。”诚则信，信则用www.cec.org.cn7信用核心要素意愿能力行为绩效www.cec.org.cn8党的十八大以来信用建设回顾我国社会信用体系建设经历了起步阶段(改革开放)、发展阶段(加入WTO)、党的十八大以来是社会信用体系建设全面推进阶段：★党的十八大提出“加强政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信建设”；★党的十八届三中全会提出“建立健全社会征信体系，褒扬诚信，惩戒失信”；★《中共中央国务院关于加强和创新社会管理的意见》提出“建立健全社会诚信制度”★2014年1月，国务院常务会议原则通过《社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）》★2014年6月国务院发布“纲要”★2015年11月10日，国务院38个部委合署发布《失信企业协同监管和联合惩戒合作备忘录》★《十三五规划》将“完善社会信用体系”作为专门一章★2016年4月18日，习近平主席主持召开中央全面深化改革领导小组第二十三次会议★2016年4月28日，今年第二次社会信用体系建设部级联席会议。★2016年5月30日国务院发布33号文。★2016年6月27日，习近平主持召开中央全面深化改革领导小组第二十五次会议。★中共中央办公厅国务院办公厅印发《关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见》www.cec.org.cn9党的十八大以来信用建设回顾关键词解读：政务诚信（4项）坚持依法行政；发挥政府诚信建设示范作用；加快政府守信践诺机制建设；加强公务员诚信管理和教育。商务诚信（14项）生产领域信用建设；流通领域信用建设；金融领域信用建设；税务领域信用建设；价格领域信用建设；工程建设领域信用建设；政府采购领域信用建设；招标投标领域信用建设；交通运输领域信用建设；电子商务领域信用建设；统计领域信用建设；中介服务业信用建设；会展、广告领域信用建设；企业诚信管理制度建设。社会诚信（10项）医药卫生和计划生育领域信用建设；社会保障领域信用建设；劳动用工领域信用建设；教育、科研领域信用建设；文化、体育、旅游领域信用建设；知识产权领域信用建设；环境保护和能源节约领域信用建设；社会组织诚信建设；自然人信用建设；互联网应用及服务领域信用建设。司法公信（6项）法院公信建设；检察公信建设；公共安全领域公信建设；司法行政系统公信建设；司法执法和从业人员信用建设；健全促进司法公信的制度基础。www.cec.org.cn10党的十八大以来信用建设回顾关键词解读：信用承诺守信联合激励和失信联合惩戒制度让信用成为市场配置资源的重要考量因素信用建设九项落实机制：触发反馈机制、部省协同和跨区域联动机制、信用信息公示机制、信用信息归集共享和使用机制、信用红黑名单制度、激励惩戒措施清单制度、信用修复机制、信用主体权益保护机制、跟踪问效机制等。www.cec.org.cn11党的十八大以来信用建设回顾主要特点：认识更加深刻www.cec.org.cn主要特点：认识更加深刻内涵更加丰富力度更加强大措施更加全面12电力改革与信用体系建设www.cec.org.cn13电力改革与信用体系建设www.cec.org.cn《中共中央国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（中发[2015]9号文，简称9号文）标志着电力体制改革进入新的阶段★《关于推进输配电价改革的实施意见》★《关于推进电力市场建设的实施意见》★《关于电力交易机构组建和规范运行的实施意见》★《关于有序放开发用电计划的实施意见》★《关于推进售电侧改革的实施意见》★《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》6个电力体制改革配套文件经报国务院同意，以国家发展改革委、国家能源局《电力体制改革配套文件的通知》于2015年11月印发。改革进程：★国家发展改革委、能源局系列改革文件相继下发；★两大区域交易中心及28个省级交易中心成立；★20个省级综合改革试点方案获批；★全国近600家售电企业成立；★发电企业直销电量稳步上升；我国新一轮电力改革正在以坚定、稳妥、小步、快速的步伐前行......改革的主要内容与路径(“三放开、一独立，一深化、三强化”):在进一步完善政企分开、厂网分开、主辅分开的基础上，按照管住中间、放开两头的体制架构:电力改革与信用体系建设-14-输配以外的竞争性环节电价有序放开社会资本配售电业务公益性和调节性以外的发用电计划深化对区域电网建设和适合我国国情的输配体制研究推进交易机构相对独立进一步强化电力安全高效运行和可靠供应电力统筹规划政府监管电力改革与信用体系建设-售电侧改革-15-售电主体的条件售电主体的市场准入售电主体的市场退出售电主体的类型思考：存量市场的锁定效应增量市场的规模效应经营模式的盈利效应增值服务的发展效应一注册一承诺一公示三备案重点配套改革——电价模式电力改革与信用体系建设-16-上网电价输电电价配电电价销售电价用户放开放开ABCDA电价=上网电价B电价=A电价+准许成本+合理利润C电价=B电价+准许成本+合理利润D电价=C电价+政府基金+售电价电力改革与信用体系建设-电力改革模式研判输电企业电力交易机构发电企业输配电企业发电企业发电企业配售电企业售电企业售电企业用户用户用户发电侧需求侧输配电网售电企业18新一轮电力改革对信用体系建设要求《中共中央国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（中发9号文）明确（7大重点28项具体任务）27、建立健全市场主体信用体系加强市场主体诚信建设，规范市场秩序。有关部门要建立企业法人及其负责人、从业人员信用纪录，将其纳入统一的信用信息平台，使各类企业的信用状况透明、可追溯、可核查。加大监管力度，对企业和个人的违法失信行为予以公开，违法失信行为严重且影响电力安全的，要实行严格的行业禁入措施。www.cec.org.cn19新一轮电力改革对信用体系建设要求配套文件之：《关于推进电力市场建设的实施意见》六、信用体系建设（一）建立完善市场主体信用评价制度。开展电力市场交易信用信息系统和信用评价体系建设。针对发电企业、供电企业、售电企业和电力用户等不同市场主体建立信用评价指标体系。建立企业法人及其负责人、从业人员信用记录，将其纳入统一的信息平台，使各类企业的信用状况透明，可追溯、可核查。（二）建立完善市场主体年度信息公示制度。推动市场主体信息披露规范化、制度化、程序化，在制定网站按照指定格式定期发布信息，接受市场主体的监督和政府部门的监管。（三）建立健全守信激励和失信惩戒机制。加大监管力度，对于不履约、欠费、滥用市场操纵力、不良交易行为，电网歧视、未按规定披露信息等失信行为，要进行市场内部曝光，对有不守信行为的市场主体，要予以警告。建立完善黑名单制度，严重失信行为直接纳入不良信用记录，并向社会公示；严重失信行为且拒不整改、影响电力安全的，必要时可实施限制交易行为或强制性退出，并纳入国家联合惩戒体系。www.cec.org.cn20新一轮电力改革对信用体系建设要求配套文件之：《关于推进售电侧改革的实施意见》五、信用体系建设与风险防范（一）信息披露建立信息公开机制，省级政府或由省级政府授权的部门定期公布市场准入退出标准、交易主体目录、负面清单、黑名单、监管报告等信息。市场主体在省级政府指定网站和“信用中国”网站上公示公司有关情况和信用承诺，对公司重大事项进行公告，并定期公布公司年报。（二）信用评价建立市场主体信用评价机制，省级政府或由省级政府授权的部门依据企业市场履约情况等市场行为建立市场主体信用评价制度，评价结果应向社会公示。建立黑名单制度，对严重违法、违规的市场主体，提出警告，勒令整改。拒不整改的列入黑名单，不得再进入市场。（三）风险防范。强化信用评价结果应用，加强交易监管等综合措施，努力防范售电业务违约风险。市场发生严重异常情况时，政府可对市场进行强制干预。（四）强化监管。国家能源局和省级政府应加强市场主体和交易机构的市场行为的监管，建立完善的监管组织体系，及时研究、分析交易情况和信息以及公布违反规则的行为。www.cec.org.cn电力信用体系建设现状•成就：电力行业对信用体系建设高度重视，以企业信用评价和信用信息常态化采集为抓手，创建机制、构建平台、完善网络、深化应用，取得了明显成效。在电力业务许可、市场监管、安全监察等方面加大信用监管力度，在行业内和社会上产生了良好影响。•问题：各电力市场主体对行业信用体系建设的必要性、重要性和紧迫性认识不足；行业信用信息系统建设滞后，信用信息共享机制有待加强，实用性有待提高；守信联合激励和失信联合惩戒机制尚不健全；信用法规体系和管理体系有待完善。•未来：充分发挥各电力市场主体在信用体系建设中的作用，尤其在发电企业、电网企业、售电企业和电力用户交易过程中，发挥信用建设的导向性、基础性和自律性作用，保障电力交易市场公平、公正和公开，更加具有时代意义。22新一轮电力改革信用体系建设党的十八大以来信用建设作为全面依法治国的重要基础和社会治理体系和治理能力现代化的重要组成部分，推进的力度、广度、深度空前加大，成为经济社会发展的新常态。根据国家能源局落实9号文明确中电联为推进信用体系建设的责任部门，按照《2016年能源行业信用体系建设工作要点》中任务分解表要求，中电联把深入推进信用建设作为一种新常态，将健全信用信息管理制度、强化信用信息共建共享、健全守信激励和失信惩戒机制、培育规范信用服务市场为重点，努力开拓电力信用体系建设新局面。www.cec.org.cn二、电力行业信用体系建设标准解读www.cec.org.cnwww.cec.org.cn24（一）电力行业信用体系建设标准的产生背景上升标准阶段2013-2014持续改进阶段2015-制度成熟阶段2011-2012制度完善阶段2009-2010建章立制阶段2007-2008国家信用标准：GB/T22117-2008信用基本术语GB/T23794-2015企业信用评价指标GB/T31952-2015企业信用档案信息规范JR/T0117-2014征信机构信息安全规范www.cec.org.cn25（二）电力行业信用体系建设标准的意义时代性首创性适宜性科学性www.cec.org.cn26（三）电力行业信用体系建设标准的组成电力行业信用体系建设标准的组成电力企业信用标准《电力企业信用评价规范》（DL/T1381-2014）《电力企业信用评价指标体系分类及代码》（DL/T1382-2014）电力供应商信用标准《电力行业供