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沈志华：中共进攻台湾战役的决策变化及其制约因素1949－1950年中共策划的进攻台湾战役，就其本质而言，是中国内战的延续。而在历经4年的国共军事角力后，台湾及金门、马祖是中共仅余的没有攻占的地区，研究者对造成这一结果的原因，自然很感兴趣。不过，由于档案文献的短缺，有关这一问题的讨论，或者出现了判断的偏差，或者只涉及某一方面，至今没有一个对中共进攻台湾战役决策全过程的描述。在一般人的印象中，是朝鲜战争的爆发，特别是美国第七舰队进驻台湾海峡，最终阻断了中共对台湾的军事行动。按照过去很多学者的说法，就是北朝鲜的军事行动挽救了台湾和蒋介石政权。然而，面对中国、俄国和美国大量新的解密档案，应该指出，这种说法存在着简单化与片面化之嫌。本文拟在此前研究的基础上，利用2004年以来公布的最新档案文献，即俄国有关中苏关系的解密文件、美国中央情报局对华情报评估以及中国(大陆)最近出版的《粟裕年谱》、《建国以来周恩来文稿》等，考察1949－1950年中共进攻台湾计划从提出到放弃的整个决策过程，并分析导致其决策变化的主要因素。同时，进一步深入探讨在国际局势发生重大变化的情况下，杜鲁门政府如何转变了对台湾的政策。一、中共攻台的最初设想与渡海作战失利1949年初，当中共已经取得中国半壁江山的时候，斯大林一方面担心人民解放军继续南进可能引起美国的干预，一方面希望把中共控制在莫斯科手中，因此有意出面在国共之间进行调停。毛泽东按照自己的既定方针，指挥百万大军打过长江以后，斯大林的忧虑和担心进一步增加。5月26日斯大林致电毛泽东，要中共注意美国的动向。考虑到中共军队继续南下，接近东南亚边界会引起西方列强的激烈反应，特别是美国和英国在中国北方港口登陆的“危险性相当严重”，斯大林建议毛泽东：不必急于准备向南进军至印度支那、缅甸、印度边境；从人民解放军主力中挑选两支优秀部队，调往天津和青岛，预防敌人部队登陆；暂时不要缩减人民解放军部队的人数。毛泽东当然明白斯大林的意图，6月11日他向斯大林报告，已经按照苏联的要求进行了部署和下达了命令。毛说：“根据时间和兵力的计算，今年冬季还可以再占领八个省：广东、广西、云南、贵州、四川、甘肃、宁夏、青海。剩下的只有新疆、西康(四川省的西部)、台湾和海南岛，这些地方考虑到明年再夺取。”天津、青岛、上海的防守都已得到加强。至于台湾问题，毛泽东轻描淡写地告诉斯大林：第三野战军有15个军，60万人。其部署的情况是：三个军于6月下半月将撤出上海，准备在8月或9月占领福建省。以后这支军队将在福建省执行驻防勤务，重点放在福州。“台湾孤立在海上，那里有7万多人的敌军残余。目前暂不考虑占领它，这个问题可能到明年解决”。但是，对于毛泽东来说，解放台湾是他彻底消灭蒋介石集团，完成国家统一大业的夙愿。所以，毛实际上是有另外一番考虑的。当中共军队计划向福建推进的时候，毛泽东就开始想到攻占台湾的问题了。5月23日，进攻上海的战役尚未结束，毛便为中央军委拟电告南下的第三野战军：“你们应当迅速准备提早入闽，争取于六七两月内占领福州、泉州、漳州及其他要点，并准备相机夺取厦门。人闽部队只待上海解决，即可出动。”指挥入闽的第十兵团司令员叶飞提出休整一个月再进军福建，毛泽东6月2日复电，“同意以叶飞三个军人闽”，但仍希望“行动时间如能提早至本月下旬更好”。6月13日，第三野战军副司令员粟裕致电中央军委和华东局，提出第十兵团因部队准备来不及，建议向福建进军延至6月25日开始行动。这时，毛泽东才透露，及早进军福建的目的就是要准备解决台湾问题。中央军委在6月14日的复电中，一方面表示同意第十兵团行动日期，并认为“如果准备工作尚未做好，延至七月上旬亦可”；另一方面则指出：“请开始注意研究夺取台湾的问题。台湾是否有可能在较快的时间内夺取，用什么方法去夺取，有何办法分化台湾敌军，争取其一部分站在我们方面实行里应外合，请着手研究，并以初步意见电告。”6月21日，毛泽东又指示华东局：目前几个月内有四件大工作：(一)经营以上海为中心的新占城市广大地区；(二)占领福建及厦门；(三)帮助二野西进；(四)准备占领台湾。对台湾要积极进行策反工作，准备内应条件，希望夏秋两季完成各项准备，冬季占领台湾。看来，毛泽东当时对进攻台湾的问题考虑过于简单，甚至以为1949年底就可能占领台湾。进攻台湾与国共其他战场较量的最大区别就是要跨海作战，对于大陆作战，中共在兵力及士气方面具有明显优势。但是跨海作战主要依靠海军和空军的支持，在这方面，优势则完全掌握在国民党军队手中。根据美国中央情报局的报告，到1949年10月，国民党海军拥有150多艘舰船，其中包括美国制造的护卫驱逐舰，兵力3万人。因与空军协同作战成功地实施了封锁和巡逻任务，“最近几个月海军的士气有所改观”。空军约有1000架飞机，其中军用飞机500架(轻型轰炸机、战斗机、侦察机、双引擎运输机和教练机)，兵力8.5万至10万人，其中约1300名飞行员。除一个轻型轰炸机中队和两个战斗机中队外，国民党空军全部集结于台湾。“自南京和上海陷落后，空军的战斗力有一定的提高”。此时，中共的海空军均在初创阶段，实力很弱。1949年4月渡江战役开始时，中共依靠起义的国民党海军第二舰队和第五巡防队建立了第一支海军部队，共有25艘护卫船、炮艇。直到内战结束，海军总共拥有兵力4000余人，各种舰船183艘(含商船)，但“性能落后，陈旧不堪”。稍具规模的军舰，如重庆号巡洋舰、长治号护卫舰以及“安东”舰、“永绥”舰等，均被国民党飞机炸沉或被迫自沉。仅1950年1月25日一次空袭，即有“常州”号、“万寿花”号等26艘舰船被炸伤炸沉。中共海军成立一周年之际，虽建立了三支舰队，但能够作战的只有8艘护卫舰、8艘炮舰和16艘登陆舰、登陆艇、江防舰和炮艇等。中共的空军正式成立于1949年10月25日，时有飞机159架，其中可以使用的战斗机、袭击机33架，轰炸机10架，运输机13架，侦察机2架，通讯机7架，教练机39架。空军兵力不足3000人，其中飞行员202人。中共军事领导人当然了解国共在海空军方面的实力差距，粟裕在7月2日的一封电令中指出：“为完成攻占台湾任务，必须迅速加强海军”。毛泽东在7月10日致信周恩来说，据朱德建议，可考虑选三四百人去苏联学习空军，同时购买飞机100架左右，连同现有的空军组成一支攻击部队，掩护渡海，准备明年夏季夺取台湾。同时须考虑在闽、浙两省建立飞机隐蔽库。7月26日，中共中央军委决定以第十四兵团司令部及直属部队和军委航空局组成空军领导机关，并决定派刘亚楼等赴苏具体商谈购买飞机、聘请专家顾问和帮助开办航校等事宜。看来，毛泽东确定的攻台时间是1950年夏季。而面对国民党军队的海空优势，中共欲迅速提高海空军作战能力，完成攻占台湾的任务，只能寄希望于莫斯科。1949年2月初，苏共中央政治局委员米高扬秘密访问中共中央所在地西柏坡，通过与中共领导人多达12次的会谈，莫斯科已经充分了解到中共的亲苏立场和主张。斯大林对此非常满意，决定尽量满足中共的要求。因此，在刘少奇6－8月访问莫斯科期间，斯大林答应在各方面向中共提供援助。关于海军和空军的建设，斯大林在6月27日第一次会谈时便主动提出，苏联准备帮助中国建立自己的舰队，首先可以帮助打捞沉船，还同意派遣一支分舰队去青岛港，以帮助中国巩固海防。对于中共提出的建立莫斯科与北平之间航线的请求，斯大林说，苏联已经准备好，现在就可以着手组建，还答应帮助中国建立飞机装配和修理工厂，向中国提供最新型的歼击机。根据刘少奇的要求，斯大林在11日会谈中又答应在旅顺帮助建立一所海军学校，并帮助中国建立起海岸防御体系。在此情况下，中共向苏共通报了攻打台湾的大体计划。刘少奇在7月4日给斯大林的书面报告中透露，中共将在1950年进攻台湾，“因有部分国民党军队做内应，台湾可能提早占领”。7月25日，毛泽东在给刘少奇并转斯大林的电报中讲得更加明确：“第三野战军将只在两个地方，即在福建省和台湾开展军事行动。福建省的军事行动将于今年lO月结束，而攻占台湾的军事行动要在我们建立了空军部队后才能进行，这也许要在明年的下半年才有可能。”电报还讲述了攻占台湾的必要性和迫切性：“在上海，自封锁之日起，严重的困难日益加强。所以，为了粉碎这种封锁，必须占领台湾，但是没有空军是不可能占领台湾的。我们希望你和斯大林同志就这一问题交换意见，苏联能否在这方面帮助我们，即在六个月至一年的期限内，在莫斯科为我们培养1000名飞行员和300名机场勤务工作人员。此外，苏联能否卖给我们100－200架歼击机、40－80架轰炸机，它们将用于攻占台湾的军事行动。在建立海军舰队方面，我们也请求苏联帮助我们。我们设想到明年的下半年，即在我军进攻台湾期间，除西藏外，中国大陆的所有领土都将被我们占领。”在7月27日的会谈中，苏方答应向中国出售雅克式战斗机100－200架、轰炸机40－80架及备份机件和重磅炸弹，也同意为中国培训飞行员，只是提议不必来苏联，航空学校可以设在中国。8月6日，中共中央致电刘少奇，因国民党飞机在长江一线轰炸造成严重损失，请苏联提前运来360门高射炮。经商谈，苏联军方于8月9日提出了一个组建高炮兵团的方案：以3.7厘米和8.5厘米高射炮各180门组成10个高炮团，一周后即可准备好；为训练中国炮手，苏联将派22名教练在炮兵上校或少将带领下，随中共代表团去中国。11日中方回电，完全同意苏联方案，提出再定购360挺高射机枪。8月18日，在莫斯科负责商谈空军筹建工作的刘亚楼致电中共中央军委，建议为攻打台湾建立伞兵部队，并向苏联定购运输机和降落伞，聘请苏联顾问和教员。周恩来回电表示同意，嘱他与苏方商谈。除了请求苏联帮助建立海空军外，中共还试图请苏联空军和海军协助攻打台湾。在7月25日的电报中，毛泽东很婉转地提出：“欧洲和世界其他地区的反帝运动有可能大步前进，在美国和英国也有可能会爆发经济危机，在这种情况下，如果我们利用苏联的援助来攻占台湾(即除了请求苏联帮助我们培训飞行员和卖给我们飞机外，也许还不得不请求苏联给我们派苏联空军和海军的专家及飞行员，参加军事行动)，这会不会给美苏关系带来损害?请你向斯大林同志报告这一切，以便他来斟酌我们的计划，是否可以将其付诸实施?”(关于苏联对这个问题的态度，笔者没有看到直接的文献证据，但时任苏共中央常驻中共中央代表科瓦廖夫的回忆提供了一些情况。根据科瓦廖夫保存的私人档案文件，在刘少奇离开北平前，毛泽东就曾致电斯大林，要求苏联对台湾登陆作战给予空中和海上支援。但没有得到明确的答复。科瓦廖夫回忆说，当刘少奇在莫斯科重新提出这个问题时，斯大林当即表示拒绝。他告诉中国人，由于战争，苏联已经承受了无法估量的损失。从西部边界到伏尔加河的这片国土已成废墟。苏联在军事方面支持攻打台湾意味着将与美国空军和海军发生冲突，并为美国发动新的世界大战造成口实。苏联没有任何理由再冒这个风险。斯大林说：“如果我们领导人这样做，俄国人民不会理解我们。不但如此，由于我们对战时和战后的困难和灾难估计不足，以及轻率地采取行动，他们还可能把我们赶走。”斯大林建议把这件事提交联共(布)政治局扩大会议讨论，可以请高级军事领导人和一些部长参加。在7月27日的会议上，斯大林重复了他的看法。在发言结束时，刘少奇宣布撤回请求苏联直接提供海空军援助的要求，表示这个问题已经过去。-很可能，这种情况使得毛泽东在确定攻台的时间上有所犹豫。7月30日，粟裕致电毛泽东，为迅速完成攻占台湾的准备，建议华东海军暂缓迁往青岛，并提出：“依各方情况及条件，估计攻台时机以四野攻广州之同时发起为有利，果如是，则时间已很迫促，但目前海军情况及攻台准备之困难如此，实难完成攻台任务。”8月2日毛泽东回电，同意华东海军留下归他指挥攻打台湾，并说：“你们积极准备攻台湾是正确的。必须从各方面准备攻台，打破干部中的畏难心理。”毛还指出，对国民党军队的策反工作十分重要，需积极准备，中央方面正在同时准备空军。至于攻台的时间，“如有台湾国民党海陆空三方面大量可靠内应，则可以早日举行，否则必须推迟到我们空海两军(特别是空军)条件充分具备之时，故具体