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工程资料员继续教育培训二O一二年二月讲授的主要内容：第一章建设工程资料管理知识第二章建设单位资料的管理第三章监理单位资料的管理第四章施工单位资料的管理第五章建筑节能工程资料的管理第六章竣工图的编制与整理第七章工程资料的编制与组卷考试内容及形式说明第一章建设工程资料管理知识一、建设工程资料管理的现状二、建设工程资料管理的必要性三、建设工程资料管理的依据四、我国现行的施工类标准体系的建立五、相关概念六、参建各方的管理职责七、资料员的岗位职责八、工程资料保管的期限与密级九、工程资料的载体形式十、建设工程文件资料归档的范围及分类编号一、建设工程资料管理的现状1.内业资料还不够详实，尤其是竣工图不真实。2.在资料表格的格式设计、内容涵盖、规格尺寸等方面，已基本规范。3.管理上还比较混乱。虽然要求施工过程中工程资料的填写、收集、整理必须与工程质量验收同步进行。但是，仍有先编、后补的现象发生，甚至是弄虚作假。二、建设工程资料管理的必要性一、切实贯彻建设工程档案归档管理等方面的标准、规范，进一步加强建设工程资料的规范化管理，提高工程管理水平，体现每项工程的真实质量。二、建设工程资料是城建档案的重要组成部分，是工程竣工验收，评定工程质量优劣、结构及安全卫生可靠程度，认定工程质量等级的必要条件，这就要求其必须真实准确，能够全面客观地反映工程的实际状况。三、建设工程资料是对工程质量及安全事故的处理，以及对工程进行检查、维修、管理、使用、改建、扩建、工程结算、决算、审计的重要技术依据。四、加强工程资料管理，可以督促参见各方的每个单位和个人按照标准、规范和规程进行工作。工程资料不符合有关规定和要求的，不得进行工程竣工验收。施工过程中工程资料的验收必须与工程质量验收同步进行。否则，难保真实，准确。五、施工过程中工程资料的保存管理应按有关程序和约定执行，工程竣工后，参建的各方应对工程资料进行归档保存。为未来的建设提供参考、积累经验，是指导未来工程建筑的重要信息。三、建设工程资料管理的依据1.国家规范等16个规范2.行业标准3.地方标准、规程4.企业标准企业自己编制的相关工法、标准、规程等。大型企业自己组织人员编写。四、我国现行的施工类标准体系的建立2006年评优（一）施工类标准规范修订的原则“十六字方针”：“验评分离、强化验收、完善手段、过程控制。”1.验评分离2.强化验收3.完善手段4.过程控制（二）我国现行的建筑工程施工质量验收标准体系五、相关概念（宏观上发改委、经济上造价部门见下图）1.建设工程项目经批准按照一个总体工程设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的工程基本建设单位。它可以是由一个或若干个具有内存联系的工程所组成。2.单位工程具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程，并构成建筑工程项目的组成部分。3.分部工程单位工程中可以独立组织施工的工程。4.分项工程分部工程的组成部分。山水名苑*施工质量验收层次的划分(与上不同，绝不可混淆)一般在施工前，工程的验收范围就应该由建设、监理、施工单位商定好。只有确定完验收范围，才能真对此编制施工组织设计和施工技术方案，才好据此收集、整理施工技术资料，才好据此进行各个阶段的验收工作。一、划分原则“化大为小，化繁为简。”“利于施工，便与验收。”“利于质量缺陷的补救，便于分清责任”二、划分依据1.根据专业划分2.根据工种划分3.根据工期划分4.根据工程量划分三、通常的划分方法1.单位工程划分单位工程的原则：满足（1）独立的施工条件（2）独立的使用功能这两个条件的,都可以作为单位工程进行验收。一个独立的、单一的建（构）筑物，或建筑群，只要能够独立施工且能够独立使用，就可以划分为独立工程。2.子单位工程划分子单位工程的原则：对于功能多样，体积庞大的单位工程，考虑使其尽早发挥投资效益、形成使用功能，可以分期验收.但这每一期的工程必须满足（1）独立的施工条件（2）独立的使用功能。3.分部工程划分分部工程的原则：按专业性质、建筑部位确定。可划分为3类9种。但是，同一个工程，不一定都可包含这3类9种。第一类是结构类型的分部工程：按建筑部位，以建筑设计中的±0.00标高分界，地下部分为地基基础分部工程，地上部分为主体结构分部工程。第二类是建筑类型的分部工程：按专业功能的不同，可分为地下、地面、屋面、建筑装饰装修等分部工程。第三类是使用功能类型的分部工程：按使用功能和专业性质的不同,可分为给排水、采暖、空调、建筑电气、电梯、建筑智能化等分部工程。4.子分部工程划分的原则：方便施工和验收，便于分清责任。对于使用功能多且比较复杂的项目，可将分部工程划分为若干个子分部工程。与3类9种分部工程相对应，子分部工程可进一步划分为67种。但是，同一个工程，不一定都可包含这67种。划分的依据：按材料的种类、施工特点、施工程序、专业类别、设备系统等不同来划分。（1）在结构类型的分部工程中①地基与基础分部工程可分为3类9种子分部工程。②主体结构分部工程（2）在建筑类的分部工程中分部工程共有2大类。可分为15种子分部工程。①建筑装饰装修分部工程可分为10种子分部工程。②建筑屋面分部工程根据所用材料和构造形式的不同，可分为5种子分部工程。（3）在安装类的分部工程中分部工程共有5大类。可分为37种子分部工程。5.分项工程可划分为365项划分的原则:把分部工程进一步划分成分项工程，以便于验收，更便于分清责任。（1）建筑———结构类分项工程的划分（2）设备安装类分项工程的划分6.检验批按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成的检验体。注意概念上的混淆单位工程子单位工程分部工程子分部工程分项工程检验批第一层次第二层次第三层次第四层次1种9种67种365种建筑工程施工质量验收层次的划分7.主控项目建设工程中的对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的检验项目。8.一般项目除主控项目以外的检验项目。9.检验对检验项目中的性能进行量测、检查、试验等，并将结果与标准规定要求进行比较，以确定每项性能是否合格所进行的活动。10.观感质量通过观察和必要的量测所反映的工程外在质量。11.建设（筑）工程文件在工程建设过程中，所形成的各种形式的信息记录的统称。包括工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。12.工程准备阶段文件工程开工以前，在立顶、审批、征地、勘察、筑计、招投标等工程准备阶段所形成的文件。13.监理文件监理单位在工程的监理活动（设计、施工等）过程中形成的文件。14.施工文件施工单位在工程的施工过程中所形成的文件。15.竣工图在工程竣工验收以后，能够全面真实地反映建设（筑）筑工程项目施工结果的图样。16.竣工验收文件在建筑工程项目竣工验收活动过程中所形成的文件。17.建设（筑）工程档案在工程的建设活动中，直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。18.案卷由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。19.立卷按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类地整理成案卷的过程，亦称组卷。20.归档在文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷，按照有关规定移交给档案管理机构的过程。21.城建档案管理机构是指城乡建设（或规划）行政主管部门设置的负责管理本地区城建档案事业的机构，或受城乡建设（或规划）行政主管部门委托管理本地区城建档案工作的机构，以及收集、保管和提供利用本地区城建档案的城建档案馆、城建档案室。22.工程档案移交责任书建设单位在办理建设工程规划许可证或建设工程施工许可证前，与当地城建档案管理机构签订的关于工程档案移交内容、移交期限、有关要求、双方责任等内容的协议。23.建设工程档案预验收城建档案管理机构按照有关管理规定，在工程竣工验收前，对建设工程档案的完整、准确、系统性进行验收和评价的过程。也可称为工程档案专项验收。24.建设工程档案接收证明书城建档案管理机构在接到建设单位所移交的符合规定要求的建设工程档案后，向建设单位出具的档案交接文据。25.城建档案数字化用计算机技术将传统的档案信息，包括文字、字符、数字、声音、图形、图像等转换为存储在磁带、磁盘、光盘等载体上并能被计算机识别的数字信号的处理过程。六、参建各方的管理职责1.通用职责2.建设单位的职责3.勘察、设计单位的职责4.监理单位的职责5.施工单位的职责6.城建档案馆的职责1.通用职责（1）参建各方(建筑、勘察、设计、监理、施工等单位）的相关责任人员,应该管理好工程资料的形成和积累的各个环节。（2）工程档案资料应该实行分级管理。参建各方的主管(技术)负责人组织好各自单位的工程资料管理的全过程工作，要指派熟悉业务的专业技术人员（资料员）负责工程资料的收集、整理和审核工作。（3）工程资料应该与工程进度同步收集、整理和立卷，并按着有关规定进行移交。（4）各参建单位应该确保各自资料的真实、准确、有效、完整、齐全，字迹清楚，无未了事项。所用表格应按相关规定统一格式，若有特殊要求需要增加表格时，应按有关规定统一归类。（5）参建各方所提供的文件和资料，必须符合国家或地方标准、规范、规定的要求。（6）不得随意涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失。违者可视情节的轻重给与处罚。2.建设单位的职责（1）负责本单位工程档案资料的管理工作，并设专人进行收集、整理、立卷和归档工作。（2）与参建各方签订合同或协议时，应明确规定工程档案资料的编制责任、套数、费用、质量和移交期限等内容。（3）为参建各方提供所需的工程资料，并保证所提供的资料，真实、准确、齐全。（4）对本单位自行采购的建筑材料、构配件和筑备等，应该保证符合设计文件和合同的要求，并保证相关质量证明文件的完整、齐全、真实、有效。（5）监督和检查参建各方工程资料的形成、积累和立卷工作。也可委托其他单位进行监督和检查。（6）对须本单位签字的工程资料应及时签署意见。（7）及时收集和汇总参建各方立卷、归档的工程资料。（8）组织竣工图的绘制、组卷工作。可自行完成，也可委托其它单位来完成。4.4.1（4）规定。（9）开工前，与城建档案馆签订《建筑工程竣工档案责任书》《建设工程档案报送责任书》；工程竣工验收前，提请城建档案馆对列入城建档案馆接收范围的工程档案，进行预验收。未取得《建筑工程竣工档案预验收意见》《建设工程档案预验收意见书》的，不得组织工程竣工验收。（10）竣工验收后3个月内，将1套符合本标准规定的工程档案原件，移交给城建档案馆，并与城建档案馆办理好移交手续，领取《建设工程档案接收和移交证明书》。3.勘察、设计单位的职责（1）按照合同和规范的要求，及时提供完整的勘察、设计文件。（2）对需要勘察、设计单位签字的工程资料应签署意见。（3）在工程竣工验收时，应据实签署本单位对工程质量检查验收的意见。4.监理单位的职责（1）应设熟悉业务的专业技术人员，来负责监理资料的收集、整理、归档等方面的管理工作。（2）依据合同约定，在工程的勘察、设计阶段，对勘察、设计文件的形成、积累、立卷、归档工作进行监督和检查；在施工阶段，对施工资料的形成、积累、立卷、归档进行监督和检查，使施工资料符合有关规定，并确保其完整、齐全、准确、真实、可靠。（3）负责对施工单位报送的施工资料进行审查、签字。（4）对列入城建档案馆接收范围内的监理资料，应在工程竣工验收后，及时移交给建设单位。5.施工单位的职责（1）负责施工资料的管理工作，实行技术负责人负责制，逐级建立健全施工资料管理岗位责任制。（2）总包单位负责汇总各分包单位编制的施工资料，分包单位负责其分包范围内施工资料的收集、整理、汇总，并对其提供资料的真实性、完整性及有效性负责。（3）在工程竣工验收前，负责施工资料整理、汇总和立卷。（4）按照合同的要求和有关规定，负责编制施工资料，自行保存1套。其它几份及时移交建设单位。6.城建档案馆的职责（1）负责对建筑工程档案的接收、收集、保管和利用等日常性的管理工作。（2）负责对建筑工程档案的编制、整理、归档工作进行监督、检查、指导。（3）组