全球价值链分工的利益分配

分类号：F740.00单位代码：10697密级：__________学号：200410025西北大学博士学位论文题目：全球价值链分工的利益分配作者：曹明福指导教师：李树民专业技术职务：教授学科(专业)：世界经济学答辩日期：2007年6月10日学位授予日期：二OO七年六月2西北大学学位论文知识产权声明书本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文章一律注明作者单位为西北大学。保密论文待解密后适用本声明。学位论文作者签名：曹明福指导教师签名：李树民2007年6月5日2007年6月6日----------------------------------------------------------西北大学学位论文独创性声明本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：曹明福2007年6月5日I摘要全球价值链分工是一种产品在多国或地区分工连续生产，伴有中间品的进口和最终产品出口的国际分工形式。全球价值链分工是在经济全球化和知识经济条件下国际分工呈现出的新特点，也是当代国际分工的一种重要的发展趋势。全球价值链分工深化了国际分工形式，从不同产品之间的分工走向了同一产品内不同工序、不同价值链环节之间的分工；弱化了传统分工的国家界限，分工的主体从国家过渡到企业；整合了各国的比较优势，企业竞争优势由传统分工中的本国的比较优势演进为世界比较优势。在这种国际分工格局的变动中，世界的分工贸易利益的增长机制以及分工贸易利益在各国间的分配也变得扑朔迷离：跨国公司为了获取更大的利益可能损伤某个国家甚至本国的利益；东道主国家在获得全球价值链的分工利益的同时，相伴随的交换利益很可能受损；发展中国家在承接发达国家产业转移，促进本国经济发展的同时，社会福利水平却可能下降等。目前，国内外对全球价值链分工的研究主要着眼于微观主体的跨国公司或中观的行业、地区的产业集群，从宏观层次上、以国家为分析视角的基础理论研究还显得十分薄弱。本文在吸取相关研究的基础上，遵循着传统国际分工和贸易理论发展的基本路线，试图顺延、完善起传统分工贸易理论在解释全球价值链分工时断裂的逻辑链条，同时也有意将全球价值链分工的微观研究提升至世界利益、国家利益的宏观层面。本文紧紧围绕着全球价值链分工的利益分配这一主题，对全球价值链分工的基础、全球价值链分工的利益分离、全球价值链分工的利益分配格局、发展中国家在全球价值链分工中的利益提升以及中国在全球价值链分工体系中的战略选择等理论和现实问题进行了探讨，认为：作为传统分工基础的比较优势和规模经济，依然是全球价值链分工利益的来源；全球价值链分工产生的利益不再是一个密不可分的整体，而是出现了“产品利益”和“成本利益”、企业利益和国家利益、分工利益和交换利益、经济利益和社会利益的分离；以比较优势为基础的全球价值链分工未必一定能促进世界资源的优化配置，而以规模经济为基础的全球价值链分工一定能够增加世界经济利益；全球价值链分工从理论上能够增加参与国的经济利益，但现实中的利益变动却十分复杂；跨国公司在全球价值链分工中II整合了世界比较优势、产生了规模经济优势、占据了价格倾斜优势、实施了转移定价优势；发展中国家在全球价值链分工中一般会发生偏向劳动要素密集型产业的经济增长，但如果发展中国家能够充分利用本国的“重叠要素”，不断优化本国的要素结构，就能够缩短与发达国家的差距乃至赶上发达国家；中国由于“大国效应”，其全球价值链分工利益现状堪忧，应该增加高级生产要素，打造企业竞争优势，追求动态经济利益，并维护国家经济安全。在对上述问题进行解析的基础上，本文得出了以下结论：第一、在全球价值链分工中，以比较优势产品中的绝对优势价值链参与全球价值链分工一定获利，以比较劣势产品中的绝对优势价值链参与全球价值链分工可能获利也可能受损，但发展中国家以比较劣势产品中的绝对优势价值链参与全球价值链分工肯定存在获利空间。第二、对发展中国家来说，全球价值链分工到底是“比较优势陷阱”还是“比较优势馅饼”，关键是看发展中国家是否充分发挥了本国的“后发优势”。第三、全球价值链分工下的“世界工厂”和传统意义上的“世界工厂”已经不再是同一个概念。“世界工厂”不应该是我们追求的终极目标，只能是我们在走向世界经济强国之路上所经历的一个过程。本文的主要创新之处，一是通过“产品利益”和“成本利益”的分离证明了学术界争论已久的以比较优势为基础的传统分工的不公平交换问题，并把这一结论应用到了全球价值链分工中。二是相对于林德尔（S．B．Linder）的“需求偏好相似论”（theoryofdemandpreferencesimilarity)，本文提出了“重叠要素理论”，似乎能够从供给的角度弥补“需求偏好相似论”解释产业内分工贸易需求角度假定的先天不足。总之，本文对全球价值链分工的利益现状做出的一般性解释不仅有着重要的理论意义，而且还有助于廓清发展中国家、尤其是中国经济实践中的困扰。关键词全球价值链分工基础利益分离利益分配格局利益提升战略选择IIIThebenefitsdistributionoftheGlobalValueChainsSpecializationAbstractTheGlobalValueChainsSpecializationisaninternationalspecializationmode,inwhichaproductiscontinuouslyproducedinmorethanonecountryorregion,withimportingofsomeintermediateproductsandexportingofthefinalproducts.ItisanewfeatureoftheinternationalworkdivisionunderthecircumstanceofeconomyglobalizingandconditionofKnowledgeEconomy.Itisalsoanimportanttrendofcontemporaryinternationalspecializationoflabor.TheGlobalValueChainsSpecializationhasdeepenedthemodeofinternationalspecialization.Ithasbeenchangedfromvariousproductsspecializationtoproceduresorvaluechainsspecialization.Nationalboundaryoftraditionaldivisionisfadingout.Thesubjectofspecializationistransformedfromcountriestoenterprises.Ithasalsointegratedthecomparativeadvantagesofdifferentcountries.Thenationalcomparativeadvantagesintraditionaldivisionhavebeenevolvedintointernationalcomparativeadvantages.Duringthechangingofinternationaldivisionstructure,theinterestgrowthmechanismofinternationaltradeandhowitwasdistributedbetweendifferentcountries,becomeconfusing.Themultinationalenterprisesmayhurtthebenefitofsomeothercountriesoreventhehostedcountryforitsownbetterprofit.Thehostedcountrymaygainthespecializationbenefitoftheglobalvaluechains,whilelosingsomebenefitofexchanging.Thedevelopingcountriescanpromotedomesticeconomybycarryingonsomeindustriesthattransformedfromdevelopedcountries,butwhichcoulddecreasethesocialwelfare.ThecurrentdomesticandforeignstudiesontheGlobalValueChainsaremainlyfocusedonthemicrosubjectssuchasmultinationalcompanies,ormediumsubjectslikeindustries,industrialclusterofaregion.Basicacademicstudyfromperspectiveofmacrolevelorbasedonanalysisofcountriesisverylimited.Thispaperisbasedonrelativeresearches,followingthebasicdevelopingpathofthetheoryoftraditionalinternationaldivisionandtrade,andtryingtoexpandandconsummateapartofIVlogicalchainoftraditionaldivisionandtradetheory.Thispartoflogicalchainhassomebreakpoints,whileexplainingtheGlobalValueChainsspecialization.ThepaperisintendedtoupgradethestudyontheGlobalValueChainsSpecializationfromthemicroleveltomacrolevelofworldbenefitandcountrybenefit.ThepaperfocusedonthesubjectoftheGlobalValueChainsSpecialization,discussingonthebasisandprofitseparationoftheGlobalValueChainsSpecialization,howtoincreasedevelopingcountries’benefit,andtheacademicandpracticalissuesofChina’sstrategicchoicesinthesystemoftheGlobalValueChainsSpecialization.Therearesomeissuesofthediscussion:Asthebasisofthetraditionaldivision,thecomparativeadvantageandeconomiesofscalearestillthesourceofinterestoftheGlobalValueChainsSpecialization;theinterestoftheGlobalValueChainsSpecial