搜索
-I-中国农业科学院农业环境与可持续发展研究所廉政风险防控手册（试行）二〇一一年三月十五日-II-目录■说明………………………………………………………1一、结构说明……………………………………………………1二、标示说明……………………………………………………2三、应用说明……………………………………………………2■主要工作和项目廉政风险点及防控措施….……………3一、科研管理工作..……………………………………………4对外科技拨款审签项目……………………………………4会议费预支审批项目………………………………………6材料费审批项目……………………………………………8二、人事管理工作..……………………………………………11干部选拔任用项目..………………………………………11学生招录项目..……………………………………………14三、财务管理工作..……………………………………………16大额拨款项目..……………………………………………16四、基本建设工作..……………………………………………18基本建设项目..……………………………………………18五、物资采购工作..……………………………………………24物资采购项目..……………………………………………24■重点制度指南………………………………………………...27-1-说明一、结构说明本手册涵盖环发所涉及廉政风险的五大类主要工作内容，共8个工作项目，具体结构以项目为单元，以每个项目纵向的工作流程为主轴，按照具体实施阶段，逐一排查各个工作环节中可能产生的廉政风险点，对风险等级进行评估，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。本手册内容共包含二个部分：第一部分：全所五大类主要工作结构图及每类工作包含的项目流程图。共5张主要工作结构图，8张项目流程图，包括22个实施阶段和37个具体工作环节。第二部分：与每类工作项目流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的实施阶段、所处环节、所涉对象、廉政风险点、防控措施和责任主体等6列，共列出39个工作环节可能产生的廉政风险点84个。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的工作人员，责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为承担工作的部门。第二部分：重点制度指南。为便于理解和操作，将研究所规章制度进行整合，作为各项防控措施中的制度列入重点制度指南中。本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一-2-对应。因为有些环节中几个风险点对应一项措施，而有些环节中一个风险点对应几个防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。二、标示说明根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，按照低、中、高的顺序分别用“★”、“★★”、“★★★”标示。三、应用说明本手册适用于环发所科研管理、人事管理、财务管理、基本建设、物资采购等5大类工作，应用主体为全所干部职工。本手册建立的是一个开放式的框架，提供了廉政风险的排查和防控的工作思路，各部门在应用过程中，应在此基础上结合自身实际情况进一步细化，排查梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，制定相应的防控措施，同时及时注意发现新的廉政风险点，最终达到有效预防腐败，推动环发所事业科学发展的目标。-3-环发所主要工作总结构图环发所主要工作一、科研管理工作二、人事管理工作三、财务管理工作四、基本建设工作五、物资采购工作-4-一科研管理工作科研管理工作对外科技拨款审签项目会议费预支审批项目材料费审批项目-5-（一）对外科技拨款审签项目流程和廉政风险点及防控措施1、对外科技拨款审签流程图拨款审查阶段合同审批阶段对外拨款阶段合同制定阶段各类科技计划任务各类科技计划任务研究所各项规章制度对外科技拨款合同授权审批意见各类科技任务经费预算对外科技拨款合同授权审批意见对外科技拨款审签研究所财务管理制度科技经费预算-6-2、对外科技拨款廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体合同制定阶段制定合同具体条款各类科技任务负责人★任务轻、经费多★假合同★利益伙伴按批准的科技任务书拟定相关对外拨款合同；任务书不明确的，须提出委托任务申请。科技任务负责人合同审批阶段合同内容考证合同审查人★无科技任务负责人签字★不对照科技任务★合同条款考证不足严格执行科技合同审核规定；合同考证时间留足5个工作日。科技处合同确认合同审批人★国家或研究所利益受损拨款审批阶段拨款申请与批准各科技任务负责人、各财务授权负责人★重复拨款★拨款数额超过合同约定★超越授权拨款拨款合同每拨一笔款均盖“已使用”章一次；严格按照合同拨款；严格执行财务审批授权。科技处拨款实施阶段-7-（二）会议费预支审批项目流程和廉政风险点及防控措施1.会议费预支审批流程图会议费审批阶段会议费预算阶段会议费预支阶段会议申请阶段科技任务书科技工作进展会议批准件科技经费预算书会议费预支申请会议批准件各级授权批准意见会议批准件会议经费预算批准件研究所财务制度会议费预支审批会议费预算批准件-8-2、会议费预支审批廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体会议申请阶段制定会议方案各科技任务负责人★扩大会议规模★假会议★非政府规定会议地点★以旅游为目的会议工作会议按任务书执行；临时会议和学术会议报请研究所批准；严格执行国家有关会议的规定。科技任务负责人会议费预算阶段制定会议开支各科技任务负责人★咨询费超标准★领咨询费人员过多★开支游乐项目★住宿费超标准严格执行国家规定的咨询费标准；严格执行国家会议有关规定严格执行研究所财务规定科技处会议费审批阶段会议费预支审批各科技任务负责人、各财务授权审批人★现金预支过多★全额预支会议预算经费严格执行研究所财务规定；严格执行财务审批授权。科技处等会议费预支阶段-9-（三）材料费审批项目流程和廉政风险点及防控措施1、材料费审批流程图材料费支付阶段材料费审批阶段材料费申请阶段科技经费预算书科技任务书科技经费预算书材料采购合同书科技经费预算书材料采购合同财务授权审批意见材料费审批研究所规章制度-10-2、材料费审批廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体申请阶段制定采购内容各科技任务负责人★重复采购★超量采购★虚假采购★非科研任务用采购严格执行科技任务书严格执行经费预算严格执行国家材料采购有关规定科技任务负责人审批阶段采购合同合同审查员、审批人★签字、印章不全★考证不足严格执行科技任务与经费预算书严格执行国家材料采购规定留足5个工作日的合同考证时间科技处经费申请各财务授权审批人★超权审批严格按照财务审批授权执行支付阶段经费支出各科技任务负责人、各财务授权审批人、财务人员★大额现金支付★材料入库与经费支出不符严格按照研究所规章制度执行-11-二人事管理工作（一）干部选拔任用项目流程和廉政风险点及防控措施1、干部选拔任用项目流程图人事管理工作干部选拔任用项目学生招录项目民主推荐（测评）党委会（党政联系会）会议酝酿确定任职岗位及任职条件酿确定任职岗位及前期酝酿公示党委会（党政联系会议）研究决定任用人选决定任用人选干部选拔任用项目公布岗位及任职条件干部选拔组织考察资格审查个人报名干部任用-12-2、干部选拔任用项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体前期酝酿阶段确定任职岗位及任职条件领导班子成员及人事部门负责人★按照利益关系人的条件确定岗位1、严格执行国家《党政领导干部选拔任用工作条例》和《中国农业科学院干部选拔任用规定》，按章办事，不临时动议；2、集体研究决定，杜绝个人决断；3、严格职数管理，不变相增加干部职数。党委党办人事处干部选拔阶段民主推荐（测评）人事部门负责人及投票统计人员★不按规定程序和范围进行民主推荐（测评）★不真实报告民主推荐（测评）结果★更改伪造民主推荐（测评）1、严格按照有关干部选拔任用规定确定民主推荐范围；2、选择党性强、作风正、坚持原则的人负责计票、唱票、监票；3、严格执行规定与程序，投票结束党办人事处-13-结果后及时统计结果4、所纪委委员全程监督。组织考察人事部门负责人及参与考察人员★不按照规定的程序和范围进行考察★不如实汇报被考察人的情况1、严格按照有关干部选拔任用规定确定考察范围；2、选择党性强、作风正、坚持原则的干部成立考察组，明确考察范围及人数要求，考察人员在考察报告上签字。干部任用决策阶段确定任用人选党委委员领导班子成员★不讨论、不发表意见，个人决断★不按照规定召开党政联席会（党委会）2、会议研究，集体决定；3、严格遵守干部选拔任用条例召开党政联席会（党委会）4、任何人不得泄露干部任用酝酿情况党委党办人事处-14-（二）学生招录项目流程和廉政风险点及防控措施1、学生招录项目流程图个人报名笔试、面试资格审查公开招考组织考察公示公布岗位及任职条件学生招录项目党委会（党政联系会议）研学生录用党委会（党政联系会）会议酝酿确定人员招录计划酿确定任职岗位及确定计划体检-15-2、学生招录项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体确定计划阶段确定招聘计划和招聘条件领导班子成员、各处室负责人和相关课题负责人★按照利益关系人的条件确定岗位1、严格按照学科、团队建设需要，和岗位需求确定进人计划；2、集体研究决定，杜绝个人决断；3、严格岗位和编制管理。党委党办人事处公开招考阶段公开招考实施（笔试、面试、考察）领导班子、有关专家、人事部门负责人★不按规定程序和范围进行公开招考★招考过程中弄虚作假，考核标准不统一；★不实事求是，不公平、公正的进行评判；★更改考试结果，不真实汇报考察结果1、严格按照有关招聘计划确定招聘范围和条件；2、选择作风正、坚持原则、认真负责的的人员组成考察组进行判卷和考核；3、严格执行规定与程序，履行招考工作；4、所纪委委员全程监督。党办人事处学生录用决策阶段确定任用人选党委委员领导班子成员★不讨论、不发表意见，个人决断★不按照规定召开党政联席会（党委会）严格按照招录计划和考核结果，会议研究，集体决定最终招录人选。党委党办人事处-16-三财务管理课题任务书合同单位以外拨款防控措施1、课题任务书合同单位以外大额拨款审签流程图财务管理大额拨款项目对外拨款阶段合同制定阶段预算书双方签订的合同书授权审批意见课题任务书合同单位以外拨款的审签研究所财务管理制度科技经费预算科技任务内容合同审批阶段任务内容相关性、必要性研究所各项规章制度各类科技任务经费预算-17-2、课题任务书合同单位以外拨款廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体合同制定阶段制定合同具体条款各类科技任务负责人★任务相关性差★非必要性拨款★虚假合同、产生小金库★合同金额合理性差★利益伙伴根据任务书，合理制定相关合同内容任务负责人合同审批阶段合同内容考证合同审查人★无科技任务负责人签字★不对照科技任务★合同条款考证不足由合同审核部门对委托业务内容的任务相关性、必要性、合同金额的合理性进行审核；合同审核部门合同确认合同审批人★国家或研究所利益受损拨款阶段拨款申请与批准各科技任务负责人、各财务授权负责人★重复拨款★未按合同时间、金额完成拨款★超越授权拨款严格按照合同拨款；严格执行财务审批授权。财务部门、各级财务授权人-18-四基本建设工作基本建设项目流程和廉政风险点及防控措施1、基本建设项目流程图前期工作阶段项目立项文件编报和报审勘察设计规划许可报批招标管理分包管理施工现场质量、安全管理工程投资管理四方验收：四方初验，竣工备案建设实施阶段竣工决算审计上级部门竣工验收和审批决算竣工验收阶段基本建设项目基本建设工作基本建设项目-19-2、基本建设项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险