知识经济时代下的标准竞争研究

首都经济贸易大学硕士学位论文知识经济时代下的标准竞争研究姓名：陈亮申请学位级别：硕士专业：企业管理指导教师：温宏建20040301知识经济时代下的标准竞争研究作者：陈亮学位授予单位：首都经济贸易大学相似文献(10条)1.会议论文吕春法水利技术标准作用与现状分析2006本文结合作者在工作和学习中使用技术标准的体会,联系广东的实际情况,在浅述水利技术标准现状和作用的基础上,结合具体案例,对技术标准的适用范围、技术标准的研究对象、技术标准修编前后的不同、不同标准之间的规定不一致、标准应用中易产生的误解、强制性条文和强制性标准、推荐性标准之间地位和关系、技术标准发布公告的不规范问题以及技术标准中存在的疏漏问题进行了分析,并就技术标准的制订需要、技术标准内容的表达形式、技术标准的公布、技术标准的宣贯以及技术标准的复审提出了若干建议.2.会议论文冯茵完善联盟标准建设机制——促进技术标准市场适应性与技术先进性探讨2008本文通过近年所出现的联盟标准事例,分析了联盟标准的含义及作用,最后指出了要促进技术标准的适应性与技术先进性,必须在合法性机制、开放性合作机制、政策支持机制及监督保护机制等方面完善联盟标准建设机制.3.期刊论文李艳红.田立丽日常工作发现标准中存在的问题及改进建议-中国石油和化工标准与质量2006,26(6)在日常生产质量管理、日常标准化管理工作中,我们遇到很多与技术标准化有关的问题,为此,本文对目前技术标准中存在不足提出自己的看法,例举类似我公司化工一厂汽油馏程分析、工业丁二烯中二聚物分析标准,论述其技术标准落后和生产实践的可操作性差的问题,并提出改进方法.通过产品乙烯、丙烯中微量甲醇分析和环境大气中微量苯分析标准,对技术标准修订存在问题、漏洞给予指出.着重阐述在满足法律、法规、安全环保规定的基础上对技术标准改进的观点,以维护各方利益以基层管理者的视觉对标准化工作提出建议.4.学位论文徐曾沧WTO背景下技术标准中专利并入的法律问题研究2008本文研究WTO背景下技术标准中专利并入法律问题，“导论”提出问题，第一章分析问题产生原因，第二章到第四章分别从标准设定组织专利政策、专利法、反垄断角度，分析了问题及解决方法，“结论”结合我国面临形势及存在问题，提出了应对之策。“导论”提出本文研究的问题、解决现状及研究意义。通过对我国政府向WTO技术性贸易壁垒委员会提出《标准化中的知识产权问题》议案、后无果而终这一事件的追问与反思，将WTO背景下技术标准中专利并入的法律问题作为研究对象。通过对这一命题的解读，指出技术标准中专利并入，可能产生标准阻抑及竞争阻碍问题，主要表现为专利信息不披露、专利联合许可、专利拒绝许可、专利超高定价许可四种形式，在国际贸易领域，该问题还表现为新形式的贸易壁垒。随后提出了解决该问题的三种方法，即标准设定组织专利政策、专利法、反垄断，分析其可能存在的不足。我国在实施国内技术、采用国际标准、遵守外国(含区域)技术标准三个层面，都面临技术标准中专利并入问题。我国现有标准化政策与法律、专利法、反垄断法等尚不完善，难以有效解决这一问题，需进一步完善。正因如此，该问题的研究具有十分重要的理论意义和实践价值。第一章“技术标准中专利并入的基础理论”，论述了技术标准中专利并入的基本原理。分五节。第一节研究了技术标准的定义、分类、目的、性质。技术标准在不同情境下有不同含义，明确特定话语环境对正确理解技术标准至关重要；技术标准可从不同角度分类，法律意义也有所不同，并通过分类确定本文要研究的技术标准；技术标准的目的解决了为什么需要技术标准的问题，并从网络外在性、信息不对称、生产外部性原理，分析了兼容性标准、安全标准、环境标准等技术标准产生原因；技术标准在经济学上属公共物品，决定了其法律上公有物权性质。第二节研究了TBT。协定下成员方对技术标准的义务。根据TBT协定，WTO成员方在制定技术法规和技术标准方面，有优先国际标准或以国际标准为基础的义务，仅在存在安全、健康、环境等法定事由并履行法律程序下，方可背离国际标准，制定本国技术法规和技术标准，随后结合TBT协定内容，对中美围绕无线局域网国际标准的纠纷进行了解读。第三节论述了专利的种类、授予条件、本质特征及法律性质。大多国家按照“先申请原则”授予发明专利，但美国法采取了“先发明原则”，为标准设定情境下专利并入技术标准提供了便利。专利本质特征是：专利权人以公开技术方案为条件，获得对新技术方案的垄断实施；专利权性质属私权。第四节论述技术标准中的专利并入。分析了技术标准中专利并入的四方面原因。技术标准中并入的专利以方法专利为主，且为必要专利。并入技术标准中专利的专利权人一般为技术标准提案人本身，在特定情形下，也包括技术标准提案人之外的第三人。技术标准中专利并入的时间，因专利授予原则不同而有所差异，在先申请原则下，专利披露时间不能太早，否则失去新颖性，在先发明原则下，专利披露可相对滞后。第五节论述技术标准中并入专利产生的法律问题。技术标准中专利并入可能会产生标准阻抑及竞争阻碍问题。标准阻抑问题是指，如果标准设定组织成员进行标准选择后，发现标准侵权了某一专利权，或者专利权人知道标准设定组织已经选定其专利技术作为优先的方法后，可比在标准设定前进行的谈判中索取更高的许可费，与标准设定组织没有实际上授予专利市场力量(或某种便利)之前专利许可可能达成的许可费率相比，专利权人可获得更高专利许可费率，从而阻碍了技术标准的采用。最后从四个方面分析了技术标准中专利并入产生问题的主要原因。第二章“技术标准中专利并入问题的政策调整”，论述如何以标准设定组织专利政策调整技术标准专利并入问题。分三节。第一节论述了标准设定组织专利政策。专利政策主要内容包括：允许必要专利并入原则；事前披露原则；合理无歧视许可原则；专利权人无专利检索义务；标准设定组织中立原则。第二节论述了标准设定组织专利政策的效力依据。标准设定组织章程是标准设定组织赖以存在和开展活动的法律依据；标准设定组织章程除约束约束成员外，当专利权人向标准设定组织作出免费许可或RAND许可承诺后，产生第三方受益人，主要国家立法趋势是赋予第三人直接请求权。为防止标准设定组织成员策略性退出问题，应承担后续义务。第三节论述司法实践对标准设定组织专利政策的适用与发展。对专利权人在标准设定中违反事前披露原则的行为，采取衡平禁止反言抗辩较为合适，也可以欺诈进行抗辩，但法院认定构成欺诈的条件较高；如果标准提案人作出FRAND承诺，则构成对标准采用人的默示专利许可。第四节对标准设定组织专利政策作出评价。标准设定组织专利政策部分解决了标准阻抑和限制竞争问题，具有积极作用，但也存在明显不足。第三章“技术标准中专利并入问题的专利法调整”，论述从如何从专利法角度调整技术标准中专利并入问题。分三节。第一节论述了专利权滥用的基本理论与实践。专利权滥用是针对专利侵权提出的确定性抗辩，根据专利权滥用抗辩原则，如果专利权人行使权利违反公共利益，就不能要求法院保护其权利，美国是少有的在专利法中对专利权滥用作出明确规定的国家。专利权滥用构成要件有二：须有专利权存在或与专利权行使有关；须专利权行使损害他人或社会利益。专利权滥用的法律效果是：在滥用行为被矫正之前，专利权人请求执行专利和禁令的救济请求，得不到法院支持；专利权滥用和反垄断法存在明显差别：产生时间不同；作用机理不同；性质程度不同；法律后果不同。第二节论述技术标准中专利并入问题的专利权滥用调整，运用专利权滥用原则，可解决技术标准中专利并入产生的不披露专利信息、许可费歧视、一揽子许可等问题：运用专利权滥用调整技术标准中专利并入问题，既有积极作用，也存在相应不足。第三节论述技术标准中并入专利的强制许可调整。TRIPS协定关于专利强制许可法定事由和许可程序作出了明确规定，根据TRIPS协定专利强制许可实施的条件，技术标准中专利权人行为构成限制竞争时，可适用强制许可，另一方面，即使技术标准中专利权人行为并不构成限制竞争，但技术标准采用人在使用专利前，已按合理商业条款和条件努力从专利权人处获得授权，但此类努力在合理时间内未获得成功，也可请求强制许可。第四章“技术标准中专利并入问题的反垄断法调整”，论述如何从反垄断法角度调整技术标准中专利并入问题。分五节。第一节从竞争法调整对象和立法体例、反垄断法调整的垄断行为、合理原则与本身违法原则、反垄断法的域外效力、反垄断的分析范式、违反反垄断法的法律责任等六个方面，介绍了反垄断法的基本理论。第二节论述了专利权行使的反垄断法调整。反垄断法与知识产权法关系是：两者具有共同立法目的；知识产权正当行使属反垄断法豁免，滥用知识产权受反垄断法调整；反垄断法对专利权行使的调整不断发展，美国、欧盟专门制定实施知识产权反垄断法规，调整知识产权行使。第三节以美国Dell案、Unocal案、Rambus案为例，论述了如何以反垄断法调整技术标准中专利信息不披露问题，分析了其责任依据和责任性质。要证明技术标准中专利信息的不披露构成垄断或试图垄断，须证明标准提案人存在误述、通过技术标准获得市场力量、标准提案人存在垄断意图。第四节论述如何以反垄断法调整技术标准中专利联合许可问题。通过三个案例的比较分析，总结出判断技术标准中专利联合许可是否违反反垄断法的标准是：是否为互补专利、是否允许单独许可、是否允许与专利及标准竞争、是否存在价格固定或价格操纵。第五节论述如何以反垄断法调整技术标准中专利拒绝许可问题。欧美反垄断法以必要设施原则解决物理资产的拒绝交易问题，近年来逐步扩展到适用于知识产权拒绝交易。适用该原则解决技术标准中专利权人拒绝专利许可产生的限制竞争问题，具有必要性和可能性。第六节论述如何以反垄断法调整技术标准中专利许可超高定价问题，虽然大多国家反垄断法将超高定价作为垄断行为加以调整，但司法实践表明，对超高定价的反垄断指控并不容易，事前许可可作为替代性解决方法。结论“完善与运用多种法律制度，解决技术标准中专利并入问题”，结合我国在实施国内技术标准、采用国际标准、遵守外国(含区域)技术标准三个层面，面临专利并入产生的标准阻抑及竞争阻碍问题，根据前述几章的分析结论，提出我国的应对方法。5.会议论文魏新让技术标准战略:乍暖还寒时——中国技术标准战略与时俱进的三个标准化问题2008随着经济全球化速度加快，作为国民经济和社会发展的重要的技术基础，作为生产、贸易、服务和管理等社会活动中有关各方所同遵守准则的标准，其作用日益突出。本文介绍了企业成为标准化主体的过程，阐述了政府在标准化过程中的作用，浅谈了标准化理论对标准竞争的推进作用。6.期刊论文王季云.WANGJi-yun技术标准选择:中小企业竞争的起点——基于公权标准和事实标准的思考-中南财经政法大学学报2008,(1)公权标准和事实标准的并行使标准化过程呈多样化趋势,中小企业在拥有更多选择的同时,也面临着更大的标准化风险.中小企业在标准化活动中应遵循市场导向、效益最大化、系统性和可持续发展原则,尽量采用不同范围的公权标准,有选择参与不同类型的标准制定过程,努力构建为我所用的标准资源.7.期刊论文彭明.王娟玲《道路工程制图标准》的有关规定应按《技术标准》统一-黄河水利职业技术学院学报2003,15(4)现行的交通行业道路工程制图标准与技术标准的有关规定不统一,给技术交流和生产实际带来了许多不便,统一二者中的有关规定势在必行.其不统一之处有图幅及图框格式、图线、标高符号等.8.学位论文陈丽军技术标准中的反垄断问题研究——以技术标准与专利权结合引致技术标准限制竞争为视角2006在传统产业里，技术标准与技术专利是相分离的。技术标准主要是为了保证产品的互换性和通用性，维护社会的公共利益，它给社会生产和人类生活带来了极大的便利，促进了技术的创新。而今天，随着知识经济的发展，经济效益更多地取决于技术创新和知识产权，技术标准与专利权的不可避免地走到了一起，技术标准逐渐成为专利技术追求的最高体现形式。在国外出现了一种新的理念：三流企业卖苦力，二流企业卖产品，一流企业卖专利，超一流企业卖标准。但是伴随着技术