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浙商证券有限责任公司定向资产管理合同1－浙商证券有限责任公司－中国农业银行股份有限公司浙江省分行定向资产管理计划定向资产管理合同委托人：管理人：浙商证券有限责任公司托管人：中国农业银行股份有限公司浙江省分行浙商证券有限责任公司定向资产管理合同2目录第一条前言.....................................................................................................................................1第二条释义.....................................................................................................................................1第三条声明与承诺.........................................................................................................................3第四条当事人及权利义务.............................................................................................................4第五条委托资产...........................................................................................................................10第六条投资政策及变更...............................................................................................................15第七条投资主办人的指定与变更...............................................................................................18第八条投资指令的发送、确认和执行.......................................................................................18第九条交易及交收清算安排.......................................................................................................20第十条越权交易处理...................................................................................................................24第十一条委托资产的估值...........................................................................................................25第十二条委托资产的会计核算...................................................................................................29第十三条托管人对管理人的投资监督.......................................................................................29第十四条资产管理业务的费用与税收.......................................................................................30第十五条委托资产投资于证券所产生的权利的行使...............................................................33第十六条信息披露义务...............................................................................................................33第十七条资产管理合同的生效、变更与终止...........................................................................34第十八条保密...............................................................................................................................36第十九条违约责任.......................................................................................................................36第二十条风险控制.......................................................................................................................37第二十一条法律适用与争议处理...............................................................................................37第二十二条通知和送达...............................................................................................................37第二十三条其他事项...................................................................................................................39浙商证券有限责任公司定向资产管理合同1第一条前言为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（证监会公告[2008]25号，以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，为了充分保护本合同各方当事人的合法权益，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托人委托资产的安全，但不保证委托人委托资产本金不受损失或取得最低收益。第二条释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：2.1委托人：2.2管理人：浙商证券有限责任公司2.3托管人：中国农业银行股份有限公司浙江省分行2.4本合同：委托人、管理人和托管人签署的《浙商证券定向资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。2.5委托资产：指委托人拥有所有权或合法处分权、委托管理人管理并由托管人托管的作为本合同标的的财产。2.6委托资产管理：指委托人依据有关法律、法规和委托人的投资意愿，与管理人签订《浙商证券定向资产管理合同》，由管理人按本合同规定将委托人委托的资产在证券市场上从事以股票、股指期货套利、投机为主的行为。浙商证券有限责任公司定向资产管理合同22.7交易日：中国金融期货交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。2.8工作日：中国金融期货交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。2.9T+1日：指T日后（不包括T日）的第1个工作日。2.10投资总收益：委托管理期限内委托资产投资运作获得的各类收入，主要是由于股票、股指期货套利、投机行为产生的收益，包括但不限于：投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入，投资总收益减去除管理人业绩报酬之外的其它所有费用得出投资净收益。2.11管理人业绩报酬：指管理人以收益率作为计提基准，按照本合同第14.2.3条规定的计算比例和方式收取的费用。2.12委托资产份额：是用于计算、衡量委托资产净值以及委托人认购的单位，本委托资产的受益权以及委托资产总额划分为等额份额的委托资产份额，在委托资产运作起始日单位委托资产份额的净值为壹元人民币。2.13专用证券账户和股指期货账户：根据《试行办法》、《实施细则》的规定，由管理人为委托资产在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司）上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中国金融期货交易所开设的专用期货账户。2.14证券资金台账和期货保证金账户：管理人为委托人在管理人处开立，用于委托资产证券交易的资金台账以及管理人为委托人在期货公司开立，用于委托资产期货交易的期货保证金账户。管理人不能发起对该账户的资金划入、划出、取现操作。2.15客户交易结算资金管理账户（以下简称“管理账户”）：托管人按“第三方存管”模式要求，为委托人在托管人第三方存管系统设立的账户，管理委托资产用于证券买卖用途的交易结算资金数据，反映委托资产证券交易结算资金余额的变动明细，并与委托人的托管账户和证券资金台账之间建立银证转账对应关系。2.16委托资产的托管账户（以下简称“托管账户”）：托管人根据有关规定为委托人的委托资产单独开立的银行结算账户，并按“第三方存管”和银期转账模式要求，和本释义第2.15点所指的管理账户、2.14点所指的期货保证金账户建立对应浙商证券有限责任公司定向资产管理合同3关系。2.17不可抗力：所谓不可抗力，是指委托人、管理人以及托管人不能预见，不能避免，并不能克服的客观情况，包括但不限于任何非因合同一方或几方原因导致的通讯或电脑系统的故障，自然灾害、战争、法律法规及政策重大变更。2.18场内交易：指在上海证券交易所、深圳证券交易所和中国金融期货交易所内进行的交易，由证券公司和期货公司指定交收行为下的交易，包括但不限于股指期货、股票、债券、权证、基金等。2.19场外交易：即非场内交易，指在上海证券交易所、深圳证券交易所和中国金融期货交易所以外的交易，包括但不限于在银行间市场的交易等。第三条声明与承诺3.1委托人的声明与承诺3.1.1委托人具有合法的参与定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与定向资产管理业务的情形；3.1.2委托人承诺以真实身份参与定向资产管理业务，保证其向管理人、托管人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况及信息和资料真实、准确、完整、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述提供的信息资料如发生任何变更，应当及时书面告知管理人和托管人；3.1.3