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专利申请受理后申请人办理各种手续须知初审及流程管理部石莉2006年11月24日2020/6/292发明专利、实用新型专利、外观设计专利申请被专利局受理后，将进入专利审查程序。专利审查程序主要有三个阶段：初审阶段、实审阶段、授权阶段专利受理后申请人办理各种手续须知2020/6/293专利申请文件的审查(1)请求书（发明名称、发明人、申请人、联系人、代表人、专利代理机构、专利代理人、申请人或联系人地址）(2)说明书(3)权利要求书(4)说明书附图(5)说明书摘要(6)摘要附图发明专利初审阶段2020/6/294专利申请文件是否符合出版条件•文字整齐清晰，不涂改，行间不加字•说明书附图、说明书摘要附图的线条（如轮廓线、点划线、剖面线、中心线、标引线等）清晰可辨•文字和线条应当是黑色、足够深、背景干净。文字和附图的版心四周无框线。各种文件的页码连续编写。发明专利初审阶段2020/6/295分案申请一件专利申请包括两项以上发明的，申请人可以主动提出或者依据审查员的审查意见提出分案申请。原案（母案）分案申请两种特殊专利申请的初步审查2020/6/296在国家知识产权局认可的生物材料样品国际保藏单位保藏•中国微生物菌种保藏管理委员会普通微生物中心（北京.中关村路88号100088）•中国典型培养物保藏中心（武汉.武汉大学）涉及生物材料的申请2020/6/297申请人提交的与专利申请有关的其他文件审查（1）委托书（2）要求外国优先权、国内优先权的文件（3）分案申请相关文件（4）生物材料保藏相关文件等发明专利初审阶段2020/6/298发明专利初审阶段申请人缴纳费用的金额和期限审查申请费、附加费、优先权费及其他费用期限：申请日起2个月内2020/6/299发明专利申请初步审查程序：合格18个月申请文件审查合格公布补正不合格不合格三个月复审审查意见通知书初步审查要求外国优先权视为未要求外国优先权a.恢复权利→恢复权利审批要求本国优先权视为未要求国内优先权b.行政复议生物材料样品保藏视为未提出c.行政诉讼批准各种规程的审查是否合格代理委托视为未委托代理机构视为未丧失新颖性宽限通知合格提前公开视为未保藏审查程序驳回初步审查合格通知书2020/6/2910初审阶段办理的手续专利程序包含：法定程序和行政规程（一）、法定程序1.专利法规定的程序2.按行政诉讼法和行政复议条例所规定的法定程序2020/6/2911（二）行政规程1.要求外国优先权；2.要求本国优先权；3.生物材料样品保藏；4.不丧失新颖性宽限期声明；5.保密请求；6.请求提前公开；7.请求延长期限；8.请求恢复权利；9.请求中止；10.要求撤回专利申请；2020/6/2912（二）行政规程11.著录项目变更；12.缴纳费用；13.要求退费；14.委托代理；15.辞去代理；16.解聘代理人；17.补正；18.答复审查通知；19.专利局更正错误；20.诉讼保全。2020/6/2913专利程序的基本要素专利程序的法定程序和行政规程基本要素载体、期限、费用2020/6/2914载体•载体的类别：根据法定程序、行政规程的不同，类别不同•载体的表格：专利局制定的标准表格，受理大厅免费提供或从国家知识产权局网站下载（）2020/6/2915载体•载体的证明文件：原件原件复印件加盖公章、经过公证的证明材料在外国形成的证明文件是复印件的，应当经过公证和认证•载体的文件份数：提交申请文件及补正文件为一式两份，其他手续文件为一份。2020/6/2916期限期限是指启动各种程序（向专利局提交载体和/或缴纳费用）所应遵守的法定或指定的时间限段。2020/6/2917期限(1)期限的种类•法定期限：专利法中规定的期限。（优先权、实审请求等）•指定期限：审查员发出通知书中指定的期限2020/6/2918期限(2)期限的计算•期限的起算日（Ａ）以申请日、优先权日、授权公告日等固定日期起计算（Ｂ）以通知和决定的推定收到日起计算2020/6/2919期限•期限的届满日期限起算日加上法定或者指定的期限即为期限的届满日。相应的行为应当在期限届满日之前、最迟在届满日同一天完成。2020/6/2920费用费用启动各种程序所应向专利局缴纳的各种规定的费用。（1）、种类（申请费、附加费、实审请求费、优先权费、著录项目变更费等）（2）、费用支付和结算方式（邮局、银行、面交）2020/6/2921各种程序中三要素的构成各种程序中三要素的构成和制约方式：１．载体＋期限＋费用２．载体＋期限３．费用＋期限2020/6/2922初审阶段办理的手续一、申请人依照专利法相关规定可主动提交的文件二、申请人应初审员要求办理的手续文件2020/6/2923一、依照专利法相关规定主动提交的文件要求提前公布声明载体――提前公开声明期限――申请18个月内实质审查请求书载体――实质审查请求书期限――自申请日起三年内提出费用――2500元2020/6/2924一、依照专利法相关规定主动提交的文件著录项目变更申报书（专利申请请求书）办理著录项目变更手续（1）、著录项目变更申报书一件专利申请的多个著录项目同时发生变更的，只需提交一份著录项目变更申报书；一件专利申请同一著录项目发生多次变更的，分别提交各次的著录项目变更申报书；多件专利申请的同一著录项目发生变更，分别提交著录项目变更申报书。2020/6/2925一、依照专利法相关规定主动提交的文件（2）、著录项目变更手续费专利局公布的专利收费标准中的著录项目变更手续费：发明人、申请人变更是200元；代理机构、代理人变更50元；申请人、联系人地址变更不用缴费。2020/6/2926著录项目变更手续费注意：•发明人、申请人同时变更，只需缴纳200元变更费•申请人同时连续多次变更，需提交多份著录项目变更申报书，但只需缴纳200元变更费2020/6/2927一、依照专利法相关规定主动提交的文件（3）、著录项目变更手续费缴纳期限著录项目变更手续费应当自提出请求之日起一个月内缴纳。2020/6/2928一、依照专利法相关规定主动提交的文件（4）、办理著录项目变更手续的人•未委托专利代理机构的，由申请人（或专利权人）或者其代表人办理；•已委托专利代理机构的，由专利代理机构办理。•因权利转移引起的变更，也可以由新的权利人或者其委托的专利代理机构办理。2020/6/2929一、依照专利法相关规定主动提交的文件（5）、著录项目变更证明文件申请人（或专利权人）姓名或者名称变更提交的证明文件1）个人更改姓名－户籍管理部门出具的证明文件2)个人填写错误－本人签字或者盖章的声明及本人的身份证明文件3）企业法人更名－工商行政管理部门出具的证明文件2020/6/2930（5）、著录项目变更证明文件4）事业单位法人、社会团体法人更名－登记管理部门出具的证明文件5）机关法人更名－提交上级主管部门签发的证明文件。6）其他组织更名－登记管理部门出具的证明文件。7）外国人、外国企业或者外国其他组织更名－参照以上各项规定提交相应的证明文件。8）外国人、外国企业或者外国其他组织更改中文译名－申请人（或专利权人）的声明。2020/6/2931（5）、著录项目变更证明文件专利申请权（或专利权）转移提交的证明文件1）申请人（或专利权人）因权属纠纷发生权利转移＃如果纠纷是通过协商解决的，提交全体当事人签字或者盖章的权利转移协议书；＃如果纠纷是由地方知识产权管理部门调解解决，提交该部门出具的调解书；＃如果纠纷是由人民法院调解或者判决确定的，提交生效的人民法院的调解书或者判决书。2020/6/2932（5）、著录项目变更证明文件2）申请人（或专利权人）因权利的转让或者赠与提交转让或者赠与合同，该合同是由单位订立的，应当加盖单位公章或者合同专用章。公民订立合同的，由本人签字或者盖章。有多个申请人（或专利权人）的，应当提交全体权利人同意转让或者赠与的证明材料。2020/6/2933（5）、著录项目变更证明文件3）专利申请权（或专利权）转让涉及外国人、外国企业或者外国其他组织的：(i)转让方、受让方均是外国人、外国企业或者外国其他组织的，提交双方签字或者盖章的转让合同。(ii)转让方是中国内地的个人或者单位，受让方是外国人、外国企业或者外国其他组织的，出具国务院商务主管部门颁发的《技术出口许可证》或者《自由出口技术合同登记证书》，或者地方商务主管部门颁发的《自由出口技术合同登记证书》，以及双方签字或者盖章的转让合同。2020/6/2934（5）、著录项目变更证明文件(iii)转让方是外国人、外国企业或者外国其他组织，受让方是中国内地个人或者单位的，提交双方签字或者盖章的转让合同。中国内地的个人或者单位与外国人、外国企业或者外国其他组织作为共同转让方，受让方是外国人、外国企业或者外国其他组织的，同上；中国内地的个人或者单位与外国人、外国企业或者外国其他组织作为共同受让方，转让方是外国人、外国企业或者外国其他组织的，同上。2020/6/2935（5）、著录项目变更证明文件4)申请人（或专利权人）是单位，其合并、分立、注销或者改变组织形式，提交登记管理部门出具的证明文件。5)申请人（或专利权人）继承，提交经公证的当事人是唯一合法继承人或者当事人已包括全部法定继承人的证明文件。除另有明文规定外，共同继承人应当共同继承专利申请权（或专利权）。2020/6/2936著录项目变更申报书发明人变更同申请人变更专利代理机构及代理人变更要提交委托书辞去委托（代理机构办理）解除委托（申请人办理）2020/6/2937著录项目变更申报书证明文件的形式要求（1）证明文件中写明申请号（或专利号）、发明创造名称和申请人（或专利权人）姓名或者名称。（2）证明文件要提供原件。证明文件是复印件的，要经过公证或者由出具证明文件的主管部门加盖公章；在外国形成的证明文件是复印件的，也要经过公证和认证。2020/6/2938一、依照专利法相关规定主动提交的文件撤回专利申请声明载体――撤回专利申请声明费用减缓请求书载体――费用减缓请求书、证明文件2020/6/2939二、应初审员要求办理的手续补正书（初审补正通知书、补正书）载体――补正书／意见陈述书、补正文件（一式两份）期限――推定收到日起2个月（发文日＋15天＋2个月）意见陈述书（同补正书或仅陈述意见）2020/6/2940二、应初审员要求办理的手续恢复权利请求书权利丧失的两种情况（当事人延误期限造成）：（１）未在规定的期限内缴纳申请费和附加费或所缴费用不足；（自申请日起2个月内）（２）未在初审员发出补正通知书中规定的期限内答复文件。导致专利局作出视为撤回的处分决定。2020/6/2941恢复权利请求书申请权丧失，专利局作出的视为撤回通知书中规定给予两个月（自该处分决定的推定收到日起算）的恢复权利请求期限。申请人要在规定的期限内提交恢复权利请求书、恢复费、答复文件。载体－－恢复权利请求书、证明文件、补正文件期限――2个月内费用――恢复费1000元、补足申请费2020/6/2942恢复权利请求书•注意：（１）专利法实施细则第七条中规定：“当事人因不可抗拒的事由而延误专利法或者本细则规定的期限或者国务院专利行政部门指定的期限，导致其权利丧失的，自障碍消除之日起2个月内，最迟自期限届满之日起2年内，可以向国务院专利行政部门说明理由并附具有关证明文件，请求恢复权利。”申请人要提交有关部门出具的证明材料。2020/6/2943恢复权利请求书（２）由于邮局的工作失误，请提交邮局开具的证明文件。2020/6/2944申请人在实审阶段需要办理的手续专利申请实审阶段实审各部门：机械发明审查部电学发明审查部通信发明审查部医药生物审查部化学发明审查部材料工程审查部光电技术审查部审查协作中心负责审查不同分类领域的发明专利申请2020/6/2945专利申请实质审查阶段实质审查：专利法第二十二规定：“授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。”2020/6/2946发明专利申请实质审查阶段1.技术主题、请求保护的范围是