廉政风险防控机制建设活动工作方案

1惠州商贸旅游高级职业技术学校开展廉政风险防控机制建设活动工作方案为全面贯彻落实中共中央《惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》，根据市委《关于开展推进廉政风险防控体系建设的意见》（惠市委办发〔2011〕17号）要求，切实构建具有职业教育特色的预防和惩治腐败机制，进一步落实市委提出的反腐倡廉建设任务和工作部署，深入推进学校的党风廉政建设工作，切实提升反腐倡廉制度的执行力，强化预防和监督力度，全面推进惩防体系各项任务的落实，按照市委的统一安排并结合学校实际，特制定此工作方案。一、指导思想以党的十七大和十七届四中全会精神为指导，认真贯彻市委《关于开展廉政风险防控机制建设的意见》精神，坚持“全面覆盖、有序推进、突出重点、注重实效”的原则，在防治腐败工作上“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域”。通过对腐败问题易发多发领域、部位、环节和岗位的排查，进一步构建与完善具有职业教育特色的，集教育、制度、监督为一体的惩治和预防腐败机制，为构建和谐、健康的职业教育发展环境、全面落实好新时期职业教育工作，确保我校事业又好又快地发展提供保障。2二、工作目标按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，通过“找、防、控”三个环节，全面开展以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险防范管理工作，初步形成制度规范、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，逐步建立起比较完善的学校廉政风险防范长效机制和权力运行监控机制，最终实现从源头上预防和减少腐败行为的发生，达到爱护和保护干部的目的，使预防腐败工作取得新的成效。三、主要任务（一）开展廉政风险全面排查。在全面理清岗位职责的基础上，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方法，全面排查学校廉政风险，重点排查具有人事、财务、招生、工程建设、政府采购、行政许可等权力的工作岗位。1．查找个人岗位风险。对照个人岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。2．查找科室风险。根据科室岗位职责定位，针对审批、管理、人事、招生、财务、政府采购、基建工程等重要环节，查找行使内部管理权等过程中存在的廉政风险。3．查找单位风险。根据学校领导班子工作分工和职责，从全局的高度查找和分析行政管理、业务运行过程中的个性3和共性问题，重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险。（二）建立廉政风险防范机制。按照思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险的不同表现形式细化风险点，对每个风险点，通过评估，按照风险程度高低划分为一、二、三类风险等级：出现风险的是一级，由学校党委重点监控；出现苗头的是二级，由学校分管领导、纪检组织重点监控；有可能转变为风险苗头的为三级，由科室负责人监控；被确定为不可能转变为风险的暂不监控。根据查找出来的岗位廉政风险，按照党风廉政建设责任制的要求，明确防控责任领导和责任人，坚持教育、制度、监督并重，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的岗位廉政风险防范机制。以廉政教育、谈话谈心、人文关怀为主要措施，选择有效的教育载体，让每一位教职员工都能了解自身所处岗位的廉政风险和行为规范，知道哪些能做哪些不能做，使其在面对类似的情形时能够作出正确的选择，防止风险“变现”。通过不断完善决策机制、优化工作流程、规范工作规则、实行岗位轮换等措施，锁定履权界限，实行权力制衡。以校务公开、述职述廉、民主评议等为主要手段，充分发挥社会各界监督作用，自觉接受外部监督。1．个人岗位风险：主要由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，分析风险危害，提出防范控制风险的具体措4施和方法，报所在科室备案。2．科室风险：主要由科室负责人根据业务工作流程和业务流程中的环节，分析风险危害，提出防范控制风险的具体措施和方法，报学校党委备案。3．单位风险：由学校领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，分析风险危害，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式，在一定范围内予以公示。（三）建立廉政风险预警机制。针对岗位廉政风险的防范措施，围绕工作纪律、行政管理、行政事业性收费、效能服务等内容，制定干部行为的具体记分标准，利用举报投诉、问卷调查、效能检查、工作定期和不定期督查等手段，及时掌握岗位廉政风险信息动态变化及其规律，按照干部管理权限向有关岗位发出预警信号，运用提醒谈话、诫勉谈话、通报批评等方式纠正工作中的失误和偏差，及时化解廉政风险。对工作人员存在违规违纪行为，情节轻微尚不足以纪律处分的，按预警办法予以记分，累计记分到一定程度给予相应的组织处理；情节严重的，按有关党政纪规定处理。（四）建立评估考核和责任追究机制。加强对廉政风险排查防范工作质量、效果的评估考核，将组织领导、风险查找、措施防范及取得成效等方面并纳入检查考核范围。一是各科室、各系部要对开展廉政风险防控机制建设的情况特别5是制度的执行情况进行自查；二是采取信息监测、监督检查、社会评议等方式，对各项风险防范措施和落实情况进行评估；三是由领导小组组织专项检查，以巩固风险防范管理措施的落实。对制度不落实、防范措施不到位的要及时指出、责成整改，保证廉政风险防控机制的有效运行。对不认真开展工作，不积极防控廉政风险，导致发生违纪违法案件的，要按照党风廉政建设责任制有关规定，追究相关责任人的责任。三、实施范围、对象及重点要素（一）范围：惠州商贸旅游高级职业技术学校（二）对象：惠州商贸旅游高级职业技术学校的教职员工（三）重点要素：主要是针对学校管理、监管、重点岗位、关键环节、重要科室党员干部、工作人员廉洁勤政和履行职责而展开。四、实施步骤及方法开展廉政风险防控机制建设活动是适应新形势要求，深入推进源头预防腐败工作的重要措施，具有工作面广、针对性强、任务艰巨的特点，我校按照“统一部署、上下联动、突出重点、把握重心、求真务实、增强实效”的工作原则，切实把各项任务要求落实到位。活动从2011年7月开始，主要工作分为五个阶段。6第一阶段：宣传教育阶段（7月下旬）1．制定方案。结合学校实际制定具体实施方案，组建工作团队，研究开展廉政风险防控机制建设活动的有效措施。2．宣传动员。召开动员大会，采取多种形式，打造舆论声势，统一思想认识，明确工作任务，为深入开展廉政风险防控机制建设活动打下良好基础。3．学习教育。通过学习文件、采取主题教育、专题教育、廉政文化活动等丰富多彩的形式，普遍开展廉政风险教育活动，营造全员查险、知险、防险的良好工作氛围。第二阶段：风险排查阶段（9月上旬——9月中旬）1．明确风险类别。一是单位风险。对照领导班子主要职责，特别是核准后的权力、权限，围绕重点环节，认真排查管理和相关制度执行中潜在的廉政风险。二是部门风险。根据科室的工作职责，围绕科室管理，认真查找科室工作的廉政风险点，深入分析并查找出存在的或潜在的廉政风险内容和表现形式。三是个人风险。对照个人岗位职权，结合以往履职及制度执行的实际情况，从工作态度、岗位职责等方面认真排查可能发生的各类风险。2．明确排查重点。要围绕岗位职责特点和权力运行过程、业务工作各类数据分析比对、日常管理和检查考核中发现的问题，结合工作中出现的违法违纪典型案例，以“六个7重要风险”和“五个关键环节”为重点，全面排查廉政风险。“六个重要风险”包括：一是环境风险。从法律、政策、社会环境和服务主体对个人、部门管理的影响，找出个人和部门的廉政风险。二是体制风险。从学校管理、监督空档、漏洞中找出个人和部门的廉政风险。三是权力风险。找出廉政高风险岗位和内部管理权力资源点等有可能产生廉政风险情况。四是管理风险。主要查找涉及人、财、物管理漏洞以及涉及招生、后勤维修服务、各种收费等管理不到位、制度不落实等工作环节的廉政风险以及查找过去曾暴露的问题所带来的警示风险。五是人员风险。对屡被投诉的党员干部，有线索但无法查实或无证据的，要作为廉政高风险个人重点加以关注。六是政策风险。查找政策法规相对滞后的某些业务工作环节，分析其可能产生的廉政风险。“五个关键环节”是指教材、材料采购、安全检查、资金拨付、交工验收等。3．掌握排查方法。主要采取如下三种排查方法。一是部门自己查：根据岗位职责、科室职责、工作程序、工作流程，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险。二是群众帮助查：召开教职工座谈会征求意见和建议，请教职工一起分析在履行职责和管理过程中存在或潜在的廉政风险。三是内部相互查：班子成员和科室之间相互分析排查存在或潜在的廉政风险。84．评定风险等级。根据业务工作性质认真填写《领导班子成员廉政风险和自我防范承诺表》、《部门岗位廉政风险和自我防范承诺表》、《个人廉政风险和自我防范承诺表》，并对查找出的廉政风险进行评定等级和辨识、归类，以便有的放矢，采取针对性措施进行有效防范。廉政风险分三个等级，一级廉政风险是指容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险；二级廉政风险是指容易造成一般违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被党纪政纪处分的廉政风险；三级廉政风险是指容易造成轻微违规违纪行为，被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。第三阶段：风险预防阶段（9月下旬——10月上旬）从教育、监督、制度入手，着眼长远，夯实基础，积极预防廉政风险。1．深化廉政教育。认真组织开展“四个一”活动，即：开展一次警示教育活动，组织干部职工参观监狱或观看廉政警示教育片；开展一次学习培训活动，邀请有关专家或学校主要领导为干部职工上一次廉政风险教育培训课；组织一次学习考察活动；开展一次廉政档案归集整理活动，对中层以上干部廉政档案进行认真归集整理。2．强化监督检查。坚持深化内外监督机制建设，不断拓展监督渠道，增强监督的合力和实效。要进一步完善内部检查考核制度，加大对干部职工履行防范承诺、执行各项规9章制度的日常监督力度，严格考核奖惩，强化责任落实，有效控制各类廉政风险。3．完善制度建设。各科室要针对排查出来的廉政风险，建立和完善民主议事机制，重大事项集体研究表决机制等相关机制和管理制度，积极从源头上预防违法违纪问题的发生。一方面，要对每个岗位的业务工作制订相关工作规范，明确工作流程，确保权力正确运行；另一方面，要建立相应的监督机制，加强日常检查督促，严格奖惩考核，确保各项管理制度落到实处。各科室要对本科室原有的管理制度进行一次梳理，对不能适应现实需要的要进行修订和完善，对管理上存在的盲区和漏洞的，要及时制订落实相关措施加以规范，形成一套完备的现代职业学校制度体系。第四阶段：有效控制阶段（10月中旬——10月下旬）要在积极预防的基础上，有效控制廉政风险的发生和演变。1．建立廉政风险档案库。对科室和个人分别建立廉政风险档案，记录违规违法科室的相关信息，以及干部的岗位职责、职务任免，廉政风险查找情况、组织处理、纪律处分情况等。2．建立廉政风险分析机制。针对各科室和岗位职能特点，定期对搜集的主要数据进行对比分析，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，判定廉政风险有无实际发10生，从而及早控制和化解各类风险。要定期分析廉政风险，提出针对性防控措施，不让苗头性、倾向性问题演变为违纪违法问题。3．建立廉政风险防控模式。按照风险制约化、操作规范化、运行制度化、环节受控化的要求，提出体现职能定位特点的防控模式。一是要加强对权力运行的监督制约。特别是要加强对可能发生人为干预行为环节的监督，严格审核把关，确保权力运行符合法定程序要求。二是要积极导入质量管理体系标准。要围绕权力运行流程，建立健全各类基础台帐资料，使权力的行使处处留下痕迹，做到事事有人负责、有章可循、有据可查、有人监督。4．建立健全廉政风险防控机制。按照“风险定到岗、制度建到岗、责任落到人”和“四个防止一个阻断”（防止个人说了算、防止权力失控、防止超越职权干预、防止可能出现的管理漏洞和问题，阻断廉政风险演变为现实）的要求，全面落实“诫勉”、“函询”、“问责”等制度规定，使学校个别干部职工在发生轻微违纪时就有人抓、有人管，做到“没有问题早防范，有了问题早