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建设工程监理概论第一章工程监理制度第二章监理从业人员管理第三章监理工程师的权利和义务第四章项目监理机构与监理规划第五章监理单位的法律责任及其风险第一章工程监理制度建立建设工程监理制的背景1984年—1987年鲁布革水电站引水工程建设按国际惯例进行项目管理,1986年开工建设的西安三原高速公路工程,实行了建设监理制。1988年建设部发布《关于开展建设监理工作的通知》（建建字〔88〕第142号)提出,在全国范围内建立建设监理制。为了稳重起步,同年11月建设部有发出了《关于开展建设监理试点工作的若干意见》，绝定先在少数单位开展,起初是“八市二部”（包括上海市,北京市,南京市,电力部的水电系统和交通部的公路系统)。经过十年努力,工程监理制度在全国取得很大成绩。在1995年12月召开的全国第六次监理工作会议上,建设部决定从1996年开始,在全国全面推行建设工程监理制度。温家宝总理针对工程监理曾经说过:“工程监理是借鉴国际工程项目管理经验,促进工程建设管理水平提高,保证工程质量和投资效益的重要措施。工程监理是受项目法人委托，对施工全过程进行监督,确保工程质量的一项重要制度。监理单位要对项目法人负责,是受项目法人委托的,同时它又是经政府审查认可,并赋予相应资质证书的机构,必须遵守有关的法律,法规和标准,独立履行其职责,对社会负责。”2010年全国建设监理工作会议住建部副部长郭允冲强调:今后监理工作的指导思想是：坚持以科学发展观为指导，以确保工程质量安全为基本要求，以完善体制机制、加强工程监理制度建设为基础，严格依法监管，严格市场准入和清出，不断规范市场行为，严格依法监理，认真履行监理职责，全面提高监理企业、监理人员的素质，全面提升监理工作水平。思考题1:什么是建设工程监理?《中华人民共和国建筑法》第三十一条实行监理的建筑工程由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。第三十二条建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。《建设工程监理规范》GB50319-2000前言我国自1988年开始在建设领域实行了建设工程监理制度，这是工程建设领域管理体制的重大改革。所谓建设工程监理是指具有相应资质的监理单位，受工程项目建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律法规、经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业化监督管理。建设工程监理:具有相应资质条件受建设单位委托依照法律和有关技术标准、设计文件和工程承包合同对承包单位的施工质量,建设工期和建设资金使用等方面,代表建设单位实施专业化监督管理。思考题2:国家对建设工程监理单位的资质管理有什么规定?《工程监理企业资质管理规定》建设部令第158号1.工程监理企业的资质等级标准1)综合资质标准(1)具有独立法人资格且注册资本不少于600万元;(2)企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称;(3)具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质;(4)注册监理工程师不少于60人,注册造价师不少于5,一级注册建造师、一级注册结构工师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次;(5)企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技术、档案等管理制度;(6)企业具有必要的工程试验检测设备;(7)申请工程监理资质之日前1年内没有规定禁止的行为;(8)申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任早成重大质量事故;(9)申请工程监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。2）专业资质甲级标准（电力工程)（1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元;（2）企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称;（3）注册监理工程师、注册造价师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于25人次;其中相应注册专业监理工程师不少于15人,注册造价师不少于2人;（4）近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目;其他同综合资质要求。3）专业资质乙级标准（电力工程)（1）具有独立法人资格且注册资本不少于100万元;（2）企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有10年以上从事工程建设工作的经历;（3）注册监理工程师、注册造价师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次;其中相应注册专业监理工程师不少于10人,注册造价师不少于1人;其余同甲级资质要求4）电力工程专业资质标准无丙级思考题3:监理企业实施监理工作的依据是什么?法律、行政法规、技术标准、设计文件工程承包合同。思考题4:国家对建设工程监理的范围有什么规定?《建设工程监理范围与规模标准规定》(建设部令第86号)1.国家重点建设工程。2.大中型公用事业工程总投资额在3000万元以上的下列工程:供水、供电、供气、供热等市政工程项目;科技、教育、文化体育、旅游、商业、卫生、社会福利等项目和其他公共事业项目。3.成片开发建设的住宅小区工程:5万平方米以上必须实行监理,5万平方米以下的,可以实行监理。4.利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。5.国家规定必须实行监理的其他工程1)总投资额在3000万元以上的关系社会公众利益、公众安全的下列基础设施项目:(1)煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目;(2)铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目;(3)邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目;(4)防洪、灌溉、排涝、发电、引(供)水、滩涂治理、水资源保护、水土保持扥水利建设项目;(5)道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、地下管、公共停车场等城市基础设施项目;(6)生态环境保护项目;(7)其他基础设施项目;2)学校、影剧、体育场馆项目。思考题5:我国建设工程项目是如何划分的?1.单项工程具有独立设计文件,建成后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的项目,往往独立组织施工和竣工验收。2.单位工程具有独立的设计文件,竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程,并构成建设项目的组成部分。3.分部工程单位工程中可以独立组织施工的,以工程部位或专业性质或设备种类划分的工程。4.分项工程通常按照工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分的分部工程的组成部分。思考题6:建设工程监理实施的前提是什么?《中华人民共和国建筑法》规定:实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。《电力建设工程监理规范》DL/T5434-2009规定:监理单位与建设单位必须依法签订书面委托监理合同，明确双方的义务、权利、责任、监理酬金、监理服务期限、监理范围和监理工作内容。在监理工作范围内，建设单位与承包单位之间与建设工程合同有关的联系活动应通过监理单位进行。电力建设工程监理应实行总监理工程师负责制。依照《中华人民共和国招标法》的规定,建设单位和监理单位应于监理中标通知书发出后30天内签定委托监理合同。《电力建设工程监理规范》要求监理单位与建设单位必须依法签订书面委托监理合同，明确双方的义务、权利、责任、监理酬金、监理服务期限、监理范围和监理工作内容。思考题7:国家对建设工程监理单位的行为准则有什么规定?《中华人民共和国建筑法》规定:工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。工程监理单位不得转让工程监理业务。工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。思考题8：建设工程监理的性质是什么?建设工程监理的性质1服务性(业务性质)—监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息为建设单位提供管理服务。工程监理单位的监理管理服务,不能完全取代建设单位的管理活动,不具有工程建设重大问题的决策权,只能在授权范围内代表建设单位对工程进行管理。2科学性(基本目的)—监理单位在签订监理合同后,应按照合同约定派驻足够的资格满足要求的监理人员从事监理工作，并建立项目监理机构,开展监理工作。3独立性(行为准则)—监理单位应当是独立的中介机构,具有法人资格;而且必须与妨碍其公正履行职责的有关单位或行业分离,不能有隶属关系及其他的利害关系存在。4公正性(职业道德)--监理工程师必须遵守“守法、诚信、公正、科学”的职业准则，维护建设单位的合法权益，不损害其他有关单位的合法权益。思考题9:工程监理在施工阶段的服务内容是什么?《建设工程监理与相关服务收费管理规定》发改价格〔2007〕670号1总则1.0.1建设工程监理与相关服务,是指监理人接受发包人的委托,提供建设工程施工阶段的质量、进度、费用控制管理和安全生产监督管理、合同、信息等方面协调管理服务,以及勘察、设计、保修等阶段的相关服务。“三控制、一监督、两协调”思考题10:监理企业的经营准则是什么?守法:资质范围资质证书对合同的履约备案登记诚信:建立信用管理制度(合同管理、合作管理服务管理、评估管理)公正:(正确维护业主利益,不损害承包单位的合法利益,公平合理处理双方的合同争议)科学:(运用科学手段做好监理,用事实说话,用数据说话)思考题11:建设工程监理的作用是什么?建设工程监理的作用序号主要作用备注1有利于提高建设工程投资决策化水平在全方位监理的条件下，可协助建设单位做好投资决策，不仅可以使项目投资符合国家经济发展规划、产业政策、投资方向，而且可使项目投资更加符合市场需求。从而提高决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，为实现建设工程投资综合效益最大化打下良好的基础2有利于规范工程建设参与各方的建设行为建设监理制是一种社会约束机制，专业化的监督管理服务可规范承建单位和建设单位的行为；但是，最基本的约束是政府的监督管理。其中，监理单位采用事前、事中和事后控制相结合的方式，有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度的避免不当建设行为的发生，是该约束机制的根本目的。另一方面，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用3有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全以产品需求者的身份参与管理，但又不同于建设工程的实际需求者，它提供的是专业化、社会化、科学化的项目管理4有利于实现建设工程投资效益最大化建设工程投资效益最大化有以下三种表现：（1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；（2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，全寿命费用最少；（3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。工程监理企业一般能协助建设单位实现第一种表现；也能在一定程度上实现第二种和第三种表现思考题12:现阶段建设工程监理的特点是什么?现阶段建设工程监理的特点序号特点备注1服务对象的单一性只为建设单位服务，是为建设单位服务的项目管理2属于强制推行的制度《建筑法》等法律、法规中有明文规定，主要依靠行政手段和法律手段强制推行3具