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机场安全审计手册（第二版）中国民用航空局2008年4月前言本手册是对2007年4月出台的第一版《民用机场安全审计手册》的修订版。修订依据主要基于《民用机场运行安全管理规定》、《民用机场使用许可管理规定》以及《民用航空安全审计指南》（2008年3月第二版）等相关规定。修订的内容主要包括以下方面：一、调整的内容仅涉及第一版的综合安全管理、飞行区安全、机坪安全和机场供油安全以及应急救援五个部分的内容。本手册没有将“旅客运输管理”、“货物运输管理”、“危险品运输管理”和“机场空管”的审计内容包含在内。二、调整审计小组，把“目视助航设施”从“飞行区安全”中分离出来，单独组成目视助航设施审计小组。三、油料部分引用了即将出台的《民用航空油料设备完好技术规范》。修订记录修订版本修订日期负责人第二版2008年4月民用机场安全审计手册1、民用机场安全审计组划分及审计内容民航机场安全审计（简称：机场安全审计）组分为十一个小组，分别是综合安全管理审计小组、飞行区安全审计小组、目视助航设施审计小组、机坪安全审计小组、消防安全审计小组、应急救援审计小组、机场供油安全审计小组、旅客运输管理审计小组、货物运输管理审计小组、危险品运输管理审计小组和机场空管审计小组。各小组设组长一人，组员一般为两到三人。涉及几个审计小组的具有共性的审计问题，建议在现场审计第一天联合审计，之后分组分别审计其余的问题。民用机场安全审计内容包括：综合安全管理、飞行区安全、目视助航设施、机坪安全、消防安全、应急救援、机场供油安全、旅客运输管理、货物运输管理、危险品运输管理和机场空管十一个部分（下述内容不涉及旅客运输管理、货物运输管理、危险品运输管理和机场空管）。1.1综合安全管理审计小组职责及工作范围负责机场综合安全审计工作，及时收集整理审计资料，向机场安全审计组汇报。审计范围包括：(1)机场安全管理的基本要求(2)机场安全管理体系1(3)机场安全管理制度(4)人员培训(5)民用机场使用手册的发放和使用管理(6)民用机场使用手册的修改(7)安全信息管理1.2飞行区安全审计小组职责及工作范围负责机场飞行区安全审计工作，及时收集整理审计资料，向机场安全审计组汇报。审计范围包括：(1)基本要求(2)跑道(3)滑行道(4)停止道/净空道/防吹坪(5)升降带土面区(6)跑道端安全地区(7)敏感区/临界区(8)围界/巡场道/排水系统(9)巡视检查(10)场务机具管理(11)场务人员管理(12)飞行区管理规章制度(13)机场净空和电磁环境保护(14)鸟害及动物侵入防范2(15)除冰除雪管理(16)不停航施工管理1.3目视助航设施审计小组的职责及工作范围负责机场目视助航设施审计工作，及时收集整理审计资料，向机场安全审计组汇报。审计范围包括：(1)标志(2)滑行引导标记牌(3)标志物和其它标志设施(4)助航灯光(5)目视助航设施管理(6)机场供电1.4机坪安全审计小组职责及工作范围负责机场机坪安全审计工作，及时收集整理审计资料，向机场安全审计组汇报。审计范围包括：(1)机坪管理机构(2)机位管理(3)航空器试车(4)航空器维修(5)航空器除冰防冰作业(6)航空器运行的其他要求(7)机坪车辆与设施设备管理(8)机坪车辆行驶3(9)机坪车辆停放(10)机坪作业人员管理(11)机坪环境卫生管理(12)机坪消防管理(13)机坪系留装置(14)机坪道面与道肩(15)隔离机位（适用于飞行区指标II为D、E、F的机场）(16)飞机净距(17)机坪标志（物）(18)旅客登机桥（廊桥）(19)信息报告(20)规章制度1.5消防安全审计小组职责及工作范围负责机场消防安全审计工作，及时收集整理审计资料，向机场安全审计组汇报。审计范围包括：(1)消防安全管理组织及责任制(2)消防安全操作规程及管理制度(3)航站楼火灾自动报警及灭火系统（包括水喷淋、气体灭火系统）(4)机场灭火和应急疏散系统(5)机场消防给水系统4(6)机坪及其它重要场所消防安全管理1.6应急救援审计小组职责及工作范围负责机场应急救援审计工作，及时收集整理审计资料，向机场安全审计组汇报。审计范围包括：(1)应急救援组织及管理制度(2)应急救援教育、培训及训练(3)应急救援预案(4)应急救援演练(5)应急救援设施设备配备(6)机场消防队建设1.7航空油料供应安全管理审计小组职责及工作范围负责航空油料供应安全管理审计工作，及时收集整理审计资料，向机场安全审计组汇报。审计范围包括：(1)经营条件(2)安全管理(3)人员培训与资质(4)油料质量控制(5)航油设施设备管理(6)飞机加油(7)消防管理(8)各种作业记录(9)应急处置5(10)信息报告(11)档案资料管理(12)其他要求2、分类标准及审计评分2.1分类标准第一类（优先运行）：综合符合率大于90%（含）。第二类（保持运行）：综合符合率大于70%（含）且小于90%；第三类（限制运行）：综合符合率大于60%（含）且小于71%。第四类（中止运行）：综合符合率小于60%。2.2审计评分涉及一个以上层次的审计条目，只要一个层次不符合应判定为不符合，并应列为“必改项”。审计发现的超出本手册“机场安全审计检查单”审计范畴的问题，可作为建议列入审计报告“安全建议”中。此类“安全建议”不属于必改问题。统计符合率时，“不适用项”不计入在内。3、机场安全审计检查单6机场安全审计检查单(综合安全管理)不适用符合不符合未检查AP1综合安全管理AP1.1机场安全管理的基本要求AP1.1.1A机场管理机构对机场的运行安全实施统一管理，负责机场安全、正常运行的组织和协调，并承担相应的责任。(如道口、安检、机坪等）《民用机场运行安全管理规定》第3条问卷调查,查手册等AP1.1.2A机场管理机构与航空运输企业应当签订有关机场运行安全的协议，明确各自的权利、责任、义务。AP1.1.3A机场管理机构与其他驻场单位(空管)应当签订有关机场运行安全的协议，明确各自的权利、责任、义务。AP1.1.4A机场管理机构与其他驻场单位(油料)应当签订有关机场运行安全的协议，明确各自的权利、责任、义务。AP1.1.5A机场管理机构与其他驻场单位(维修代理单位)应当签订有关机场运行安全的协议，明确各自的权利、责任、义务。AP1.1.6A机场管理机构与其他驻场单位(日常维护代理单位)应当签订有关机场运行安全的协议，明确各自的权利、责任、义务。AP1.1.7A机场管理机构与其他驻场单位(地面服务代理单位)应当签订有关机场运行安全的协议，明确各自的权利、责任、义务。AP1.1.8A机场管理机构应当组织成立机场安全管理委员会。机场安全管理委员会由机场管理机构、航空运输企业或其代理人及其他驻场单位负责安全工作的领导组成。机场安全管理委员会负责人由机场管理机构负责安全工作的领导担任。AP1.1.9A机场安全管理委员会的主要职责应符合规章要求。AP1.1.10A机场安全管理委员会应当定期召开会议。查台帐记录等AP1.1.11C机场管理机构应当落实机场安全管理委员会提出的有关安全的整改意见和建议。查文件、台帐记录及现场检查等AP1.1.12G机场管理机构应当对从业人员进行安全生产教育和培训，及时学习宣传国家、民航有关安全的法律、法规、规章。从业人员具备必要的安全生产知识。《中华人民共和国安全生产法》第21条查文件及台帐记录等AP1.1.13A机场管理机构不得滥用规章赋予的管理权限损害航空运输企业或其代理人及其他驻场单位的合法权益。《民用机场运行安全管理规定》第8条问卷调查等AP1.1.14D机场管理机构应当设置航空安全监督管理部门或者配备专职/兼职安全检查生产管理人员。《中华人民共和国安全生产法》第19条查文件等AP1.1.15C机场安全生产管理人员应当根据本机场的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查。查文件及台帐记录等《中华人民共和国安全生产法》第38条查协议、制度等查文件等审计内容审计项目（编号）审计要素《民用机场运行安全管理规定》第7条《民用机场运行安全管理规定》第4条审计结果备注检查方式/提示审计依据/参考7机场安全审计检查单(综合安全管理)不适用符合不符合未检查审计内容审计项目（编号）审计要素审计结果备注检查方式/提示审计依据/参考AP1.1.16C机场安全生产管理人员对检查中发现的安全问题，应当立即处理。不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人。查文件及台帐记录等AP1.2机场安全管理体系AP1.2.1A机场管理机构应当建立机场安全管理体系。AP1.2.2A机场安全管理体系应当包括机场安全管理的政策。（10个要素之一）AP1.2.3A机场安全管理体系应当包括机场安全管理的目标。（10个要素之一）AP1.2.4A机场安全管理体系应当包括机场安全管理的组织机构及职责。（10个要素之一）AP1.2.5A机场安全管理体系应当包括机场安全管理的安全教育与培训。（10个要素之一）AP1.2.6A机场安全管理体系应当包括机场安全管理的文件管理。（10个要素之一）AP1.2.7A机场安全管理体系应当包括机场安全管理的安全信息管理。（10个要素之一）AP1.2.8A机场安全管理体系应当包括机场安全管理的风险管理。（10个要素之一）AP1.2.9A机场安全管理体系应当包括机场安全管理的不安全事件调查与处置。（10个要素之一）AP1.2.10A机场安全管理体系应当包括机场安全管理的应急响应。（10个要素之一）AP1.2.11A机场安全管理体系应当包括机场安全管理的机场安全监督与审核。（10个要素之一）AP1.2.12A机场安全管理体系应当包含在机场使用手册中。《民用机场运行安全管理规定》第10条，《民用机场使用许可规定》附录三查手册等AP1.2.13C机场管理机构应当根据机场运行的实际情况，适时组织评估机场安全管理体系的符合性和有效性，适时调整完善。《民用机场运行安全管理规定》第10条查评估记录及调整完善记录等AP1.3机场安全管理制度AP1.3.1B机场管理机构应当建立、健全安全生产责任制度。《中华人民共和国安全生产法》第4条AP1.3.2B机场管理机构应当实行生产安全事故责任追究制度。《中华人民共和国安全生产法》第13条查手册等查文件及台帐记录等《民用机场运行安全管理规定》第9条8机场安全审计检查单(综合安全管理)不适用符合不符合未检查审计内容审计项目（编号）审计要素审计结果备注检查方式/提示审计依据/参考AP1.3.3A机场管理机构应当至少每月召开一次安全生产例会，分析、研究安全生产中的问题，部署安全生产工作；AP1.3.4A机场管理机构每季度召开安全生产分析会，对前一阶段的工作进行总结，对以后的工作进行部署；AP1.3.5A机场管理机构每半年召开安全生产分析会，对前一阶段的工作进行总结，对以后的工作进行部署；AP1.3.6A机场管理机构每年要召开安全生产分析会，对前一阶段的工作进行总结，对以后的工作进行部署；AP1.3.7A机场运行中出现不利于安全运行的因素或者已经出现安全生产事故时，机场管理机构应当及时召开安全生产会议，制定切实可行的安全措施。AP1.3.8A机场管理机构应当每年对机场的运行安全状况组织一次评估，内容包括机场管理机构和驻场运行保障单位履行职责情况以及机场设施设备的状况。查评估报告等AP1.3.9C对评估中发现的安全隐患，薄弱环节，相关单位应当制定整改计划，明确整改的部门和人员，机场管理机构负责跟踪督促落实整改计划。查整改计划文件等AP1.3.10C评估后由评估人员编写评估报告，评估人员应当在报告上签字。AP1.3.11C机场管理机构应当严格按照民航总局或民航地区管理局批准的机场开放使用范围为航空器提供安全保障。《民用机场运行安全管理规定》第13条问卷调查等AP1.3.12D机场管理机构应当建立并及时更新和补充机场资料库，供员工查阅和使用。AP1.3.13D资料库应当包括国家有关法律法规、民航规章、标准及其他规范性文件。AP1.3.14D资料库应当包括国际民用航空公约及相关附件、手册；AP1.3.15D资料库应当包括机场建设和改（扩）建的设计图纸