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深圳新创友知识产权代理有限公司江耀纯2012.12.5如何从无到有申请大批量高价值专利2谢谢关注创友专利创造经典发明专利申请的三个永恒主题大数量高授权率高价值保护范围广，难以绕过市场规模大，实施效益好基础专利，难以替代3谢谢关注创友专利创造经典发明专利申请的三个永恒主题大数量高授权率高价值企业专利库总价值f(Σ每个专利p的价值)f(专利申请数量×授权率×平均每个专利的价值)==视觉化专利挖掘方法可以使上述全部三个方面全面得到改善保护范围广，难以绕过市场规模大，实施效益好基础专利，难以替代功能分析专利撰写方法可以使上述全部2个方面得到改善萃智创新方法可以使上述全部三个方面全面得到提升根据发达国家经验，大型企业之间，经常会发生很多包括数百件、甚至数千件专利的交叉许可，这样就需要企业高效率地申请专利，增加专利的数量。在中国，追求专利数量还具有更多其他的意义：1）量变导致质变的哲学基础。2）专利数量的广告效应。3）申请高新技术企业、税收优惠、政府项目、企业上市、知识产权优势企业、试点企业等。4）专利申请对研发的促进作用。5）低价值专利的组团效应。6）对发达国家企业基础专利的突围。……追求专利数量的意义：单纯追求专利数量的局限性：因此，越来越重要的不是单纯地追求增加专利申请数量，而是在增加数量的同时，还要重视获得具有高价值的基本专利1）专利许可的对价往往通过专利诉讼来确立，低价值专利数量再多，不能用来诉讼就起不到威慑作用。2）随着施耐德与正泰案等大额赔偿案件的出现，单个高价值专利的价值有可能超过1000个普通专利的价值，使过去的一揽子式的交叉许可受到了冲击。3）大量的高价值专利转让许可案例的出现，使得单件专利的价值凸显。4）大量的专利造成大量的专利维护成本，如果不增加专利价值，就会降低专利投资收益率。5）大量的专利申请要想转化成大量的授权专利，必须增加授权率，否则就会提高专利投资成本。华为总裁宋柳平：“经过了早年申请量的高速增长，目前更加聚焦于专利的质量和商业价值”的确，研发是专利的源头。例如：华为公司产出大批量高价值专利的四大法宝是：大部分企业也都知道这个道理，但是高价值基本专利却仍然很少。很多人把此归结为“研发实力”等客观原因。1、大规模投入（人员、资金）：每年投入总收入的10%用于研发，研发资金的10%用于申请专利，每年达数千万美元；专利部有300多人。2、用奖励牵引“量”，用重奖牵引“质”。3、广泛培训。4、每半年的业绩考核。的确，这不是所有公司都能做到的！但我们发现，除了企业技术实力和研发实力的原因之外，有时原因也在于专利的申请方法存在问题。与华为等大公司相比，大多数企业确实存在“研发实力”等客观原因。为了取得“高价值专利”，研究专利的申请战略、预算战略，以及具体的申请程序和方法，从而产生高价值专利，可以一定程度上弥补研发实力不足的问题。为此，应该重新审视专利申请的每一个步骤。从无到有申请高价值专利的方法之一——视觉化专利挖掘方法取得高价值基本专利的第一步：申请方法的变革——视觉化专利挖掘方法简介（一）在产品市场形成之前申请专利经研究，在美国和日本，在电器、电子、软件和机械控制领域，经法院认定的高额补偿或赔偿的发明，几乎都是在极早阶段申请的专利。与此相反，中国很多企业所获得的大部分专利是随着产品销售额的增加、开发人员的增多而进行的申请，也就是前图右侧所示的时间段提交的申请，这时要想获得具有高价值的基本专利已经很困难。（二）提出远期技术方案，将未来技术权利化如果说专利申请时机可以左右专利所产生的价值，那么，如何才能把申请时机提前呢？我们认为可以从研究专利申请程序问题来找到部分答案。下面我们来了解一下中国企业具有代表性的专利申请流程（如图）。该流程通常是首先由技术人员完成发明提案书，然后经由专利部送往专利事务所后，再提交申请。中国企业具有代表性的专利申请流程(图2)：上述专利申请程序存在一些问题：其一，技术人员撰写的提案书容易局限在目前正在开发中的相关技术内容上。因为中国企业通常会给技术人员下达具体的发明提案指标，比如“今年完成多少件发明提案书”。而且多数要求提案中所写的技术要具有高度的可完成性，接受这些指示的技术人员便会更多地考虑自己正在研发的产品中哪些可以申请专利。但研发中的产品所使用的技术很快将在市场上出现，这样的技术完成度高，申请专利较为容易，但是取得基本专利并被扩展的几率相对较小。因此，权利要求范围自然而然地变窄，难以获得更大的利益。其二，在企业的专利申请过程中，还存在着另一个很大的问题，这就是如图2给出的专利申请流程的箭头所指是单方向的，即从发明人指向外部。发明人员和专利部门之间几乎不进行深入讨论，因而，很多专利申请是在未进行技术变形扩展的状态下提交的，这样申请的专利，即使取得了专利权，权利也不稳定，很可能轻而易举地被他人避开。然而，要想获得高价值权利，在申请前必须研究专利的回避方法，结合其回避方法申请专利。优秀的技术人员，对本领域未来技术的构成、存在的问题、解决问题的可能性等等，也具备一定的思考能力，并具有拓展新技术、新方法的聪明才智。（三）“抢救”仅有一行字的发明我们之前申请了大量的非基本专利，但这并不意味着技术人员没有构思基本专利的能力。技术人员归纳成专利提案的发明，仅是技术人员的知识和智慧的一小部分。只要对此加以充分利用，中国企业也一样可以申请到高价值的基本专利。但是，现状是，技术人员的这些能力没有得到充分利用。因为，如果将他们对未来技术的设想写成文章，往往只有一行字。例如，以有机EL显示技术为例，技术人员有可能提出如下的一行字发明：“在这种情况下，分别向画面的每个区域传输不同的信息”“当应用于多个车内广告上时，可对各个显示器设定页存储器功能”。“使EL元件极为高速地闪烁，并在显示图像上叠加数据通信信息”为了写提案书，发明人还必须对具体构成要素进行研究。例如，可以对电路构成、用途、控制器的功能等作进一步的研究后，形成技术方案。然而，多数技术人员会对尚未投入开发的技术的未来市场状态以及是否可专利性怀有不安心理。因为有这样的心理障碍，即使持有可以形成基本专利的构思，也不可能归纳成具体的提案书。因为只有一行字，发明人可能觉得不成熟，所以就没办法做为专利提案提出。由此可见，只等待来自技术人员的方案，是不能使技术人员所具有的丰富的技术点子转化为专利权的。要想取得高价值的专利权，需要一种新的专利挖掘方法来调动技术人员的创造新技术、新方法的聪明才智，让构思丰满起来，转化为专利权。在此，我们向日本龙华事务所学习，提供一种新的专利挖掘方法，称为“视觉化专利挖掘方法”（“专利潜知挖掘法”）。（四）从“潜知”描绘出未来的发明“专利视觉化”是一种通过挖掘发明人的潜知，把未来技术变成看得见的有形技术并申请专利的方法。这种方法的流程如下图“潜知”是指人们从童年起就开始沉积在意识深处的信息，我们在此借用这个概念，用于指代在技术人员头脑中处于构思阶段的发明。它是通过向技术人员提出问题，使只有一行文字的发明扩展，昀终变成了专利申请“专利视觉化”的实操流程如下图3启动动员会议主题选择头脑风暴跟进会议申请文件撰写提交专利申请1周1周1周3周主题建议报告调查现有技术的发展程度专利性检索权书撰写首先我们会确定在哪一个领域创新发明（题目设定）在头脑风暴中，通过这样的方法，发掘未来产品及其产品所包含的技术课题（从潜知向形式知识转化）。然后，将所获得的信息通过图示，与参加者共享（从形式知识向共有知识转化），再进一步提出问题，明确发明的变形例和具体的构造。其次，对必要的信息进行调查，以便扩展技术人员的构思。在此基础上，召开相关技术人员参加的讨论会——头脑风暴。在讨论会上，将收集到的信息介绍给技术人员，再提出各种各样的问题让技术人员回答。昀后，将通过讨论而产生的构思撰写成专利说明书，形成专利申请文件（从共有知识向申请转化）。如下图在专利说明书撰写之余，可以汇总通过讨论而明确的未来产品的构成、用途以及该用途中的技术问题，技术人员可以根据这些内容酝酿下一个发明的潜知（从申请向潜知转化）通过重复这样的知识创造过程，可以获得具有战略意义的发明专利采用这种方法获得的发明数目，虽然受题目、事前准备、参加人员的经验等因素的影响而有差异，但是，很多情况下，4小时左右的讨论，可以形成大约5-20件发明新构想。头脑风暴会议的组织为完善技术方案召开头脑风暴研讨会非常重要，这种研讨工作，对于擅长发明的技术人员来说，是非常有意思的事情。但是，如果技术人员的话题太过分散，则会围绕现有技术信息的讲解、详细的设计等事项的内容而占用大量的时间，反而会降低发明的生产力。因此，设计一种防止话题分散，集中发掘技术人员智慧的头脑风暴程序很有必要。我们采用的“专利视觉化”方法，可以较为有效地解决这个问题（如图5)步骤1：将未来产品视觉化步骤2：将未来产品中的技术问题视觉化步骤3：将技术方案视觉化如图所示，该方法通过3个程序展开发明讨论。即，1．将发明主题的“未来产品”(“未来技术形态”)视觉化；2.在列举未来产品中的技术问题的基础上，把每个“技术问题”视觉化；3．根据被视觉化的课题状态，讨论多种可能的“创新发明”——技术方案。在产生发明后，再次重复进行“未来产品”视觉化→“未来技术问题”视觉化→未来技术方案视觉化的程序。头脑风暴原则2.鼓励夸张；3．观点叠加；1.延迟评价？4．求量不求质；5．人人平等？6．持续时间30-40分钟？（3-4小时）视觉化方法的例子下面通过一个例子来说明如何将技术人员的构思扩展为发明。该案例涉及通过点击网页上的指令图标打电话的“点击电话”发明（如图6）如图所示，在Web上，显示有几个饭店的名字，在其名字的右侧，有一个电话型的图标。这是一个通过点击该图标，马上连接到对方的电话上的构思，是个典型的一行字的发明。思考一下，你看到这个一行字的发明后会想到什么发明创造？只有一行字的发明是无法获得专利权的。但我们的合作伙伴却基于这个一行字的发明提交申请的发明，并获得了专利权设想图4这样的未来环境后，按照图5所示的顺序进行头脑风暴讨论。先将“未来产品”或“技术利用形态”视觉化成图7所示的画面：用户一点击电话图标，服务器就向用户和饭店打电话，将双方的电话连接起来。（图7）我们用视觉化专利挖掘方法得到发明的方法如下：接下来，将该未来技术利用形态中可能存在的技术问题列成清单。具体方法是，结合图7向发明人提出问题比如，“在什么样的情况下，需要服务器进行例外处理”通过这样的提问，可以引导出发明人能够想象的很多场景，比如，“和用户的电话连接不上”“和饭店的电话连接不上”等场景。接下来，将“有可能和用户的电话连接不上”这一技术问题视觉化处理。例如，如图8所示，将电话的话筒没有挂好的状态视觉化。由于这样明确地进行视觉化处理，所以使选择解决方案（发明）变得容易起来。这样，在明确“技术问题”的基础上，进一步向技术人员提问，“那么，服务器该采取怎样的措施”？听众也可以一边看着图8，一边用一点时间思考一下，在这种场合下，服务器究竟应该怎么处理呢？结果，可以得到像下面这样的回答：“服务器应该确认电话线已经连接到用户后，再打电话”等等通过这3个程序，能够创造出当初没有想到的新发明。这样的解决方案可以认为是在一行字的基础发明上的改良发明。点击电话专利流程概要在专利申请中，由于一件发明可以有多个权利要求，因此，通过提问和回答而获得的改良型发明的权利要求可以和“点击电话”的基本发明在同一件专利申请中一起申请。这种改良发明的权利因为只涉及“点击电话的服务器，确认电话线已经连接到用户的电话线上后，再向对方打电话”的情况，所以比基本发明的权利范围窄。但是，由于是限定在改良点上的发明，比基本发明更容易被授予专利权。而且，虽然改良发明比基本发明的权利范围窄，但由于是申请于市场起飞之前，所以仍有较大机会成为高价值基本专利。上述改良发明具有成为高价值专利的可能性。因为，在进行点击电话服务之际，无论如何，都会发生“确认电话线已经连接到用户的电话线上后，再向对方打电话”的情况，因此，只要不使用该改良发明的专利，就无法进行实质