第六章竞争与垄断

第六章竞争与垄断教学目的：在熟悉传统竞争理论的基础上，了解在网络经济下的竞争和垄断带给社会那些突破性的新认识。教学要求：重点掌握网络经济下的竞争和垄断相比于传统经济所展现出来的新的内涵和特征。第一节传统经济学的竞争理论经济学研究的核心内容是如何实现稀缺资源的最有效配置，而竞争理论通过研究竞争程度不同的市场结构下形成的市场均衡问题，讨论市场结构对资源配置效率的影响。市场竞争程度的强弱是微观经济学划分市场类型的标准。影响市场竞争程度的具体因素主要有以下四点：第一，市场上厂商的数目和规模；第二，厂商之间各自提供产品的差别程度；第三，厂商进入或退出市场的难易程度；第四，市场上信息的完全性与充分性。根据以上四点，可以将市场划分为四个类型：完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场。完全竞争市场是指一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构，除完全竞争市场以外的或多或少带有一定垄断因素的市场结构都被统称为不完全竞争市场，其中完全垄断市场的垄断程度最高，寡头垄断市场居中，垄断竞争市场最低。第一节传统经济学的竞争理论不同市场组织下的经济效率是不相同的，市场组织的类型直接影响经济效率的高低。西方经济学认为，完全竞争的市场结构能使生产资源得到最有效的利用，实现资源的最优配置，表现在同等条件下，竞争的压力迫使完全竞争市场与其它三个市场结构相比，产量最高，价格最低，既实现了最大的经济效益，又使消费者得到最大满足。而其它三个市场结构为了谋取垄断利润，往往会限产提价，既导致生产能力过剩和资源的无谓浪费，又损害了消费者利益，剥夺了消费者剩余。第一节传统经济学的竞争理论因此，西方经济学得出结论，完全竞争市场的经济效率最高，垄断竞争市场较高，寡头垄断较低，垄断市场最低。即市场的竞争程度越高，则经济效率越高；反之，市场的垄断程度越高，则经济效率越低。这一结论为西方国家执行的反垄断政策，如反托拉斯法、对垄断厂商实行税收和价格管制政策等，提供了理论依据。1911年解散美孚石油公司、1982年分拆AT&T公司以及沸沸扬扬近十年的微软垄断案这三大著名的反垄断案的基本依据都源自于传统的竞争和垄断理论。第二节网络经济下对垄断的新认识一、网络经济下垄断的新特征（一）、网络经济下比较容易形成垄断1、网络产品的固有特性所致1）、网络产品的规模经济性。网络产品是凝聚了大量的技术创新成果的产品，其巨额的前期开发成本只有通过产品销量和产量的不断扩大才能逐渐被分摊，网络产品的单位平均成本才能不断降低。这就是网络产品规模经济效应，这一点促使网络企业努力寻求市场份额的扩大，以降低创新的成本和风险。2）、网络产品的网络外部性。网络产品所具有的网络外部性决定了网络产品的用户越多，该产品的价值越大。由此形成的正反馈效应会促进用户网络的自我扩张，市场结构不断向垄断的方向发展，形成“赢家通吃”的格局。（一）、网络经济下比较容易形成垄断1、网络产品的固有特性所致3）、网络产品的锁定效应。网络产品的高转移成本会使用户不太会轻易去更换所谓“更好”的产品，这种消费锁定现象的存在使得网络产品市场的垄断形成的可能性大大高于其它消费品市场。4）、网络产品的兼容性。如果由其他的生产者制造的产品能与某一网络产品相互配套是使用，则这些产品相互间就具有兼容性，即它们有共同的技术标准。而当这一标准被市场所认可时，该产品就成了事实上的标准产品，于是它在市场上一定程度的垄断地位就确立起来了。（一）、网络经济下比较容易形成垄断2、网络产业的技术特性所致网络经济的产业大多是技术密集型产业，技术显然是主要的、决定性的、直接的投入要素，技术创新是网络经济产业发展的核心和灵魂。由于有对专利和专有技术的制度保护，加之创新技术的不易扩散和难以仿制的特点，创新企业能取得一定程度的技术垄断，而对潜在竞争企业来说有了一道难以逾越的技术壁垒。这种以技术垄断为主导的垄断地位的确立相比于传统产业中主要靠规模上的优势取得的垄断更容易形成。（一）、网络经济下比较容易形成垄断3、网络产品的版权保护所致在网络经济下，网络产品中的数字产品、信息产品大多数都属于版权法保护的范围，而授予作者的版权在保护作者合法权益的同时，却又赋予了该产品的生产者拥有市场垄断的权利。由于网络产品所具有的网络外部性、消费锁定性以及兼容性等特性必然使得市场份额最大的产品成为事实上的标准产品，而这类产品又受到版权法保护，这在一定意义上就使得生产该产品的企业取得了无限制的市场权利，这不仅促使了市场垄断的形成，而且还保护了该企业的垄断地位。（一）、网络经济下比较容易形成垄断4、网络企业的兼并与收购所致网络规模和市场份额是网络企业生存的主要保障，而为了在市场竞争中保住进而扩大自己的市场份额，网络企业就需要满足用户不断更新的需求，这就要求网络企业不断推出新的服务、进入新的领域。而跨行业领域渗透最有效的途径就是兼并与收购，通过“大鱼吃小鱼”，促成了网络行业规模的集中和一定程度的垄断。（二）、网络经济下的垄断是与竞争、创新交融互促的存在和发展的尽管市场竞争是维系市场经济运行的基本力量，但事实上竞争并不是追求利益最大化的市场主体的一种出于自愿的行为，而是由于外部压力强加在市场主体上的一种不得已的行为，受超额利润的驱使，在任何可能的情况下市场主体都会躲避竞争或通过竞争而最终消除竞争取得垄断地位。因此，首先，垄断就是渗透在市场竞争中的一种机制，是竞争的结果，只要有竞争机制垄断就不可避免。网络经济下垄断的出现同样是这条规律作用的结果。（二）、网络经济下的垄断是与竞争、创新交融互促的存在和发展的其次，垄断并不必然抑制和排斥竞争，相反，垄断者仍然面临着各式各样和程度不同的竞争。尤其网络经济产业的垄断是一种以技术垄断形态为主导的垄断，当今的技术创新和递进呈波浪式向前发展，而且一浪高过一浪，发展的速度也越来越快，导致技术产品的生命周期也随之变得越来越短，加之创新技术一旦被仿制，在新技术基础上的各种应用开发就会接踵而至，创新技术就会加速扩散，最终威胁到自主创新者。因而网络经济产业这种凭借技术优势取得的垄断具有很强的脆弱性和时期性，它必然是短暂的，是一种稍纵即逝的垄断。诚然，垄断本身也可能有压制和限制竞争的一面，但网络经济产业内难以躲避的激烈的技术竞争以及各类风险投资对技术创新及应用的支持都必然会促进竞争并把竞争引向高级化。二、网络经济下的垄断对传统经济学中反垄断观念的挑战在传统的竞争理论中，垄断都会扰乱经济本身的自然秩序，冲击社会经济资源的自由配置或分配。一些资源被用于获取、维持和扩大垄断，从而造成资源配置低效甚至是浪费；垄断组织为获取垄断利润，制定的垄断价格高于竞争市场一般均衡价格，垄断产量却低于竞争市场的合理水平，直接导致市场竞争的不充分和整个社会福利水平的下降。传统和主流经济学的观点都认为垄断是竞争的对立面，垄断必然排斥和限制竞争，所以出于对公平竞争的维护，必须要反垄断。二、网络经济下的垄断对传统经济学中反垄断观念的挑战如果说古典经济学范式中被经济学家全盘否定的垄断的显著表现是过高的垄断价格和低于合理水平的垄断产量，在让消费者付出了尽可能高的代价的同时，导致了社会福利的减少，那么，当今垄断现象极为严重的信息产业却在向消费者不断地提供性能更高、价格更低的产品，难道这也是在损害消费者的利益、降低社会福利水平吗？作为反垄断对象被分割的微软，1993年以前出售Office软件要400美元，而现在功能强得多的Office只要250美元，似乎微软的垄断并未给消费者带来什么损害。更何况对信息产业的任何一家企业而言，产品生产的边际成本极低且可以保持不变或递减，加之生产规模越大越能降低研发成本，任何一家企业包括垄断厂商都是不会限制产量的，又如何会导致社会福利的减少呢？二、网络经济下的垄断对传统经济学中反垄断观念的挑战前已述及网络经济产业中的垄断是一种技术垄断形态为主的垄断，垄断者为了保持垄断地位和长期、持续的发展，必须不间断地投入资本进行技术创新的研究和开发，以不断改善产品的效能、提高产品的品质。这样不仅使用于技术创新的那部分利润的使用效率提高了，同时技术进步所带来的社会收益也高于垄断造成的部分效率损失。总体上，社会资源配置的效率并没有因为垄断的存在而降低，相反却得到了改善。网络经济产业与传统产业相比比较特殊的一点就是，其最重要的资源是知识和信息，而这两种资源所固有的扩散性和共享性使得任何一个企业包括垄断者都无法独占这些资源，显然，网络经济产业的垄断是难以冲击这部分资源的自由配置或分配的。二、网络经济下的垄断对传统经济学中反垄断观念的挑战总之，网络经济的垄断是在市场竞争机制下自发形成的，它不但没有以“价高量低”的垄断产品侵害消费者的利益，造成社会经济效率低下；也没有消灭竞争、遏制创新，而是在日益激烈的技术竞争环境下，旧的垄断不断被新的垄断所替代，始终处于一种不断的消长和换位的运动之中。技术创新、竞争、垄断这三者在网络经济时代始终是交融互促地发展的。第三节网络经济下的竞争一、网络经济使竞争空前激烈（一）网络经济下时空距离的缩短加剧了竞争的激烈程度在传统经济下，尽管跨国公司的发展使得世界经济日益全球化，竞争也日益扩展到全球，但由于不可逾越的时空距离的存在，竞争的范围仍然受到很大的局限。而信息网络技术的飞速发展和网络的日益普及极大地推动了经济全球化，时空距离已不再是竞争的障碍，全世界的经济实体都面临着同样的竞争，竞争的范围大大地拓展，竞争的节奏大大地加快，竞争的激烈程度大大地加强。（二）网络经济下竞争内涵的扩充使竞争的态势更为激烈1、技术创新的竞争网络经济下产品市场的竞争主要集中于网络产品的竞争，而网络产品是高技术含量的产品，网络产品的更新换代就意味着技术的不断创新和超前。而当今技术的加速度发展态势使得网络产品的竞争已演化为更为激烈的技术创新的竞争。（二）网络经济下竞争内涵的扩充使竞争的态势更为激烈2、人才的竞争在网络经济下，创意的思维往往能造成巨大的财富，更是企业成功的关键。因此网络经济中最重要的资源是人才，它是推动网络经济发展的主要驱动力。对一个网络企业而言，最重要的资产不是办公大楼、电脑等有形资产，而是专有技术、创新意念、竞争策略等无形资产。而这些价值连城的资产却往往都是由不同的人才所掌握的，因此，网络经济对人才的需求超过了以往任何一个经济时代，网络经济的竞争归根到底就是人才的竞争。（二）网络经济下竞争内涵的扩充使竞争的态势更为激烈3、资金的竞争网络经济下的竞争首先是一场技术创新的竞争，但众所周知，新技术的研究和开发不仅需要投入大量的资金，而且还要承担研究开发失败的巨大风险，即这些资金都是一旦投入就可能收不回来的沉没成本。因此，对要进行技术创新的企业来说，巨额的资金成本是关键，企业存在着巨大的资金需求。尽管在网络经济下，资本市场上的融资方式已较以前更为多样化，但无论是吸引风险投资还是通过纳斯达克等二板市场进行股市融资，企业都面临着同样激烈的竞争。激烈的技术创新竞争必然伴随着激烈的资金竞争。二、网络经济的竞争是成为技术和行业标准的竞争网络产品是由不同的制造商以不同的生产和商业模式制造出来的，技术兼容性是网络产品能否在市场上拥有客户的基本条件。于是，与谁兼容，即兼容的技术标准和行业标准是由哪一家企业或公司所决定是关键。尽管有时候政府或行业委员会也制定一些意在促进兼容性的标准，这些被称为法定标准，但通常成功的标准都是那些由市场所选择的主流产品决定的事实标准。一旦某一企业拥有了事实上的行业标准或技术标准，其他企业的产品就一律得与该企业的产品兼容，使得该企业将永远处于市场主导者的地位。二、网络经济的竞争是成为技术和行业标准的竞争微软公司就是操作系统的事实技术标准的拥有者，因此它一直以来几乎垄断了个人电脑的操作系统市场。但要成为事实标准的拥有者和制定者，就要让自己的产品成为主流产品，即市场份额最大的产品。因此，网络产品市场上的竞争者的追求目标都是市场份额的扩大以成为该产品市场上标准的制定者。实现了标准化就意味着能规模化，从而使企业能降低平均成本，提高经济效益，而这恰是在