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第八章竞争与垄断张维迎2013年11月12日张维迎版权所有不得翻印2政府干预市场的理由•传统经济学主张政府干预市场的理由：–自由竞争导致垄断；–外部性使市场失灵；–公共产品使市场失灵；–信息不对称使市场失灵。•这些理论都是错误的。张维迎版权所有不得翻印3目录•垄断的经济概念与政治概念；•传统经济学的完全竞争理论；•传统经济学的垄断定价理论；•传统经济学的寡头竞争理论；•基于传统经济学的反垄断法的悖论；•企业的三个不同定义（什么是真正的竞争及现实中的企业如何竞争）；•要反的垄断是政府强力维持的垄断。张维迎版权所有不得翻印4垄断的经济概念与政治概念•从中国移动与腾讯微信的故事谈起：–中国移动通信集团公司副总裁李正茂在2013年夏季达沃斯之“拉中国向消费型国家转变”论坛上表示，大家总是给我们扣“垄断”的帽子，其实国内三大运营商的竞争非常激烈，在校园市场的争夺简直是白热化。移动的市场份额大约是三分之二，确实比较高，但这并不意味着我们垄断。现在谁不用微信？微信才是垄断。–张维迎在会上表示，垄断是政府在某些行业不允许企业自由进入市场。几大运营商之间不是竞争，而是混战，中国移动就是垄断。同时要正确理解垄断的定义非常重要。他认为微信是靠市场竞争做到了一家独大，这并不算垄断。相反，类似中移动这样靠国家行政力量保护的企业，才是真正的垄断。•这个争论实际上反映了对垄断概念的不同理解。张维迎版权所有不得翻印5垄断的经济概念•传统经济学根据一个行业中企业的数量和规模定义垄断：厂商数量越多，其规模越大，这个行业的垄断力量就越强。•完全竞争：无数企业，生产相同的产品，每个规模很小；•（独家）垄断：一个企业，规模很大；•寡头竞争：少数几个企业，规模较大；•不完全竞争（垄断竞争）：很多企业，但产品略有差别，每个规模不大；张维迎版权所有不得翻印6价格行为•完全竞争：任何企业都没有定价权，只是价格的接受者(price-taker)：需求曲线是水平的，给定价格下选择任意数量的产出；•独家垄断：有完全的定价权(price-maker)，是价格制定者：需求曲线是向下倾斜的市场需求曲线：价格与需求量是一一对应的；•不完全竞争：有一定的定价权。张维迎版权所有不得翻印7不同的需求曲线完全竞争者的需求曲线独家垄断（市场曲线）不完全竞争者的需求曲线价格数量张维迎版权所有不得翻印8市场集中度•根据传统经济学的定义，竞争和垄断可以用企业的“市场集中度”来衡量：一家或几家较最大的企业所占据的市场份额。通常用4-企业集中度、8-企业集中度来度量。集中度越高，垄断性越强。•完全竞争：每个企业的市场份额非常非常小，市场很分散；•独家垄断：市场完全竞争中一个企业，100%；•寡头竞争：市场集中度较高.张维迎版权所有不得翻印9定义的武断性和随意性•运用传统经济学的垄断概念，是否存在垄断依赖于如何定义市场：没有企业是垄断的，所有企业是垄断的。•如，以商标定义商品，每个企业都是垄断的，如可口可乐和百事可乐都是垄断的；但如果以产品的功能定义，在“软饮料”市场是，没有一家是垄断的。•市场集中度的问题：市场份额达到何种程度是垄断企业？为什么是80%而不是75%？•所以在反垄断案例中，确定一个企业是否是垄断，完全是法官的主观感受和武断的声明。张维迎版权所有不得翻印10“360诉腾讯案”•【原告主张】本案中相关产品市场为：集成了文字、音频及视频等综合功能的即时通讯软件及服务市场。•【原告论证】•1.外部市场：•（1）短信、电话属于收费服务，推广渠道不同；•（2）提供社会网络软件和即时通讯软件使用时间没有相关性的数据；•（3）对于微博产品引述欧盟报告，认为消费者不可能将之作为替代品；•（4）文字、音频、视频即时通讯因为消费者只会用综合功能的即时通讯软件替代单一功能的即时通讯软件•2.内部市场细分：可细分为：综合性即时通讯服务、跨平台即时通讯服务、跨网络即时通讯服务。•【被告主张】原告窄化相关市场，本案的相关市场是互联网平台•【被告论证】•1．原告窄化即时通讯服务的相关市场：•从需求替代性来看，即时通讯服务市场包括：软件的即时通讯服务，即原告所称三类即时通讯软件；电子邮箱的即时通讯服务；SNS社交网站的即时通讯服务；微博的即时通讯服务；其他网页形式的即时通讯服务；移动即时通讯服务，如米聊。•理由：（1）只要实现用户间文字、语音或视频聊天功能就是即时通讯工具；（2）其他即时通讯服务与即时通讯软件构成竞争关系和替代关系。（专家证人和引述欧盟认定）；（3）数据显示电脑软件用户减少，而社会交往和移动用户增加，构成竞争与替代。•2．即时通讯服务本身不构成独立市场，相关市场还应考虑通讯服务市场。（1）传统通讯产品及服务存在替代关系；（2）电子邮箱的非即时通讯功能与腾讯也有竞争性；（3）即时通讯本质上也是一种SNS服务，因此存在需求替代。•3.本案相关产品市场应为互联网应用平台：（1）腾讯QQ软件集成多种互联网应用，属于免费服务+盈利业务的互联网平台产品；（2）互联网平台包括互联网安全平台、即时通讯平台、搜索平台、新闻门户平台等。•【法院认定】相关市场不限于即时通讯软件及服务市场•【法院界定方法】需求替代，供给替代，假定垄断者测试•理由：原告认为免费即时通讯产品的“价格”体现为观看广告等隐含价格，并认为隐含价格很难准确估算，因而定量的假定垄断者测试不是用来确定本案相关产品市场的有效方法。法院认为，即时通讯产品是否构成一个相关市场，更应该考虑一旦某个假定垄断者“开始小幅度持续一段时间的收费”的话，会否产生大量的需求替代。如果有证据支撑需求者会转向那些具有紧密替代关系的其他商品，从而将这些商品纳入同一相关商品市场的商品集合。张维迎版权所有不得翻印11垄断的政治概念•垄断的政治概念集中于通过政府对竞争实施限制；•政府动用强力（法律和政策）来为一个或多个企业保留全部市场或一部分市场时，垄断就产生了。如用法律或行政手段限制行业准入，发放许可配额，给予专营权，在不同企业之间进行税收、信贷、补贴等方面的歧视。张维迎版权所有不得翻印12政治概念的确定性•基于垄断的政治概念，一个企业是否是垄断是没有歧义的。享受政治特权企业的都是垄断企业：•中国：电信企业是垄断的，金融企业是垄断的，电视台是垄断的，出版社是垄断的，大学是垄断的。•政治概念是正确的。经济概念是错误的，因为它混淆了不同的事物,如把强力保护的优势地位（如中国移动、中国石油、工商银行）与竞争中形成的优势地位（如腾讯公司、百度、阿里巴巴）都归于“垄断”。•把对竞争的限制与竞争归于一类，把竞争和垄断搞混了，导致了错误的结论。•真正的垄断只存在于政府强力干预的情况。张维迎版权所有不得翻印13传统经济学的完全竞争理论•传统经济学里，“完全竞争”模型是一个标杆，被认为是最有效率的市场结构，并用来衡量其他市场结构的效率，任何偏离“完全竞争”模型的市场都被认为会带来效率损失。•由此导致出一些政府干预市场结论。•这个模型不仅不现实，而且不合理的。但我们需要了解它。张维迎版权所有不得翻印14“完全竞争”的含义•行业没有明显的进入壁垒和退出壁垒；•大量小规模的生产厂家；•所有厂家生产完全一样的标准化产品，质量和性能都没有任何差别；•存在着完全的信息（包括技术关系、价格等）；•每生产者都是价格接受者，所有的厂商都按相同的价格出售产品。张维迎版权所有不得翻印15单个厂商的均衡供给曲线（边际成本曲线）需求曲线（边际收入等于价格）价格产量均衡价格张维迎版权所有不得翻印16完全竞争的市场均衡价格产量市场需求曲线市场供给曲线均衡产量均衡价格张维迎版权所有不得翻印17传统经济学的垄断定价理论•垄断的经济概念是错误的，但在“垄断”名义下发展的一些定价理论是有价值的（企业如何定价）；这些理论适用于市场中的几乎所有企业。•如果一个行业只有一家厂商，厂商的需求曲线等同于市场的需求曲线，是向下倾斜的。•此时，厂商最优决策的条件仍然是边际成本等于边际收益。•但，此时，边际收入不等于价格，因为当需求曲线向下倾斜时，价格会随销售量的增加而下降，所以新增销售的边际收益小于价格。张维迎版权所有不得翻印18数量价格总收益边际收益1500500500245090040034001200300435014002005300150010062501500072001400-10081501200-2009100900-300垄断产业经销商的需求表和边际收益（茶叶）张维迎版权所有不得翻印19茶叶垄断者需求曲线和边际收益曲线-400-300-200-1000100200300400500600012345678910数量价格、边际收益价格（元/百克）边际收益张维迎版权所有不得翻印20垄断厂商的最优条件MCdydpyypyCyyp)()()(即：边际成本最优解：边际收益利润函数：最优垄断价格大于边际成本，并且随边际成本上升而上升。张维迎版权所有不得翻印21垄断者的均衡EE*垄断价格完全竞争价格垄断均衡产量完全竞争均衡产量E是完全竞争均衡。E*是垄断均衡。垄断使产量减少，价格提高；并且:垄断减少了消费者剩余，带来社会净损失AEE*。A需求曲线边际收益曲线供给曲线B张维迎版权所有不得翻印22垄断势力的测度和定价规则dddEMCpypdpdyEEpydydppMCpLMCdydpyp/11(1定价法则：是需求弹性其中：利润率）勒纳垄断势力度量：最优条件：由此，利润率也被用来作为垄断程度的度量指标。张维迎版权所有不得翻印23多产品垄断定价•如果企业生产多种产量，定价时必须可能对其他产品的影响。有两种特殊情况：•产品在需求方面的相互依赖的，但成本上是独立的；•产品在需求方面是独立的，但成本方面是依存的。张维迎版权所有不得翻印24需求相互依赖，但成本独立•最优价格规则为(可能两种产品）：•替代品：最优价格要高于单一产品的最优定价；•互补品：最优价格要低于单一产品的最优定价。极端：低于成本。•应用：跨期定价：如果有商誉竞争，第一阶段价格要定低一些11111222211111)1DPDMCPPMCP（张维迎版权所有不得翻印25需求独立，但成本相关•如果一种产品产量的增加有助于降低另一种产品的成本，第一种产品的价格就应该相应地定低一些（原因？）。反之，就应该高一些。•应用：学习曲线：如果成本具有学习效应（如装配线，半导体工业），一开始时的价格应该定的低一些（原因？）张维迎版权所有不得翻印26价格歧视•价格歧视有三种形式：•一级价格歧视(first-degreepricediscrimination):对每个消费者收取不同的价格，并且都等于消费者的保留价格；•二级价格歧视：根据消费的购买量收取不同的单位价格（如电信业的分段计费）；•三级价格歧视：对具有不同需求曲线的消费者收取不同的价格（如学生票价）。张维迎版权所有不得翻印27一级价格歧视统一价格歧视定价下的最低价格销售量厂商获得全部消费者剩余；但产量是社会最优的。张维迎版权所有不得翻印28二级价格歧视MCACP1P2P3Y1Y2Y3价格根据购买量从高到低调整。此类商品一般具有边际成本递减的特点。统一定价的最优价格是P0.P0Y0张维迎版权所有不得翻印29三级价格歧视P1P2D1D1D2D2MR1MR2MC高需求市场的价格是P1,低需求市场的价格是P2.张维迎版权所有不得翻印30价格歧视面临的困难•没有充分的信息；•消费者之间可能发生套利行为。张维迎版权所有不得翻印31搭售（捆绑销售）•定义：将不同的产品捆绑在一起销售;•你在饭馆里大概吃过套餐吧；•条件：不同的消费者对不同的产品具有不同的相对评价，而企业又不能实行价格歧视时，搭售可以为企业带来更高的利润。张维迎版权所有不得翻印32价目表的困惑产品A的价格产品B的价格产品A+B的价格89.9589.95100张维迎版权所有不得翻印33搭售的例子：两种产品、三个消费者电视机音响消费者A10003000消费者B20002000消费者C30001000独立销售：均为1000元，总深入6000；搭售价4000元，总收入