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银华深证100指数分级证券投资基金招募说明书基金管理人：银华基金管理有限公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司重要提示本基金经2010年3月16日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】302号文核准募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金按照份额初始面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于初始份额面值。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险以及本基金的特定风险（如指数化投资风险、投资替代风险、跟踪偏离风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换业务及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险等）。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证昀低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。目录一、绪言...........................................................................................................................................3二、释义...........................................................................................................................................4三、基金管理人...............................................................................................................................9四、基金托管人.............................................................................................................................16五、相关服务机构.........................................................................................................................21六、基金份额的分类与净值计算规则.........................................................................................42七、基金的募集.............................................................................................................................45八、《基金合同》的生效...............................................................................................................50九、基金份额的上市交易.............................................................................................................51十、银华深证100份额的申购与赎回.........................................................................................52十一、基金的份额配对转换.........................................................................................................62十二、基金的投资.........................................................................................................................64十三、基金的财产.........................................................................................................................70十四、基金资产估值.....................................................................................................................72十五、基金的收益与分配.............................................................................................................78十六、基金的费用与税收.............................................................................................................79十七、基金份额折算.....................................................................................................................81十八、基金的会计与审计.............................................................................................................90十九、基金的信息披露.................................................................................................................91二十、风险揭示.............................................................................................................................96二十一、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算.........................................................102二十二、《基金合同》的内容摘要.............................................................................................105二十三、《托管协议》的内容摘要.............................................................................................106二十四、对基金份额持有人的服务...........................................................................................107二十五、其他应披露事项...........................................................................................................108二十六、招募说明书的存放及查阅方式...................................................................................1091二十七、备查文件.......................................................................................................................110附件一：《基金合同》的内容摘要.............................................................................................111附件二：《托管协议》的内容摘要.............................................................................................1232一、绪言《银华深证100指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及其他有关法律法规以及《银华深证100指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。本招募说明书阐述了银华深证100指数分级证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由银华基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的《基金合同》