研发中的风险管理

上海市技术管理职业资格－培训标准模块技术研发中的风险管理上海市技术管理职业资格管理办公室2007年7月上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室课程的意义•一农民找到银行家要求申请1元钱贷款，银行家非常奇怪但还是同意了这笔贷款。在办手续时，银行家提出要抵押物品和10%的贷款利息，农民从口袋里拿出一把政府债券和一角钱并问“够了吗？”银行家连连称“够了够了。”两人兴高采烈的离去了。•第二年这个农民又来了……学会如何管理风险----减低风险损失；抓住风险带来的机遇上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室课程要求•掌握技术开发中风险管理的基本理论•掌握技术开发中风险管理的实务上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室课程重点•掌握技术研发风险的定义、来源和特征，掌握技术创新风险的分类，技术研发中风险的分布规律，掌握风险识别的定义、特性、原则和方法，掌握风险评估的定义和方法，掌握风险对策的定义，风险对策及实施控制的主要输入、过程方法与主要输出，掌握风险管理方案的制定，掌握风险管理方案的管理和策略。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室课程考核•考试时间：理论150分钟实务150分钟•考试题型：单选4选1多选5选2~5简述题案例分析题•范围：整本书（风险管理、科技法规、新产品开发、研发评估、知识产权、项目管理）上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发中的风险管理教学安排•第一讲概述（7月21日上午)•第二讲技术研发中的风险识别(7月21日下午)•第三讲技术研发中的风险评估(7月28日上午)•第四讲技术研发中风险的应对与监控(7月28日下午)上海市技术管理职业资格－培训标准模块第一讲概述上海市技术管理职业资格管理办公室2007年7月上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室本讲主要关注以下内容：1.1什么是技术研发的风险1.2技术研发风险管理1.3风险的来源和特征2.1技术创新风险的分类2.2技术研发风险的分布规律上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室风险的概念上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室日常生活中对风险的认识•股市有风险•高风险，高回报•不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室各类书籍对风险的定义没有统一性•最早提出风险概念的是美国学者海恩斯（Haynes)。其在1895年出版的著作《RiskasanEconomicFactor》中写道“风险意味着损坏或损失的可能性。……如果某种行为具有不确定性，则该行为就承担了风险”•在顾孟迪编著的《风险管理》一书中写道：“风险可以看作是实际结果与预期结果的偏离。”上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室风险所包含的内容•各种风险的定义都包含了对未来结果的不确定性和损失这两层含义。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室人们对风险的理解•风险是人类创造出来描绘可能会面临各种灾难和不利结果的词汇。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室风险的分类•1、经济风险和非经济风险•2、静态风险和动态风险P83•3、纯粹风险和投机风险P83上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室1、经济风险和非经济风险•有经济损失后果的风险就是经济风险（financialrisks),否侧就是非经济风险(non-financialrisks)。•技术开发可能失败造成投资毫无收获甚至投资无法收回。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室2、静态风险和动态风险•动态风险（dynamicrisks)是由于宏观经济环境的变化而引起的。它来自两类因素：一类是经济、产业、竞争者、客户等外部环境等外部因素；另一类是主体的重大决策组织内部因素•静态风险(staticrisks)是在经济环境未发生变化时可能发生的损失。它来自于自然界的损失原因或过失造成的损失。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室3、纯粹风险和投机风险•风险可分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险是指只有损失机会而无获利机会的风险，如火灾、地震等。其后果只有两种可能，即有损失或无损失。•投机风险是指既有损失机会又有获利机会的风险，其后果有三种可能:盈利、损失、不盈不亏，如股票投资、经营活动中存在的风险。投机风险因有利可图而具有程度不同的吸引力，使人们为求得利益而甘冒风险。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险的类型•1、经济风险和非经济风险•2、静态风险和动态风险•3、纯粹风险和投机风险上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险的类型•1、经济风险和非经济风险•2、静态风险和动态风险•3、纯粹风险和投机风险上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险的类型•1、经济风险和非经济风险•2、静态风险和动态风险•3、纯粹风险和投机风险上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险的类型•1、经济风险和非经济风险•2、静态风险和动态风险•3、纯粹风险和投机风险上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室1.1什么是技术研发的风险P78•技术研发风险的定义技术研发风险是指由于外部环境的不确定性、技术研发项目本身的难度与复杂性、研发者自身能力与实力的有限性，而导致技术研发活动中止、撤销、失败或达不到预期经济技术目标的可能性及后果。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室重视研发风险是研发成功的因素之一•美国对工业技术研发研究•德国对新产品研发研究•英国对工业组织机构调查•国外学者对中国国营企业新产品开发项目调查上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室决定技术研发项目成功与失败的9大风险因素•市场知识的获取•计划的制定•开发中的组织与协调•是否重视市场营销•研发管理•产品的边际贡献•早期市场进入•新产品的技术•市场与企业现有产品的接近度美国学者的总结上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室德国的学者提出成败因素归为三类：•R&D相关因素•生产相关因素•市场相关因素。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室从横向上则按设计者的指标是偏重于项目还是偏重于企业而进一步进行了分类。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室偏重于项目技术研发的主要成败因素为：•技术复杂性•技术能力•技术问题•标准化问题•消费者的需求•研发产品在用户眼中的相对优势•研发产品的价格上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室偏重于企业因素在技术研发的主要风险因素为：•技术经验•技术竞争力•生产能力•资本实力•市场知识•竞争程度•生产者的知名度•营销能力上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室对英国工业组织机构调查结果•Storey（1993）在对英国一些工业组织行政机构的78名代表进行调查后得出的重要结论是：在开发新产品和组织生产的同时，必须大规模地调查新开发产品潜在用户的要求和市场状况。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室对中国国营企业新产品开发项目调查•Parry（1994）分析了中国129家国营企业258项新产品开发项目的成败因素，在给出的16个因素中，有6项具有特殊意义：•1）有足够的资金；•2）营销人员的技术熟练程度；•3）研发人员的技术熟练程度；•4）生产技术人员的技术熟练程度；•5）产品广告的作用最小；•6）充分满足用户的要求和善于预测发展趋势上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室各国调查结果的共同点*•1、研发技术•2、市场需求•3、组织实力•4、进入市场上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室国内学者对技术研发风险的研究P79•陈少兵等用专家评分法得出了影响技术创新的主要因素有：•(1)有足够的创新资源•(2)企业领导人追求创新•(3)有效的技术开发工作•(4)针对用户和市场需求进行创新•(5)产品具有创新性、独特性和优越性•(6)得到各级主管部门和环境政策的支持•(7)比较好的内外关系与协调性•(8)系统地寻找、评价、选择和管理创新项目上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室谢科范提出技术创新风险产生的各种因素P79•技术进步趋势变化•替代技术的出现•消费者需求变动•进口冲击•政策与法律变化•并把技术创新因素分为可控因素、不可控因素、可回避因素和不可回避因素他认为市场风险是技术创新风险的主要方面上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室小结•从国内外学者关于技术研发风险问题的研究中，我们了解到影响技术研发的成败受到多方面复杂因素的影响，亦即企业进行一项技术研发活动时会遇到很多复杂的风险问题，大体上包括技术风险、市场风险、资金风险、组织风险、政策风险以及竞争环境风险等问题。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室1.2技术研发风险管理•针对技术研发风险问题及其诱因，而建立具有预防、规避风险或减少风险损失功能的管理工作系统内相互联系相互作用的构成部分及其工作方式、制度、方法、形式和规律。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室风险管理•指以风险为主要的控制目标，对风险进行识别、分析、并采取应对措施的系统过程，有效地将风险降低到可接受水准以下，否则就必须增加控制措施。•它包括两个方面：•1）尽量扩大有利于技术研发项目目标事项发生的概率与后果；•2）尽量减小不利于技术研发项目目标事项发生的概率与后果。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险管理工作内容•进行市场调查研究•对研发设想进行评估•切实按照顾客的需求和企业发展战略的要求开发新产品•实施有效的市场营销策略•防范技术研发风险•实现技术研发的目标上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险管理的目标P80•技术研发风险管理的目的是防范技术研发风险，控制风险可能造成的损失，维护企业的持续经营和发展。•技术研发风险管理的目标是，为实现企业的目标，保证技术研发项目的成功，以较少的成本将技术研发风险的不利影响降低到最低限度。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室为实现这一目标•应对威胁企业资产的收益的风险进行识别个测度•尽量控制可能导致风险损失的因素和条件•减少可能造成的损失，以保持企业财务稳定性和研发的成功上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险管理的工作程序技术研发风险管理的工作程序：•风险识别•风险评估•风险控制•风险管理效果评价上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室风险识别•风险识别，是对技术研发活动中客观存在的风险进行系统地鉴别，感知风险，风险分析。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室风险评估•风险评估方法有定性和定量估测两种。上海市技术管理职业资格－培训标准模块上海市技术管理职业资格管理办公室风险控制•风险控制，是根据风险评估的结果，为实现技术研发风险管理的目标，选择风险管理技术和处理措施。•有两类风险控制技术：•一是控制型技术，重点在于改变引起风险和使风险损失扩大的各种条件；•二是财务型技术，即在实际控制型技术的基础上，对不