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GB/T19001-2015质量管理体系试运行培训教材二〇一六年二月培训内容培训要求培训目的质量管理七项基本原则标准的框架与理解标准的框架资料的归结统计技术培训要求通过培训理解标准知晓运行的要求知晓资料归结的方法一、目的将标准的要求与企业的产品和服务以流程的形式策划并与信息化融合，与其产品和服务有关的文件信息化，形成文件化信息的质量管理体系向顾客显示企业能够满足顾客和选用法规的要求，并通过持续的改进达到可持续的竞争能力。质量管理体系形成文件的信息：以标准要求建立文件化形成文件信息的质量管理体系；以两化（工业化与信息化）融合为手段，抓住数字，实现技术，业务流程，组织机构（职责）四个要素，以业务流程为导向，将业务流程与实现技术的信息化融合的现代化创新制度的形成文件信息的质量管理体系，实现管理把控的管理制度化，制度流程化，流程信息化，信息智能化，智能集群化。二、掌握标准的七项基本原则做好质量管理体系的策划•1.以顾客为关注的焦点（8.2、9.2）•2.领导作用（5.9.3）•3.全员参与（4.6.7、8.9.10）•4.过程方法（4.7.8、9.10）•5.循证决策（9.3.5）•6.改进（9.10）•7.关系管理（相关方+供方），（8.2+8.4)•管理体系的运行给予策划（P）,事实（D），检查（C），改进（A）的PDCA模式。三、标准的框架与理解1.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4组织环境4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定质量管理体系范围4.4质量管理体系及其过程5领导作用5.1领导作用和承诺5.2方针5.3组织角色、职责和权限6质量管理体系策划6.1应对风险和机遇的措施6.2质量目标及其实现的策划6.3变更的策划7支持7.1资源7.2能力7.3意识7.4沟通7.5文件化的信息8运行8.1运行的策划和控制8.2产品和服务的要求8.3产品和服务的设计和开发8.4外部提供过程、产品的和服务的控制8.5生产和服务提供8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制9.绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.2内部审核9.3管理评审10改进10.1总则10.2不合格和纠正措施10.3持续改进（一）、标准的框架（二）、理解1.组织环境——组织的环境中，4.1与4.2是建立体系的调查了解过程，4.3根据4.1与4.2的了解摸底来确定产品和服务的范围，4.4为实现产品和服务范围应进行哪些过程。其运行核心要求各层面要关注信息即证据信息联络单的形成，及时反映企业的外部环境情况为决策层提供依据。2.领导作用——5“领导作用”描述了为实现过程，领导应确定的战略即方针，及顾客承诺和领导的分工，最高管理者（总经理）与分管副总（组织的角色）的作用强调了建立文件化的质量管理体系，与业务融合在一起。3.质量管理体系策划——6“策划”将ISO31000《风险管理实施指南》的“应对风险和机会的措施”的“组织环境”及GB/T19001—2015的组织环境加入标准中并要求将风险源的四要素。“来源→事件→因素→结果”作为策划管理过程、产品和服务实现过程的风险控制和掌握机会去应对措施，最终实现四种控制形式：1）风险规避2）风险转移3）风险优化4）风险保留根据方针与风险源识别与控制要求来确定战略目标即“质量目标”与体系变更的策划。流程模块节点风险源控制与应对措施证据记录菜单2）理解部门目标与过程目标，一是在文件策划中将过程目标写在文件中，二是做好每个季度目标完成情况的填报（即目标考核表）。3）文件变更时按照7.1.5形成文件的信息去控制变更情况。4.支持——7“支持”用资源、人员基础设施能力意识沟通形成文件的信息策划来保证产品和服务的实现。根据4.5.6.7四个要素形成了P阶段策划运行核心：1）文件编制的策划，即按照过程，怎么做，依据什么做，做了有什么证据5.运行——8运行，用了8.1至8.7从策划、产品和服务要求、设计和开发，外部提供过程产品和服务。生产和服务提供，产品和服务的实行，不合格服务过程的输出，产品和服务的控制形成D阶段。运行核心：掌握部门有哪些过程应用哪些法规，有什么证据。6.绩效评价——9绩效评价、监视、测量、分析和评价，内审和管理评审是C阶段检查。运行核心：掌握本部门的运行业务流程顺序与节点，每个节点依据的法规与规章制度，运行的结果与证据，法规与规章的和合规性。7.改进——10“改进”即A阶段“改进”运行核心：1）对不合格（不符合）的识别与纠正2）防止再发生的纠正措施3）应保留不合格和纠正形成文件的信息运行核心：1）各部门的应收集的数据与信息内容，分析和评价的方法。2)主管部门知晓内审的要求。3)分管领导知晓管理评审输入的内容。4)最高管理者知晓管理评审的程序与输出要求。5)主管本门要知晓保留管理评审形成文件信息的证据。三、资料归结（一）按照要素与过程方法归结应保留形成文件的信息如：部门xxx年度xxx标准要素外部提供过程、产品和服务序号流程内容依据法规与规章制度记录/菜单1外包信息收集公司采购（外包）制度【供方业绩评定表/报告】2合格供方（外包）确定公司采购（外包）制度【合格供方目录】3签订采购（外包）合同中华人民共和国合同法公司采购（外包）制度采购（外包）合同【合同审查表】4采购实施与验收公司采购（外包）制度【比质比价表】【验收资料】5本流程法规与制度合规性评价公司采购（外包）制度中华人民共和国合同法【合规性评价表】注：“合规性评价表”在每个归接资料的最后应编制对本流程执行法规的评价来确定法规的适宜性和有效性。例：合规性评价表事例2015年合规性评价表法规名称：安全生产法评价日期：2014.12.01序号条款合规性证据合规性评价合规不合规132条生产经营单位应当有较大危险因素的生产经营场所和有关设施设备上设置明显的安全警示标志。见油库、变电所、门机等设置的警示标志。合规244条生产经营单位应当安排劳动防护用品，进行安全生产培训经费。见劳动护品配备与发放记录，见培训计划及费用支出表。合规评价人：张XX审批人：李XX日期：2015.06.11（二）各实施部门应建立以下归档资料按照三（一）模式建立1、“4组织及环境2、“6策划”3、“7支持”（含人员，设备施舍的港口设施、测量资源、文件等）4、“8运行”（含合同、设计方法、采购与外包、产品实现，产品和服务防护、不合格），有系统的信息化平台可提供平台内容5、“9绩效评价（含分析和评价、顾客满意、内部管理评审”6、“改进”（含不合格与改进措施、创新）注：按照“形成文件信息（记录）清单，查找本部门所实施的过程记录编制本部门的年度资料”即“卷内目录”（三）各部门应建立共性的形成文件的信息•编制形成文件的信息（文件）清单，其内容含：——适用法律法规——本部门应使用公司的规章制度——本部门应使用公司形成文件信息的流程——并能在现场获取法规制度流程的文本•形成文件的信息（记录菜单）清单，其内容分类：——管理性记录（标准的4/5/6/7/9/10章）——产品和服务记录（标准的第8章）•对每个归结的过程资料中的法律法规制度进行合规性评价•四、利用统计技术做好标准的本标准6.2“质量目标及其实现的策划”与9.13“分析和评价”要求的a)至g)的质量管理体系监视与测量分析的融合，为决策层的决策提供依据：•1、统计技术包括：•调查表、排列图、分层法、因果图、对策表（简称“两表两图一法”）•1）调查表、排列图、分层法用于找问题；•2）因果图针对找出的问题，对其问题产生的原因分析；•3）对策表针对找出的原因，提出改进措施（即决策）。•2、利用上述运用工具所收集的数据进行汇总，编制阶段性目标汇总，即目标考核（包括职能目标与过程目标），例：•人力资源部的职能目标为培训计划完成率90%，培训合格率95%•培训控制程序中规定的培训计划完成率90%，培训合格率95%•上述的职能目标与过程目标均应在【目标考核表】中填到并监视与测量。•公式：XXX=报告期实际完成情况/目标策划的要求×100%•汇结考核表，例：目标考核表部门职能目标策划数完成数完成率XXXXXXXXXX%过程目标策划数完成数完成率XXXXXXXXXX%•3、标准9.1.3“分析与评价”的内容与应用•实例：•1）标准要求分析评价的内容•——产品和服务的符合性（指产品的范围）；•——顾客满意度（如船车、货主业主等）；•——质量管理体系的绩效和有效性（如内审、管理评审目标指标）；•——策划是否得到有效实施（产品实现过程与管理过程的过程目标达标）；•——针对风险和机遇所采取措施的有效性（识别风险源和机遇后采取措施的对比控制）；•——外部供方的绩效（外包方与供方的业绩与合约履约分析）；•——质量管理体系改进的要求（不合格与不符合纠正措施的完成情况）；•上述七类分析和评价的方法可采用统计技术。•2）分析与评价案例•——顾客满意顾客满意度调查表统计（收集）顾客不满意原因分析对策措施已确定的对策措施输入纠正措施计划/预防措施评价报告。•——供方装卸的供方（外包方）矿砂货物装卸调查。装卸公司矿砂不合格原因分析。对策表•3）纠正/预防措施（举例）•——顾客不满意纠正措施：纠正措施计划•——顾客不满意预防措施对发生的部门已制定纠正措施计划，对未发生的部门应引以为戒，举一反三，制订“预防措施评价记录”。公司质量方针•坚持原则、公正理货、质量第一、顾客满意公司质量目标•理货数字准确率达98%以上；•顾客满意率达100%；•安全质量达“四无”，即无工亡事故；无重伤轻伤事故；无交通火灾事故；无重大理货差错责任事故。谢谢观看！