汇添富均衡增长股票型证券投资基金

汇添富均衡增长股票型证券投资基金更新招募说明书（2009年第2号）基金管理人：汇添富基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司汇添富均衡增长股票型证券投资基金招募说明书重要提示本基金经2006年6月28日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】125号文核准募集。本基金基金合同于2006年8月7日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。本招募说明书所载内容截止日为2009年8月7日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。1汇添富均衡增长股票型证券投资基金招募说明书2目录一、绪言............................................................0二、释义............................................................1三、基金管理人......................................................6四、基金托管人.....................................................17五、相关服务机构...................................................22六、基金的募集.....................................................40七、基金合同的生效.................................................45八、基金的申购与赎回...............................................46九、基金的投资.....................................................56十、基金的业绩.....................................................72十一、基金的财产...................................................74十二、基金资产的估值...............................................76十三、基金的收益分配...............................................82十四、基金的费用与税收.............................................84十五、基金的会计与审计.............................................87十六、基金的信息披露...............................................88十七、风险揭示.....................................................93十八、基金合同的终止与基金财产的清算...............................96十九、基金合同的内容摘要...........................................98二十、基金托管协议的内容摘要......................................114二十一、对基金份额持有人的服务....................................130二十二、其他应披露事项............................................133二十三、招募说明书的存放及查阅方式................................136二十四、备查文件..................................................137汇添富均衡增长股票型证券投资基金招募说明书一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以及《汇添富均衡增长股票型证券投资基金基金合同》编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。汇添富均衡增长股票型证券投资基金招募说明书二、释义基金招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：基金或本基金指依据《基金合同》所募集的汇添富均衡增长股票型证券投资基金《基金合同》指《汇添富均衡增长股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充招募说明书指《汇添富均衡增长股票型证券投资基金招募说明书》及对本招募说明书进行的定期更新托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《汇添富均衡增长股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告指《汇添富均衡增长股票型证券投资基金份额发售公告》中国指中华人民共和国(仅为本招募说明书目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》元指中国法定货币人民币元业务规则指《汇添富基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会指中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人指汇添富基金管理有限公司1汇添富均衡增长股票型证券投资基金招募说明书基金托管人指中国工商银行股份有限公司基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；基金代销机构指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构指基金管理人及基金代销机构场外指基金管理人的直销网点和不通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点场内指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位会员单位指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位；基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构指汇添富基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基2汇添富均衡增长股票型证券投资基金招募说明书金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构合格境外机构投资者指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外机构投资者投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况3汇添富均衡增长股票型证券投资基金招募说明书的账户交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式销售服务费指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用基金收益指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站不可抗力指《基金合同》当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在《基金合同》由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使《基金合同》当事人无法全4汇添富均衡增长股票型证券投资基金招募说明书部履行或无法部分履行合同的任何客观情况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易5汇添富均衡增长股票型证券投资基金招募说明书三、基金管理人（一）基金管理人简况名称：汇添富基金管理有限公司注册地址：上海市黄浦区大沽