6.中国结算深圳分公司深交所上市权证发行人登记结算业务指南》

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件中国结算深业字〔2005〕42号关于发布《中国结算深圳分公司深交所上市权证发行人登记结算业务操作指南》的通知权证发行人：为配合深圳证券交易所权证产品的推出，规范深交所上市权证登记结算业务运作，根据《深圳证券交易所权证管理暂行办法》和《中国证券登记结算有限责任公司关于深交所上市权证登记结算业务实施细则》等相关规则规定，本公司特制订了《中国结算深圳分公司深交所上市权证发行人登记结算业务操作指南》，现予以发布。请各权证发行人遵照本指南办理深交所上市权证登记结算业务。特此通知。2附件：中国结算深圳分公司深交所上市权证发行人登记结算业务操作指南二○○五年十一月十七日主题词：权证发行人登记结算指南通知抄送：公司总部，深圳证券交易所。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2005年11月17日印发打字：李伶俐校对：王晓冬共印：20份3附件中国结算深圳分公司关于深交所上市权证发行人登记结算业务操作指南为规范深交所市场上市权证发行人登记结算业务运作，根据《深圳证券交易所权证管理暂行办法》、《中国证券登记结算有限责任公司关于深交所上市权证登记结算业务实施细则》等相关法律、法规，制定本指南。一、实行发行人业务“一站式服务”中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“我公司”）实行权证发行人业务“一站式服务”，发行人申请办理权证发行登记、行权结算和退出登记等相关事宜，只需与我公司登记存管部相关联络人联系。二、委托代理人办理权证登记结算相关业务发行人为两人以上者，发行人需委托代理人办理权证登记结算相关业务,代理人可以是相关上市公司或保荐机构（授权委托书格式见附件1）。代理人需指定联络人负责全权办理权证登记结算相关业务及其他相关事宜（指定联络人受权委托书格式见附件2）。如指定联络人或联系方式发生变化，代理人须在5个工作日内书面通知我公司登记存管部。三、签订《权证登记结算服务协议》4发行人发行权证前，需就权证登记结算业务及其他相关事项与我公司签订《权证登记结算服务协议》（见附件3）。四、沟通权证方案的可行性在权证方案形成过程中，发行人需事先与我公司就方案涉及的登记结算相关事项进行充分沟通。五、开立行权专用账户我公司为发行人开立行权专用证券账户，用于行权履约，该账户同时用于行权履约担保证券的保管；为发行人开立行权专用资金交收账户，用于行权资金交收，该账户同时用于行权履约担保资金的保管。发行人申请开立行权专用证券账户需提交《机构证券账户注册申请表》；申请开立行权资金交收账户需提交《行权专用资金交收账户申请表》（见附件4，加盖发行人或代理人公章）。行权专用账户名称专用证券账户户名：（权证简称）行权专用证券账户专用资金交收账户户名：（权证简称）行权专用资金交收账户六、办理履约担保品的保管权证发行前，发行人须向我公司申请办理履约担保品的保管，或提供经我公司认可的相关担保证明文件。发行人应保证用于履约担保的证券或资金不存在质押冻结、司法冻结或其他权利瑕疵。履约担保品数量计算公式：5对于证券给付结算方式的认购权证，申请保管的履约担保标的证券数量＝权证上市数量×行权比例×担保系数(担保系数由发行人、深交所和我公司三方协商，确定后由深交所发布)对于其他类型权证的现金结算方式，申请保管的履约担保现金数量＝权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数(担保系数由发行人、深交所和我公司三方协商，确定后由深交所发布)发行人申请履约担保品保管，需提交材料目录如下：（一）履约担保品保管申请（见附件5）或相关担保证明文件；（二）关于权证发行的批准文件复印件；（三）发行人授权委托书、指定联络人身份证复印件等；（四）履约证券划拨申报电子数据及清单（清单加盖发行人或代理人公章）；（五）我公司要求的其他材料。上述材料经形式审核无误后，我公司根据发行人按规定提交的履约证券划拨申报电子数据，将履约证券转移至行权专用证券账户，申报电子数据需符合“履约证券划拨数据接口”（见附件6）；或发行人将履约资金划入行权专用资金交收账户。我公司按照有关规定对行权专用账户中的资金计息。权证存续期间，用于履约担保的标的证券或者资金如出现权利瑕疵，发行人须及时公告，并采取措施使履约担保重新符合规定。6七、申请权证初始登记权证发行方式分为配发和公开发行两种方式。（一）配发权证方式发行人申请配发权证初始登记，需提交材料目录如下：1、权证配发初始登记申请（见附件7）；2、《权证配发说明书》；3、董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证冻结申请（见附件8）；4、《权证登记结算服务协议》；5、我公司要求的其他文件。上述申请材料经形式审核无误后，我公司于2个交易日内完成权证配发登记，并向深交所出具《权证登记证明书》。（二）公开发行权证方式权证通过网上发行的，我公司根据深交所的发行结果进行初始登记；通过网下发行的，我公司根据发行人按规定提交的权证发行登记申报电子数据进行初始登记。申报电子数据需符合“证券登记数据接口”（见附件9）。发行人申请公开发行权证的初始登记，需缴纳登记服务费，并提交材料目录如下：1、权证公开发行初始登记申请（见附件10）；2、《权证发行说明书》；73、董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证冻结申请（同附件8）；4、权证（网下）发行登记申报电子数据及清单（清单加盖发行人或代理人公章）；5、具有证券从业资格的会计师事务所出具的验资报告；6、《承销协议》；7、《权证登记结算服务协议》；8、我公司要求的其他文件。上述申请材料经形式审核无误后，我公司直接对网上发行结果进行登记；对网下发行结果进行预登记，并将预登记结果交发行人确认后再进行正式登记。我公司于2个交易日内完成权证的发行登记，并向深交所出具《权证登记证明书》。八、行权结算权证行权期开始前，发行人应委托我公司办理权证行权业务。我公司为发行人提供权证行权非担保登记结算服务。对于投资者的申报行权，我公司根据清算结果，将发行人行权专用账户中相应行权证券或资金划至行权申报结算参与人证券交收账户或结算备付金账户。采用自动行权方式的，我公司根据发行人委托，在权证期满后的3个工作日对到期日未行权的价内权证自动行权。九、管理行权证券权益8我公司对行权专用证券账户涉及的股东名册和证券权益等事宜按照普通投资者账户处理。在权证存续期间，发行人须自行管理专用证券账户中各发行人的证券明细、统一为各发行人办理证券的红股红利分配、配股及增发申报、股东大会投票、权益分派涉及的纳税申报，以及权证存续期满后的行权专用证券账户内的权益分配等。十、追加履约担保品我公司于每个交易日日终，核算发行人行权专用账户中所剩履约担保品数量，如履约担保品数量低于有关规定，我公司将于次1个交易日开市前通知发行人追加履约担保品。发行人需于接到通知的当日14时前，完成追加履约担保品相关手续，并提交追加履约担保品保管申请（见附件11）。十一、查询履约担保品在权证存续期间或存续期结束后，发行人可申请查询剩余履约担保品数量，并提交查询申请（见附件12）。我公司于受理查询申请的2个交易日内向发行人提供查询结果。十二、退出登记我公司根据发行人申请，将到期未行权的放弃权证进行注销并办理退出登记。权证存续期满，完成行权结算后，发行人可申请返还行权专用账户中剩余的证券和资金，需提交的材料目录如下：9（一）履约证券或资金返还申请（见附件13）；（二）履约证券划拨申报电子数据及清单（清单加盖发行人或代理人公章）。上述材料经形式审核无误后，我公司根据发行人的申请，将剩余证券和资金转移至发行人指定的账户，返还的担保品中包括在权证存续期间孳生的权益。十三、收费标准收费项目标准备注登记服务费（发行人缴纳）一般按下列式子在办理权证初始登记时一次性计收：存续时间（月）×发行份额数（千万）×1000（元/月千万）1.权证续存期按照月份计算，不足一个月的按照一个月计。2．权证发行份额按照千万份计，不足一千万份的按照一千万份计。3．按该式计算金额不足10万元的，按10万元计收；超过20万元的，按20万元计收。4．该收费含对发行人提供的所有权证有关的登记与行权服务。十四、咨询电话[phone]附件：1、发行人授权委托书；2、指定联络人授权委托书；3、《权证登记结算服务协》；104、《机构证券账户注册申请表》或《行权专用资金交收账户申请表》；5、履约担保证券或资金保管申请；6、履约证券划拨数据接口；7、权证配发初始登记申请8、董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证冻结申请；9、证券登记数据接口；10、权证公开发行初始登记申请；11、追加履约担保品保管申请；12、履约担保品查询申请；13、履约证券或资金返还申请。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○○五年十一月十七日11附件1发行人授权委托书为顺利实施权证业务，兹授权（单位全称）为我方代理人，其代理权限为与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理我方发行的（权证简称及代码）发行登记结算、行权登记结算、退出登记等有关事宜。有效期：至年月日签发日期：年月日联系人姓名：电话：发行人（公章或签章）法定人代表签名年月日12附件2指定联络人授权委托书中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：兹授权我公司和代表我公司办理有关权证（标的证券简称、代码）登记结算业务及其他相关事宜，并作为我公司与贵公司之间的指定联络人，由此产生的任何法律责任，均由我公司承担。授权期限自年月日至年月日。指定联络人具体情况如下：标的证券发行人全称证券简称证券代码指定联络人1姓名职务身份证号码联系电话及手机号码通讯地址邮政编码传真号码电子邮箱指定联络人2姓名职务身份证号码联系电话及手机号码通讯地址邮政编码传真号码电子邮箱法定代表人签章公司公章年月日13附件3权证登记结算服务协议甲方名称：甲方代理人：乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司分公司第一章总则第一条甲方是依法发行权证的权证发行人。乙方是根据《中华人民共和国证券法》成立的法定证券登记结算机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就权证登记结算业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。第二条乙方为甲方提供的权证登记结算及相应服务包括：发行登记结算、行权登记结算、退出登记、持有人名册服务等。第三条甲方为两人及以上者应委托代理人办理权证登记结算及相关业务。甲方代理人可以是相关上市公司或保荐机构。甲方对其代理人的授权委托书为本协议的必要附件。第四条甲方应当指定联络人负责全权办理所有权证登记结算业务及其他相关事宜。指定联络人或联系方式发生变化，甲方应在五个工作日内书面通知乙方。因未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承14担。第二章权利义务第五条甲方的权利：（一）按规定享有乙方提供的权证登记结算服务；（二）获取乙方相关业务规则、业务指引等规范性文件；（三）依法使用乙方提供的数据资料。第六条甲方的义务：（一）遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件；（二）在乙方办理履约担保证券和资金的保管或提供经乙方认可的相关担保证明文件，并保证担保品或担保文件不存在任何权利瑕疵；（三）自行管理行权专用证券账户中各发行人的证券明细，统一为各发行人办理证券的红股红利分配、配股申报等权益相关事宜，以及办理权益分派涉及的相关纳税事宜；（四）确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、交易、行权的数据为甲方有效送达的数据，并且甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件；（五）保证送达乙方登记的数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关的法律责任；（六）依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任；（七）按规定的收费项目和收费标准按时、足额缴纳相关费用（收费标准见附件）。15第七条乙方的权利：（一）对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并予公布，毋须一一知会甲方；（二）在办理权证登记结算或提供服务时向甲方收取费用；（三）在甲方违反乙方有关业务规则、业务指引及