中国总部经济蓝皮书

1中国总部经济蓝皮书总部经济聚集区及其建设条件分析总部经济聚集区是在知识经济、信息化以及企业组织变革的背景下，产业集群发展的高级形态。总部经济聚集区具有一些和产业聚集区类似的特征，如空间的高度聚集性、竞争的共生性以及创新性等，同时，由于其本身聚集的是企业总部，处于研发、营销等产业价值链高端环节，又有其独特的特点。因此，研究总部经济聚集区应该从研究产业集群和产业聚集区开始。（一）产业集群与产业聚集区1.产业集群与产业聚集区的形成在交易成本足够低的前提下，企业生产规模的扩大所带来的规模经济能够有效地降低企业生产成本，同时，外部规模经济使多个同行业的企业共享当地的辅助性生产、共同的基础设施、劳动力供给与培训，从而实现长期平均成本的下降；另外，外部范围经济又使集聚在特定区域内的单个企业生产更加专业化，多个企业分工协作，组成地方生产系统，从而进一步降低企业的长期平均成本。因此，产业集群的本质是规模经济、范围经济和外部经济共同作用的结果。产业集群是在特定区域中，具有竞争与合作关系，且在地理上集中，有交互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、金融机构、相关产业的厂2商及其他相关机构等组成的群体。产业集群与产业集聚的概念辨析：与产业集群相关的一个词是产业集聚。产业集聚是指由一定数量的企业共同组成的产业在一定地域范围内的集中，一般包括同一类型或不同类型产业的集聚，是一种聚集经济。根据对大量相关研究文献的分析，在确定的研究对象上，产业集群与聚集经济并无多大区别。实际上，在研究聚集经济的文献中，多数是以产业集群为具体研究内容的。两者的差异在于：产业集群强调产业关联，而产业集聚只是形态上的产业集中；聚集经济更加一般和抽象，产业集群是集聚经济的一种新的形式。在研究方法上，研究聚集经济与研究产业集群基本上用的是相同的方法。所以，在经济学家眼中，集群和聚集在经济意义上基本是一回事。产业集群一旦形成，它便具有了收益递增和成本节约的特征，这都构成了产业集群的“向心力”KrugmanP,“Theroleofgeographyindevelopment”，InternationalRegionalScienceReview，1999.，这种“向心力”不仅表现在规模收益递增和获得创新优势上，也体现在集群内企业竞争力的上升，包括总成本的降低、差异化战略和专一化经营带来的生产、营销和决策等优势，波特在其竞争优势理论中论述到，应对进入威胁、替代威胁、客户价格谈判能力、供应商价格谈判能力和现有竞争对手之间的竞争（产业结构“五力模型”）时，企业的一般化战略为依托自身总成本领先优势、差异化战略和专一化经营制定防御战略。在对企业和产业层面的研究后，波特又进一步延伸至研究国家竞争力，并提出了著名的“钻石架构”。3从而吸引更多的企业进入这个集群（见图1）。同时，产业集群作为一种介于企业组织和市场结构之间的产业组织形式，它的背后隐含着大量的制度规则，这些制度规则的形成和发展使得产业集群产生路径依赖和积累效应，从而进一步强化集聚（见图2），在某种特定的历史条件下，通过自发的或政府推动等多种手段，集聚各种生产要素，并在一定的空间范围内进行科学整合，使之成为具有一定功能布局、结构层次和产业特色的工业聚集发展区或者产业群集，即产业聚集区。集聚区一旦形成就以其递增收益和路径依赖不断扩大自身规模，直至集群的边际收益与企业内的边际“拥挤”成本相等。4图2产业聚集区的形成机制2.产业集群与产业聚集区的经济学分析产业集群与产业聚集区形成之后，一方面使区内企业获得规模收益递增和平均成本下降的竞争优势，另一方面也深刻改变着企业的行为模式乃至组织结构，区域经济发展和技术进步从“线性范式”逐步向更高形态的“网络范式”过渡，从而使整个产业集群和聚集区对区域经济的影响力倍增。这种巨大的影响力主要体现在以下几个方面。（1）外部性。首先，产业集群及其聚集区本身可以带来外部经济，包括外部规模经济和外部范围经济，不同企业在集群内部能够共享公共基础设施和专业劳动力资源，大大节约了生产成本，促进了企业之间的分工，提高了企业生产的灵活性。其次，产业集群及其聚集区形成后，使得技术创新由单个企业的“线性范式”转向企业与外部环境互动的“网络范式”，这不仅需要充分发挥大企业的技术领先作用，而且要通过成千上万家中小企业自主创新能力的增强，形成系统的波5及途径和渗透效应，从而有效克服单个企业技术创新能力的局限，降低了创新活动的技术和市场的不确定性。在熊彼特创新理论的影响下形成了创新研究的“线性范式”。该范式认为技术创新一般经历发明—开发—设计—中试—生产—销售等简单的线性过程，研究局限于单个企业内部的技术过程。后来的研究发现外部的信息交换及协调对于创新也具有重要的作用，此后，创新研究的视野从单个企业内部转向企业与外部环境的联系和互动，并形成一个系统，最后导致“网络范式”的兴起。（2）社会信任效应。当一个经济体内的主体之间存在着大量的重复博弈时，在合适的制度安排下，这个经济体的信誉机制就比较稳固。张维迎：《法律制度的信誉基础》，《经济研究》2002年第1期。考虑委托人的如下“触发战略”(triggerstrategy)：我首先选择信任你；如果你不滥用我对你的信任，我将继续信任你；但一旦你滥用了我对你的信任，我将永远不再信任你。给定委托人的如上战略，如果代理人选择欺骗，他得到本期收入10个单位，以后每期的收入为0，所以总期望(贴现)收入为10单位。如果代理人选择不欺骗，他得到本期收入5个单位，有δ的概率在下期得到5个单位的收入，有δ2的概率在下下期得到5个单位的收入，如此等等，总的期望(贴现)收入为：5+5δ+5δ2+5δ3+……=51-δ因此，只要51-δ≥10，即δ≥0.5，不欺骗就是代理人的最优选择。假定交易继续的概率δ≥0.5，委托人的“触发战略”就确实是最优的，合作关系就可以建立，这就是重复博弈创造的信誉机制。在产业集群6及其聚集区内，各个企业间有着千丝万缕的联系，彼此之间比较了解，相互之间的博弈是长期的、重复性的，那么根据信誉机制的内在机理，集群内企业的“机会主义”倾向就会较小，违背交易合同的倾向也较小。同时，产业集群内的企业因集群的存在而受益，使得集群内企业成为集群这种制度安排的既得利益者，为维护共同的长远利益，各企业往往会通过建立行会或商会等正式制度，或通过公认的“行规”等非正式的制度安排来约束各企业的“机会主义”倾向，并在这种路径依赖下，进一步强化集群内的信誉机制。（3）创新效应。技术创新是企业获得高额长期利润的源泉之一，然而技术创新面临着巨大的风险。由于对市场信息的不完全了解，同时企业本身也不一定完全拥有技术创新所需要的各种创新资源，企业的技术创新往往风险较大，技术创新的失败也将给企业特别是中小企业的发展带来致命的后果。可见，企业进行技术创新的动力会为市场风险所抑制。但在产业集群中，相关企业的集聚能够促进专业知识的传播和扩散，尤其是隐含经验类知识的交流，能激发新思想、新方法的应用，促进学科的交叉和产业的融合，不断出现新产业和新产品。王缉慈、童昕：《简论我国地方企业集群的研究意义》，《经济地理》2001年第5期。同时，在产业集群内企业之间联系密切、彼此了解，当大家面对共同技术创新可能带来的高额创新利润时，企业之间联合起来进行技术创新的可能性就更大。这种联合是建立在资源与信任基础之上的联合。集群内企业彼此交往多，信任度高，企业之间通过技术创新资源的共享解决单个企业创新资源不足的问题，这种联合使得7企业在面对技术创新风险时有了更强大的实力来面对（见图3）。因此，产业集群通过降低企业技术创新的风险，实现了自身安全功能并促进了企业的创新发展。图3产业集群的技术创新网络值得注意的是，随着产业集群的不断强化和产业聚集区的扩张，一些负面效应也逐步显现，主要表现在以下方面：首先，由于集群内地理方位的相似，给集群内一些企业提供了“搭便车”的空间，集群内利润的示范效应会使企业选择“模仿式”发展，形成同类企业的高速增长与低水平、平面式分散发展并存，从而导致恶性的过度竞争局面，并形成“柠檬市场”。其次，当集群发展到一定规模，就会引起生产要素价格上涨，削弱了集群竞争能力，形成所谓的“拥挤效应”。最后，产业集群的发展轨迹具有路径依赖性，路径依赖虽然能够有效阻碍集群外企业的模仿，从而维持集群的竞争优势，但更多的情况是路径依赖降低了自身技术进步和组织变化的积极性，从而导致集群内企业宁可对过时的生产工艺墨守成规，也不愿放弃与现存技术连为一体的聚集经济利益，这使得产业集群内企业面临巨大的市场风险和技8术风险，造成整个产业集群的技术锁定和结构锁定，最终导致集群的衰落。聚集效应演变规律如图4所示。图4聚集效应演变规律（二）总部经济聚集区的概念、特征1.总部经济认识的再深化总部经济是指某区域由于特有的优势资源吸引企业总部集群布局，形成总部集聚效应，并通过“总部-制造基地”功能链条辐射带动生产制造基地所在区域发展，由此实现不同区域分工协作、资源优化配置的一种经济形态。总部经济概念由研究制造业而提出，但是总部经济理论不仅适用于制造业，也适用于服务业等其他行业。总部经济的内涵可以从以下三个层面理解。第一，总部集群对城市经济产生积极影响。企业总部在中心城市集聚发展，通过规模效应、产业带动效应、知识外溢效应、学习效应等，加快中心城市产业结构优化升级，提高经济发展质量和效益，提升城市服务功能，增强区域参与国际竞争的能力。9第二，通过总部与制造基地分离来实现不同空间资源的优化配置。总部经济通过企业将总部与生产制造功能在空间上进行分离——总部布局在中心城市，生产制造布局在欠发达地区——充分利用中心城市丰富的人才、信息、技术等战略资源优势和欠发达地区土地、能源、原材料、一般劳动力等常规资源丰富且成本较低的优势，实现企业功能链、价值链与不同区域资源的最优化配置。第三，中心城市通过“总部-制造基地”功能链条辐射带动生产制造基地所在区域发展。总部经济虽然重点反映总部聚集对所在中心城市产生的集聚效应，但总部经济通过企业总部与生产制造基地的联系，也辐射带动生产制造基地所在区域经济社会的发展，促进两个区域的分工合作。并且，这种区域合作是基于市场机制的合作——总部经济以企业为载体，以区域资源差异为前提，以利益共享为基础，发展总部经济的最终目标是实现总部和生产制造基地所在区域共同发展。2.总部经济聚集区的形成、概念与特征随着信息经济的发展，企业组织的网络化和模块化日益明显。模块是指可组成系统的、具有某种确定独立功能的半自律性的子系统，可以通过标准的界面结构与其他功能的半自律性子系统按照一定的规则相互联系而构成更加复杂的系统。青木昌彦、安藤晴彦：《模块化——新产业结构的本质》，东洋经济新报社，2002。模块化系统具有的特点：(1)独立性，各个模块自身是可以独立运行的复杂系统，一定程度上可不依赖于主系统而单独成立。不同模块间主要是平行关10系，也可以是串联关系，但并不依赖对方运行。(2)统一性，整个系统存在着一个统一的组织设计原则，这个规则决定了各个模块在一起运行的共同环境。(3)标准化，不同模块间的信息交换必须是标准的，某个模块的内部变化不影响它与其他模块的联系。产业集群中的企业在网络化的集群结构中，价值链的不同环节根据产品和业务的不同，组织形式也逐步走向模块化，并以模块为单位编织成一个价值网。在价值网中企业的价值来自于由企业间网络和企业内部网络联结成的价值网。这个网络表现为三个不同的层次：个体之间的网络、组织层次的网络和组织之间的网络。在产业集群内，从纵向来看，单个企业处于价值链高端的模块逐步走向集聚，进而形成总部模块，从横向来看，由于生产的网络范式Sturgeon，T.,“Modularproductionnetworks:AnewAmericanmodelofindustrialorganization”，IndustrialandCorporateChange，2002，(3):451-496.，不同企业间的不同模块的交流和竞争也日益频繁，从而形成产业集群中以企业模块为基础单