专题3 外部效应理论

专题之三：外部效应理论与实践引例:污染已成为全球热点问题(如滇池)滇池是云南九大高原湖泊中污染最严重的一个，现水质为劣Ⅵ类.?问题:政府如何探索一种有效治理污染的思路回顾重大环境污染事件.flv环境污染的危害视频.flv你都把旧电池扔哪？.flv一是如何处理已有的垃圾？二是如何减少垃圾的生产？三是废弃的电池污染环境，怎么办？案例：新桥新路收费，为何老桥老路也收费？——道路对交通网络的外部效应案情描述：流过长沙城区的湘江上有两座桥，一座是20世纪70年代建造，一座是90年代建造，两座桥都设卡对过往车辆收费。新桥上设卡收费似乎没有人表示异议，但老桥也要收费，在很多人看来属于乱收费。向主管部门质疑，也没有答案。距长沙不远的另一个城市吸取了教训，他们在新桥建成收费的同时，巧妙地找到了一个对老桥收费的理由——花了几个月时间对老桥进行了维修。另外一件事也出现了类似的困惑，有关部门在长沙市区通往黄花机场的高速公路建成收费的同时，又在与之平行的老路上也设置了一个收费站。但过往车辆往往都强行冲关。当问及老路收费的依据是什么，收费站负责人无言以对，正因为设卡收费的部门及其工作人员都不知道老路为什么收费，所以碰到强行冲关的情况，也不知所措。问题：新桥新路收费的同时，老桥老路可不可以收费，为什么？重点问题学会运用外部效应的规范理论和方法，来分析外部性问题解决过程中政府与市场的关系。外部效应的含义和分类外部效应与资源配置效率以此为基础，说明公共部门矫正外部效应的政策措施第一节外部效应的含义与分类一、外部效应的定义外部效应Externality没有在价格中体现的额外收益或额外成本或者说：指某些个人或厂商的经济行为对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。即影响了其他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬。二、正外部效应与负外部效应（外部经济与外部不经济）基本分类方法是依照利弊结果，将外部效应分为：正的外部效应PositiveExternality负的外部效应NegativeExternality1、正的外部效应也称为外部效益或外部经济指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的收益具有正的外部效应的物品或服务的供给往往是不足的消防设备\教育、如此放焰火你见过吗.flv2、负的外部效应也称为外部成本或外部不经济指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用具有负的外部效应的物品或服务的供给往往是过多的工业污染、街头卡拉OK三、外部效应分类：外部效应可以分为四类:1消费的外部经济:A的邻居B拥有一个美丽的花园2消费的外部不经济：汽车废气污染环境、吸烟3生产的外部经济：花农养花为养蜂人提供了充足的花源4生产的外部不经济：印染厂排出的污水四、外部效应产生原因：1市场机制论外部效应产生于市场机制自身，市场经济的特征是，私有财产权极大地刺激人们为自身利益而从事各种经济活动，而市场价格形成的基础是私人边际成本或私人边际收益，无论厂商还是消费者，都不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的高度作出经济决策，或者在技术上无法将生产和消费过程中产生的副作用纳入到成本或收益之中。2所有制论所有制论认为，外部效应的产生源于产权的不明晰，这就是所谓的“公共地的悲剧”强调：成本和收益的内部化必须以产权的确定为基础，如果产权不清晰，那么促使人们尽可能地无偿地得益。如今有许多学者倾向于所有制论，即认为公共资源的存在是产生外部效应的根本原因.第二节外部效应的经济影响――市场效率损失外部效应问题的产生原因3.2.1扭曲资源配置当存在外部效应时:个体收益MPB≠MSB社会收益,个体成本MPC≠MSC社会成本决策或选择依据MPB、MPC，而非MSB、MSC资源配置扭曲问题当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格P，不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，或者不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。结果价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到符合帕累托效率的最佳状态。3.2.2负的外部效应与资源配置效率1、关键问题：带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。市场均衡:负的外部效应与资源配置效率价格效益成本︹美元︺0纸张的产量（万吨）市场均衡:负的外部效应与资源配置效率价格效益成本︹美元︺05纸张的产量（万吨）D=MSB110105100S=MPCA︽︽市场均衡:负的外部效应与资源配置效率价格效益成本︹美元︺04.55纸张的产量（万吨）D=MSB110105100S=MPCMPC+MEC=MSCGAB︽︽︽10市场均衡:负的外部效应与资源配置效率价格效益成本︹美元︺04.55纸张的产量（万吨）D=MSB110105100S=MPCMPC+MEC=MSCGAB︽︽︽10总结A点，不加干预，产量非最佳MPC=MSB，MSC≠MSBB点产量最佳，MSC=MPC+MEC=MSBA点产量过多：MSCMSB结论当存在负的外部效应时，物品（或服务）的生产和销售将会呈现过多状态。结论当存在正的外部效应时，物品（或服务）的生产和销售将会呈现不足状态第三节外部性的解决方案――政策选择案例分析外部效应的内在化3．3．1政府对外部效应的纠正1矫正性的罚款或税收政府一般运用矫正性的税收来实现负外部效应的内在化：对带有负外部效应的物品征收相当于其外部边际成本大小的税收，以此将征税物品的私人边际成本提高到社会边际成本相一致的水平。征收污染税，相当于个体成本和社会成本之间的差额（特征：MEC=T（税额））评价：不彻底但可选择矫正性的税收价格效益成本︹美元︺04.55纸张的产量（万吨）D=MSB11010510095S=MPCS’=MPC+T=MSCGAB︽︽︽TJFH税收收入=外部总成本社会净效益2.矫正性的补贴政府一般运用矫正性的补贴来实现正外部效应的内在化：对带有正外部效应的物品的消费者按照该种物品的外部边际收益的大小发放财政补贴，以此将征税物品的私人边际收益提高到社会边际收益相一致的水平。（1）着眼于MPB的调整，即发放相当于MEB大小的补贴，将MPB提高到与MSB一致的水平。（2）特征：MEB=W（补贴）如教育矫正性的财政补贴价格效益成本︹美元︺01012疫苗接种量（万人次）D=MPB45302510S=MSCD’=MPB+$20=MSBVUZXYR财政补贴U3政府管制两种方式：规定排放标准;（无法使具有不同边际效应和边际成本的排污企业均达到最佳生产量）政府直接管制生产过程；3.3.2私人部门(非政府解决)1.产权界定思路：不把外部性归咎于市场机制的运行失败，而是归咎于产权的界定不够明确。凶猛的老虎为何斗不过牛？理论支持：科斯定理－－在产权明确、交易成本为零或很低的前提下，通过市场交易可以消除外部性(只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现）产权模糊，是环境资源遭到滥用的重要原因。确定资源的使用价格，明确这些资源的产权，建立资源的市场定价制度.科斯定理的应用：政府的环保政策政府的环保政策有三种：排放标准、调节税和可交易的污染权（1）排放标准对任何企业一视同仁的排放标准，无法使具有不同边际效益和边际成本的排污企业均达到最佳生产量，并且只要排放量低于排放标准，就可以免费排放而无需对受污染者付费。是最没有效率的环保政策。（2）调节税调节税虽对排放者收取了一定的矫正税，但其标准仍是统一的。（3）可交易的污染权可交易的污染权创造了一种有价值的资产，使那些能够以低于污染权的成本清除污染的人获得这项有价值的资产，通过污染权的市场交易，可以使政府将污染量控制在所指定的范围内的同时，实现资源的最优配置。2.组织设计一体化（自愿合作）私人机制可通过扩大企业规模，组织一个足够大的经济实体将外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应带来的效率损失。对社会的组织制度进行重组，使利益受到某项决定影响的人，在作出该决定时能作为参与者发挥作用。家庭、社会俱乐部、商业公司协会或合营公司3.社会制裁道德的约束和力量网罗天下100804都市快报.flv3．3．3政府和市场联合治道新发展（实际选择的评价）一、政府改变管制环境问题是典型的外部不经济问题。依靠中央集权的政府管制的方式来实现环保，代价高昂。美国公众对遵守环保规章条例的费用和负担日益敏感，意见主要集中在美国环保法规的传统的管制和控制方法上。在90年代，美国克林顿政府提出了“使市场起绿化作用”,制定以市场为基础的环保政策.二、在政府活动领域内引入市场机制克林顿的智囊团提出了三大以市场为基础的政策：1污染费，收取绿税。2押金─退款制社区发现一吨丢弃旧电池紧急回收100524都市1时间.flv3可交易许可证可交易许可证按照国家二氧化硫排放总量控制目标，确定地区环境容量允许范围内的排放总量，对现有排污单位一次性无偿分配某个时期的二氧化硫年排放总量控制指标，并以排放许可证的形式发放到企业，无证企业不能排污。分配给排污单位的指标可以进行交易，剩余指标可以储存，储存指标长期有效，指标用完的企业将停止排放，否则将受到极为严厉的处罚；案例：新桥新路收费，为何老桥老路也收费？——道路对交通网络的外部效应案情描述：流过长沙城区的湘江上有两座桥，一座是20世纪70年代建造，一座是90年代建造，两座桥都设卡对过往车辆收费。新桥上设卡收费似乎没有人表示异议，但老桥也要收费，在很多人看来属于乱收费。向主管部门质疑，也没有答案。距长沙不远的另一个城市吸取了教训，他们在新桥建成收费的同时，巧妙地找到了一个对老桥收费的理由——花了几个月时间对老桥进行了维修。另外一件事也出现了类似的困惑，有关部门在长沙市区通往黄花机场的高速公路建成收费的同时，又在与之平行的老路上也设置了一个收费站。但过往车辆往往都强行冲关。当问及老路收费的依据是什么，收费站负责人无言以对，正因为设卡收费的部门及其工作人员都不知道老路为什么收费，所以碰到强行冲关的情况，也不知所措。问题：新桥新路收费的同时，老桥老路可不可以收费，为什么？评析1、新桥新路收费目前流行的合法解释是，设卡收费是对公路建设投资的成本回收，类似于现在的机场建设费；2、但如果从另外的角度来考虑：任何道路和桥梁都是路网系统中的一部分，路桥是相通的。在路网中，对某些路段收费是一个分配流量的机制。新加坡、香港在解决交通拥挤方面都有此类制度设置。3、我们的新桥新路其实就是要分流原来老桥老路的车辆，降低拥挤程度，但如果是新桥新路收费，老桥老路不收费的话，实际效果是阻止车流量分流到新路新桥上去，加剧原路网的拥挤。4、其实，道路收费有拥挤收费和还贷收费两类。现行道路收费制度，按制度的规定是属于经营性的还贷收费，但是实际发挥的是拥挤收费的作用，只不过恰好对车流量作了反向调节。这种局面在我国的各大城市都有反应。本来修新路为了缓减拥挤，但由于新路往往采用收费还贷的做法，需要收费，最终结果是原来的路还是那么拥挤。5、所以，如果我们从路网出发来思考问题，就可以建立一个正确调节流量又有投资清偿能力的道路收费制度。交通存在正的外部效应，路网的改善，扩大了路网的通行能力，分流原有道路的车流量，车辆在途时间减少，对所有线路上的行车成本都降下来了。这种外部效应启发我们，新路建设的投资应从整个路网的效率增量中得到补偿。所以，相邻的老路也该收费。交通也存在负的外部效应，车主驾车上路时，不仅仅承担油耗、车辆磨损以及在途时间等成本，还要承担向社会外溢的成本，即汽车噪音、污染、导致其他道路使用者的堵塞等成本。针对这种负的外部效应，可以实行矫正性收费。因此，这也是老桥老路收费的一个理由。前述新加坡采用的入市证制度和香港的道路电子收费制度就是基于这样一种理念。关键术语外部效应正的外部效应(外部效益或外部经济)负的外部效应(外部成本或外部不经济)外部效应内在化参考文献：科斯：“社会成本问题”