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QHSE管理体系内部审核检查表单位：编号：迎审单位参加人员日期审核组长审核员审核标准要素QMS：EMS：OHSMS：标准要素名称审核内容及方法审核记录审核判定备注4.QHSE管理体系4.1总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。4.2文件要求4.2.1总则4.2.2管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY2.2标准全部条款的要求。4.2.3文件控制4.2.3文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证：2.1发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？2.2文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？2.3核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的有效版本？2.4是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？2.5作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使用？作废文件保留是否作了标识？3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件，核查规定执行情况。4.2.4记录控制4.2.4记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况，填写是否清晰？是否易于识别？4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录贮存条件是否适宜？5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。4.3法律法规及其他要求4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。5．是否对法律法规适应条款进行了识别，是否建立了环境因素法律法规确认清单。5管理职责5.l管理承诺5.1管理承诺1．询问最高管理者管理承诺的内容是什么？能提供哪些方面活动证据实现了管理承诺？2．查阅向组织传达满足顾客和法律法规要求重要性的证实。3．询问最高管理者对QHSE体系的建立提供了哪些资源保障，如何实现QHSE体系的持续改进？5.2以顾客、员工、社会为关注点5.2以顾客、员工、社会为关注点1．询问管理者采用何种方式获取确定顾客、员工、社会的要求？2．有哪些过程确保内部和外部相关方的要求得到了充分的考虑和满足。5.3质量、健康、安全、环境方针5.3质量、健康、安全、环境方针1．查证质量、健康、安全、环境方针是否得到了最高管理者的审批。2．查阅方针的内容:2.l是否能够反映对满足顾客要求和法律法规要求的承诺；2.2是否包括了对事故和污染预防的承诺；2.3是否包括了对持续改进的承诺；2.4是否为目标指标的制定提供框架；2.5是否与组织的性质规模和影响相适应。3．询问通过何种方式对全体员工传达方针，抽查3-5名员工对方针的理解。4．询是否定期对方针的适宜性进行评审。5.4策划5.4.1质量、健康、安全、环境目标1．查阅形成文件的QHSE目标，核查内容是否满足：1.1是否包括满足产品要求所需的内容？1.2是否可测量，并与QHSE方针保持一致？2．询问质量目标考核规定及实施情况:2.l查1-3个职能部门QHSE目标考核及实现情况？2.2查1-3个基层单位QHSE目标考核及实现情况？2.3查组织总的QHSE目标完成情况的考核证实？3．询问QHSE目标未完成时的原因分析及采取措施的证实？5.4.2QHSE体系策划1．询问QHSE体系是否发生过变更？变更策划如何考虑QHSE体系的完整性？实际是否达到了这一要求？2．索阅有关策划活动及结果的证实资料，予以核实。5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限1．询问组织对QHSE相关部门和人员的职责和权限是通过什么形式予以确定的？索阅组织在职责、权限规定及沟通过程中形成的有关资料，予以核实。2．在实施过程中，是如何确保职责和权限得到落实并有效执行。询问被审核的管理者，本人的职责和权限是什么？在QHSE体系运行中围绕职责抓了哪些工作？5.5.2管理者代表1．查证是否从组织的最高领导层中任命了管理者代表。2．是否明确规定了管理者代表的职责，询问管理者代表确认其职责。5.5.3内部沟通1．询问主管部门内部沟通的主要要求是什么？对内部沟通，是否规定了沟通的内容(包括员工参与协商)、渠道、频次、方法及相应的管理部门和参加部门？沟通的实施情况及效果如何？2．查询相关内部沟通的记录或其他证据。5.6管理评审5.6.l总则1．询问最高管理者最近实施的管理评审是什么时间进行的？对哪些内容进行了评审？形成了哪些评审结论和改进的决定和措施？2．审核主管部门：与上一次管理评审间隔了多长时间？是否符合策划的时间间隔要求？2.1索阅评审计划是否规定了评审的内容及相应部门应准备的评审资料，其要求是否符合标准条款5.6.2评审输入的要求？2.2索阅评审记录包含评审报告，是否证实了以下内容：2.2.1是否由最高管理者主持；2.2.2与上次评审的时间间隔是否符合规定要求；2.2.3评审内容包括了标准条款5.6.2的全部内容及QHSE方针、目标的适宜性；2.2.4评审的结论包括了对QHSE管理体系的持续适宜性、充分性和有效性结论。3．询问并核查管理评审作出的改进决定和措施是否落实到有关部门？实施效果是否满足要求并提供了相应的证实。5.6.2评审输入1．验证管理评审的输入是否包括以下方面的信息:1.1审核结果；1.2顾客、员工、社会及相关方的反馈信息和意见；1.3过程的绩效和活动、产品或服务的符合性；1.4资源状况；1.5重大的危害因素和环境因素现状；1.6预防和纠正措施的实施状况；1.7以往管理评审结果的落实情况；1.8可能影响QHSE管理体系的变更；1.9改进的建议。5.6.3评审输出1．验证管理评审的输出是否包括与以下方面有关的决定和措施:1.lQHSE管理体系及其过程有效性的改进；1.2方针及目标的修订或制定；1.3与相关方要求有关的活动、产品或服务的改进；1.4资源需求；1.5重大风险的控制措施。6资源管理6.1资源的提供1．询问最高管理者在总体思路上是如何结合织织目前的状况，策划提出并确定资源需求的？结果是否明确了应配备的资源(包括人员、基础设施、工作环境)？在此基础上，按要求提供资源的实际结果如何？注:标准条款4.1、5.l已审核的内容在此不必重复审核。6.2人力资源6.2.1总则1．询问部门负责人在人力资源控制中承担那些职责，相关部门接口关系是否清楚？2．索阅对从事影响质量健康安全环境的工作人员的能力的规定，如何评价和考核？6.2.2能力培训和意识1．是否针对各岗位QHSE管理的需求制定了培训计划2．审查培训计划，是否包括了对QHSE重点岗位和特殊岗位培训，查相关的培训记录，核查执行情况。3．抽查特种作业人员的上岗资格证书。4．是否对培训的有效性进行评估。5．抽查5-10名员工是否了解岗位的危险因素和危害；重要环境因素和环境影响；岗位职责和作业指导书要求；针对涉及应急的岗位询问应急程序和应急设备设施的使用方法。6.3设施及其完整性6.3.1基础设施1．询问并查证为达到QHSE要求，确定并提供了哪些基础设施(设备清单)，是否考虑了质量健康安全环境及相应法律法规要求。6.3.2设施的完整性1．抽查1-3台关键设施的设计、采购、建造、操作、维护和检查是否达到规定目标并符合规定的准则。2．对建设项目、设施购置及建造前是否进行了健康安全环境评价，是否按照三同时要求配置了健康安全环境的设施设备；查询近一年内新改扩项目的职业健康安全评价与环评和三同时的文件。3．对基础设施的完整性是否定期维护检查，抽查设施设备维护保养纪录。6.4工作环境6.4工作环境1．询问核查是否针对满足质量健康安全环境要求、法律法规要求和员工健康安全需要确定了哪些工作环境，并要求提供相关证实2．抽查1-3个岗位是否满足作业环境要求7过程管理7.1产品实现的策划1．询问部门负责人在产品实现的策划中承担哪些职责，相关部门接口关系是否清楚。2．询问组织针对产品实现进行了哪些策划，形成了哪些策划文件，是否满足下述要求：2.l是否针对所策划的产品确定了质量目标(产品质量特性值、质量要求、产量或规模约束条件等)和要求(满足标准条款7.2.1)？2.2是否确定了产品实现(或服务提供)过程(如确定的形式，有无删减、需确认的过程)、所需的文件(如程序、规范、作业指导文件等)？所需的资源(参见标准条款6.2、6.3、6.4)？2.3是否确定了产品要求的验证、确认、监视、检验和试验活动(如标准条款7.3的评审、验证、确认；7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4的监视和测量等活动)以及各阶段产品(中间和最终产品)的接收准则(如检验规程、检验计划、检验指导书等)？2.4是否确定了为证实产品实现(或服务提供)过程(如标准条款7.2一7.6)和产品满足要求(中间和最终产品)所需的记录。3．新产品/改进产品/老产品策划的时机和策划输出的形式，活动、产品或服务实现的策划应与QHSE管理体系其他过程的要求相一致。4．针对新产品、特殊要求的产品、重大工程项目等特定的产品开发项目、合同，组织是否制定了质量健康安全环保计划，规定这些项目从原材料采购到生产过程、产品交付等的全过程控制。7.2与顾客、员工、社会有关的过程7.2.1与活动、产品或服务有关1．询问部门负责人在产品实现的策划中承担哪的要求确定些职责，相关部门接口关系是否清楚。2．询问并查证采用何种方式确定与顾客、员工和社会有关的过程和要求，确认是否识别了下述要求。2.1顾客、员工、社会规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求；2.2虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；2.3与活动、产品或服务相关的法律和法规要求；2.4组织确定的任何附加要求。7.2.2与活动、产品或服务有关的要求评审1.询问是否对所有合同都进行了评审，抽查3-5份合同或订单并验证：1.1活动、产品或服务要求得到规定；1.2与以前表达不一致的合同或订单的要求予以解决；1.3组织有能力满足规定的要求。2．对电话和口头订单等形式是否采取一定的形式进行了事前确认？3．询问是否有过对产品要求的变更？若发生变更是否重新进行了评审？重新评审后，是否对相应文件(如验收准则、交付要求等)进行了修改？并通知到有关职能部门及相关人员，使获悉已变更的要求。7.2.3外部沟通1．询问与顾客建立了哪些沟通的方式，沟通是否包括了如下内容：1.1活动、产品或服务信息；1.2合同、订单及顾客问询的处理情况；1.3包括顾客、员工、社会的意见和抱怨。7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划1．抽查具有代表性产品设计和开发的策划输出文件(如计划任务书、设计规划书)，审核如下内容:1.1对设计阶段的划分与活动安排；l.2适合了各阶段的评审、验证、确认活动及方式；1.3各阶段的职责分工与权限及沟通信息的传递(接口)和要求；1.4策划输出文件随设计进展适时调整更新的情况。7.3.2设计和开发输入1．查上述抽样产品设计和开发输入的主体(如设计任务书、设计规划书)或记录的内容是否包括:1.l产品功能、性能要求；1.2适用的法律、法规及具体要求；1.3适用时，以前类似的设计提供的信息(如改进或扩充设计)；1.4设计和开发所必须的其他要求(如程序要求、标准要求)；1.5查对设计和开发输入评审的情况，并评价输入是否充分、适宜、不互相矛盾？7.3.3设计和开发输出1．查上述抽样产品设计和开发输出的主体文件有哪些？是否:1.1给出采购、生产和服务提供的适当信息(如采购明细表、产品图样