内部审核管理程序

1目的组织建立并开展质量/环境/职业健康安全三合一管理体系（以下简称管理体系）运行状况的内部审核，验证管理体系是否达到规定要求，及时对存在的问题采取纠正措施，保证管理体系的有效运行。2适用范围本程序规定了公司内部审核（以下简称“内审”）的组织、职责、审核计划的编制、审核程序、审核报告和不符合的纠正要求。本程序适用于对公司管理体系的内审活动。3引用标准GB/T19001-2000质量管理体系——要求、GB/T24001——2004环境管理体系—要求及使用指南和GB/T28001——2001职业健康安全管理体系——规范。4术语和定义下列术语和定义适用于本程序4.1审核为获得审核程序证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格盛名的基础。4.2审核准则一组方针，程序或要求注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。4.3审核证据与审核准则相关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。4.4审核发现河北智谷电子科技有限责任公司程序文件文件编号：ZG/CH-38版次：第一版8.2.2内部审核管理程序更改次：第0次更改页码：共7页将收集到的审核证据对照审核准则进行评价结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。4.5内审员有能力实施审核的人员4.6内审组实施审核的一名或多名内审员。注：制定内审组中的一名内审员为内审组长4.7审核方案针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动4.8审核计划对一次审核活动和安排的描述。5组织及责任5.1组织5.1.1生产技术部是内审的组织实施部门，负责内审的策划工作，提出内审要求，拟定内审组组长。5.1.2公司内审组在管理者代表直接领导下进行工作。5.1.3生产技术部部长协助管理者代表安排部署内数工作，保证按计划完成内审工作。5.1.4生产技术部作为体系主管部门与公司各单位协商选择合适人选，进行内审员资格培训，统一报公司管理者代表毕准和授权后，成为内审员。5.2职责5.2.1管理者代表职责a)为内审配备相应资源；b)毕准和授权公司内审员资格；c)任命内审组组长；d)批准内审方案和计划；e)批准内审报告，组织重大问题的纠正和预防措施的落实；f)向最高管理者及管理评审会议报告管理体系审核结果5.2.2科技管理者部主管体系领导职责a)策划内部审核方案，组织筹建内审组。提名内审组组长，报送管理者代表；b)组织首末次会议；c)对内审过程进行全程监控；d)组织不符合分布统计；e)组织内审材料的收集、整理和保管；f)对公司内审员进行登记管理。5.2.3内审组组长职责a)编制管理体系审核计划和审核方案，报管理者代表毕准；b)组织实施内部审核，主持内审首末次会议；c)确定内审员内审工作计划；d)确定不符合项；e)对内审检查表进行审核；f)汇总内审情况，并在末次会议上进行交流；g)编写内部审核报告；h)收集内审材料交生产技术部。5.2.4内审员职责a)编写内审检查表；b)进行现场审核，做好记录；c)编写不符合报告；d)对审核中的不符合项进行追踪验证。5.2.5受审核单位职责a)指派适合的人员配合内审，确定内审发现的不符合项；b)分析不符合原因，制定纠正措施和预防措施，对措施进展和效果进行检查，并及时向审核人员反馈信息。6工作程序6.1内审方案的编制6.1.1内审方案的内容。公司生产技术部编制年度内审计划方案后，报管理者代表批准。内审方案包括；a)每次审核的范围、目的和期限；b)审核的频次；c)受审核部门的数量，重要性，复杂性，相似性和地点；d)标准、法律法规和文件的要求及其他审核准则；e)认证/注册的需要；f)以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果；g)组织机构或其运作的重要变化；h)追加审核的可能性及对策；i)相关方的关注点。6.1.2追加审核方案。源于下述情况，需增加审核频次时，由生产技术部提出，管理者代表批准后可绝对追加审核：a)法律、法规及其他外部要求变更；b)环境管理体系或职业健康安全管理体系发生较大调整；c)环境因素和危害因素有重大变化；d)发生重大事故；e)相关方要求；6.2审核准备6.2.1编制内审计划6.2.1.1内审组内审组组长编制内审计划，由管理者代表批准。在审核前一周发放到各个相关部门和人员，内审计划及实施方案包括审核目的、范围、依据、内审组成员、首末次会议时间、日程安排、审核报告预期发布日期和有关注意事项及特殊要求等。6.2.1.2内审计划应根据审核任务的专业情况及审核技能要求等组建内审组，内审组成员不能审核自己所在的部门。6.2.2编制审核检查表内审计划及实施方案确定后，内审员按分工编制内审检查表。6.3审核实施6.3.1首次会议参加人员和内容如下：a)内审组组长主持；b)内审组成员和受审核方成员和负责人参加；c)会议内容主要是由内审组组长介绍审核目的、范围、依据、方式、组员和审核日程安排及其他有关事项；d)管理者代表提出审核要求。6.3.2现场审核6.3.2.1内审员按审核检查表展开审核，收集客观证据，并做好记录。6.3.2.2内审员对审核过程中收集的客观证据与审核准则进行比较形成审核发现，做出是否符合标准和规定要求的判断。6.3.3内审组会议。每天审核结束或者末次会议前，内审组组长召开内审组会议。内审组会议主要内容如下：a)检查并确认内审计划完成情况；b)内审员交流审核情况；c)讨论、确认内审员提出的不符合项；d)通过结论性意见。6.3.4编写不符合项报告对审核中发现的不符合项要与受审核方交换意见，并取得对方签字确认，对确认的不符合项，要形成不符合报告。不符合报告单一式两份，一份生产技术部存档，一份给审核部门或责任部门整改用。6.3.5末次会议。内审组组长主持末次会议：参加人员除参加首次会议的人员外，范围可以适当扩大；一般情况下末次会议的内容包括：a)内审组长宣读不符合报告，并将不符合报告正式提交受审核方；b)内审组组长介绍内审发现；c)确定审核后的纠正和预防措施要求，包括纠正和预防措施回复时间、完成时间、验证方法等；d)管理者代表提出整改要求。6.3.6编写、发放内审报告6.3.6.1现场审核结束后，内审组组长编写内审报告。内审报告内容包括：a)质量、环境和职业健康安全管理体系实施的充分性、适宜性和有效性；b)内审计划的实施情况总结；c)不符合项目的统计分析；d)对受审核方的综合评价；e)提出纠正和预防措施实施要求，并附全部不符合报告。6.3.6.2内审报告由管理者代表批准。6.3.6.3内审报告发放范围：最高管理层、管理者代表、受审核部门。根据需要抄报相关单位或领导。并作为管理评审的输入文件。6.4不符合的纠正与跟踪验证6.4.1受审核单位应在3日内，在不符合报告内填写所制定和实施的纠正和预防措施内容后，返回审核人员。6.4.2受审核单位及其主管部门制定纠正和预防措施，并在15日内完成整改（特殊情况说明原因及纠正措施，经管理者代表批准可延期完成）。纠正和预防措施应包括以下内容：a)针对不符合项事实，查清发生不符合项的原因，并落实责任；b)凡是可以整改的，应就事论事，立即纠正；c)为了防止不符合在发生，或者对员工培训提高能力，或者对有关文件要求进行修改；d)要举一反三，进行全面自查整改，消除存在的同类不符合；e)在规定时间内，采取纠正和预防措施并有效实施。6.4.3内审组对审核单位及其主管制定纠正和预防措施的有效性进行确认，验证该纠正措施与实施效果，生产技术部对内部审核的跟踪情况进行监督，并负责相关材料的收集，6.5内审文件归档6.5.1生产技术部整理、归档、保管审核方面有关的文件，包括：a)内审计划及实施方案；b)首末次会议签到表；c)内审检查表；d)不符合报告单；e)不符合项的分布；f)内部审核报告；g)发放记录。6.5.2内审档案保管期限为3年。其中对到期的重要的内审报告需延长保管期限的，由管理者代表批准。7记录内部审核计划内部审核报告不符合报告单内部审核检查表管理体系不符合分布表