内部专卖管理监督工作操作规范

天津市蓟县烟草专卖局内部专卖管理监督工作操作规范（初稿）编制人：刘守波王金定2013年8月内部专卖管理监督工作操作规范第1页目录一、机构设置和人员配备1.机构设置和人员配置………………………………………………………1二、职责篇1.县局局长内部专卖管理监督工作职责……………………………………2.县局副局长内部专卖管理监督工作职责…………………………………3.县局派驻办工作职责………………………………………………………4.县局派驻办主任工作职责…………………………………………………5.县局派驻办卷烟经营企业监管岗工作职责………………………………6.县局稽查中队长内管工作职责……………………………………………三、内管制度篇1.内部专卖管理卷烟经营日常监管制度………………………………………2.县局内部专卖管理监督检查制度……………………………………………3.县局内部专卖管理监督举报投诉办理工作制度……………………………4.县局内部专卖管理监督保密工作制度………………………………………5.县局内部专卖管理监督报告制度……………………………………………6.县局内部专卖管理监督信息报送制度………………………………………内部专卖管理监督工作操作规范第2页7.县局内部专卖管理监督联系会议制度………………………………………8.县局内部专卖管理监督市场走访制度………………………………………9.县局内部专卖管理监督卷烟品牌分级管理制度…………………………10.县局内部专卖管理监督异地交叉查找线索制度……………………………11.县局内部专卖管理监督案件查处移交制度………………………………12.县局内部专卖管理监督档案管理制度…………………………………13.县局内部专卖管理监督备案备查制度……………………………………14.县局内部专卖管理监督教育培训制度………………………………………15.县局内部专卖管理监督考核制度……………………………………………四、内控制度篇1.公司卷烟销售管理办法………………………………………………………2.公司卷烟品牌引入考核管理办法……………………………………………3.公司卷烟品牌退出(置换)管理办法………………………………………4.公司精准营销实施方案………………………………………………………5.公司高价位卷烟货源供应管理办法…………………………………………6.公司卷烟价格管理内控管理制度……………………………………………7.公司营销会议邀请制度………………………………………………………8.公司大型客户内控管理制度…………………………………………………9.国产真品卷烟案件反馈内控管理制度………………………………………内部专卖管理监督工作操作规范第3页10.纪检监察部门关于接收内部监管案件移交内控管理制度11.公司卷烟大户控制管理规定…………………………………………………12.公司卷烟二级配送管理办法…………………………………………………13.公司卷烟货源分配内控管理制度……………………………………………14.公司客户基础信息管理办法…………………………………………………15.公司零售客户升降级管理办法……………………………………………16.公司客户类别档次评定及合理定量办法……………………………………17.局(公司)内管联络员工作制度………………………………………………18.局(公司)三员互控内控管理制度……………………………………………19.公司自营店规章制度………………………………………………………五、流程篇1.县级局内部专卖管理监督日常监管流程图………………………………2.县级局内部专卖管理监督定期检查工作流程图……………………………3.县级局内部专卖管理监督举报投诉工作流程图……………………………4.县级局内部专卖管理监督保密工作流程图………………………………5.县级局内部专卖管理监督报告工作流程图………………………………6.县级局内部专卖管理监督信息报送工作流程图……………………………7.县级局内部专卖管理监督联系会议流程图………………………………8.县级局内部专卖管理监督市场走访工作流程图……………………………内部专卖管理监督工作操作规范第4页9.县级局内部专卖管理监督卷烟品牌分级管理工作流程图………………11.县级局内部专卖管理监督案件查处移交工作流程图……………………12.县级局内部专卖管理监督备案备查工作流程图……………………………13.县级局内部专卖管理监督教育培训流程图………………………………14.县级局内部专卖管理监督档案管理工作流程图…………………………15.县级局内部专卖管理监督内管考核工作流程图…………………………六、派驻办工作规范流程七、稽查中队内管工作规范内部专卖管理监督工作操作规范5一、机构设置和人员配备1组织结构市局向区县局派驻内部专卖管理监督机构，名称为“天津市烟草专卖局内部专卖管理监督派驻办公室”（简称派驻办）。2派驻办岗位设置及人员配备2.1派驻办岗位设置及人员编制：派驻办设派驻办主任、卷烟经营管理监督岗，派驻办人员编制2人，派驻办主任1人，卷烟经营管理监督岗1人。2.2专卖稽查中队中队长为本辖区兼职专卖内管人员，稽查中队负责收集市场信息及协助派驻办开展调查核实工作。内部专卖管理监督工作操作规范6二、职责篇县局局长内部专卖管理监督工作职责一、依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实国家局、市局内部专卖管理监督的部署和要求，全面负责辖区内部专卖管理监督工作。二、负责建立和完善内部专卖管理监督长效机制并保障有效运行。三、负责审定辖区内部专卖管理监督制度、规范、流程和考核办法相关配套的内控制度。四、负责辖区内部专卖管理监督队伍的建设工作。五、负责辖区内管信息化系统建设工作。六、负责辖区内部专卖管理监督工作中出现的重大违法、违规案件的责任追究。七、负责向市局报告辖区内部专卖管理监督工作开展情况。八、完成市局交办的其他工作。内部专卖管理监督工作操作规范7县局副局长内部专卖管理监督工作职责一、依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实国家局、市局内部专卖管理监督的部署和要求，协助局长组织开展辖区内部专卖管理监督工作。二、负责组织建立和完善辖区内部专卖管理监督长效机制并保障有效运行。三、负责组织审定辖区内部专卖管理监督制度、规范、流程和考核办法相关配套的内控制度。四、负责组织开展辖区内部专卖管理监督工作的指导、检查、考核和责任追究等工作。五、负责组织查处辖区内部专卖管理监督工作中出现的重大违法、违规案件。六、负责组织辖区内部专卖管理监督队伍的建设工作。七、负责协助局长向市局报告辖区行业内部专卖管理监督工作开展情况。八、完成上级交办的其他工作。内部专卖管理监督工作操作规范8派驻办工作职责（试行）一、依据国家烟草专卖法律法规和国家局、市局的部署和要求，组织和实施本辖区内部专卖管理监督工作。二、负责组织烟草专卖法律法规及行业相关政策的宣传贯彻工作。三、负责本单位内管队伍建设，派驻办内管工作实行派驻办主任负责制，重要工作和较大案情报市局内管处并接受组织和指导。四、负责开展对辖区行业内卷烟生产经营企业全过程的监管工作，对辖区不规范经营线索进行调查核实，按照市局组织查找异地单位不规范经营线索。五、组织查处辖区内部卷烟生产经营重大违法、违规案件，及时上报重大案情，落实内部专卖管理监督责任追究办法。六、负责督促、协调区县局有关部门制定和落实卷烟生产经营活动的内控制度。七、具体负责区县局内部专卖管理监督队伍的建设和管理，加强对本单位内部专卖管理监督人员的教育培训。八、负责传达和贯彻内部专卖管理监督工作政策和会议精神，起草和制定区县局行业内部专卖管理监督工作的通报、总结、方案等文字材料，按规定上报内管相关资料。九、受理并负责落实本辖区行业内外对行业内部生产经营活内部专卖管理监督工作操作规范9动的监督和举报信息。十、负责整理各类内部专卖管理监督工作文件、档案，归纳汇总，装订成册备案、备查。十一、负责对派驻办内管人员的工作考核。十二、指导、协调稽查中队的内管兼职职能的发挥。十三、完成上级交办的其他工作。内部专卖管理监督工作操作规范10派驻办主任工作职责（试行）一、依据国家烟草专卖法律法规和国家局、市局的部署和要求，具体负责组织开展辖区内部专卖管理监督工作。二、负责烟草专卖法律法规及行业相关政策的宣传贯彻工作。三、负责对辖区内部监督管理日常监管工作的组织、监督和指导，组织对辖区内部专卖管理监督工作进行定期监督、检查和考核。四、具体负责督促、协调区县局有关部门制定和落实卷烟生产经营活动的内控制度，并配合有关部门进行监督考核。五、负责组织对辖区不规范经营行为线索的筛选，组织对不规范经营线索的调查和核实，查处违法、违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究办法。六、具体落实区县局内部专卖管理监督队伍建设和管理，负责对辖区内部专卖管理监督人员的教育培训。七、负责传达和贯彻内管相关政策和会议精神。八、负责组织对所属派驻办内管人员的工作考核。九、负责向内管处上报内部专卖管理监督工作情况。十、审批已受理的内部生产经营活动监督、举报信息。十一、指导、协调稽查中队的内管兼职职能的发挥。十二、完成上级交办的其他工作。内部专卖管理监督工作操作规范11派驻办卷烟经营企业监管岗工作职责（试行）一、依据国家烟草专卖法律法规和国家局、市局内部专卖管理监督的部署和要求，具体组织开展对辖区内卷烟经营企业的内部专卖管理监督。二、起草卷烟经营内部专卖管理监督工作简报、动态、总结、报告等文字材料。三、对辖区卷烟经营活动内部专卖管理监督工作进行定期指导、检查和考核。四、对发现的内部不规范经营线索进行调查核实。五、定期对信息系统卷烟销售数据进行筛选、汇总分析和处理。六、会同有关部门查办辖区内部发生的卷烟经营活动方面的重大违法、违规案件。七、汇总、整理本岗位的内管文件、文档及相关资料，装订成册，存档备查。八、完成领导交办的其他工作。内部专卖管理监督工作操作规范12稽查中队长内管工作职责（试行）一、依据国家烟草专卖法律法规和上级局、派驻办内部专卖管理监督的部署和要求，开展辖区内卷烟生产经营活动的内部专卖管理监督，协助派驻办部分调查核实工作。二、负责收集市场信息，受理辖区内有关投诉、举报。三、负责辖区内卷烟市场的内部监管，掌握辖区内卷烟经营动态，核实卷烟销售异动和不规范情况，及时向派驻办反馈信息。四、协助派驻办开展对辖区内卷烟生产经营企业的日常监管工作。五、按有关规定汇总、整理本岗位的内管文件、文档及相关资料，装订成册，存档备查。六、完成上级领导交办的其他工作。内部专卖管理监督工作操作规范13三、内管制度篇卷烟经营日常监管制度第一条为切实加强对全市行业内生产经营单位的日常内部专卖管理监督，依法履行内部专卖管理监督职责，根据烟草专卖法律法规、行业管理规定及国家局相关工作要求，制定本制度。第二条内管派驻办应在本辖区范围内公开公示举报投诉电话和电子邮箱地址，建立健全内部监管信息反馈制度，及时记录和处理相关信息。第三条派驻办的卷烟经营日常监管主要内容有：1.通过卷烟经营数据监管、举报投诉、市场信息反馈及真烟案件等渠道收集内部违法违规线索；2.据上级内管部门安排，通过信息系统查找异地重点关注品牌的违法违规线索；3.对企业卷烟经营数据根据要求进行筛选，并组织调查核实；4.每月对查扣的真烟进行汇总分析，并将具体的品牌、数量及条码等信息报市局内管处备案；5.本辖区范围内公开、公示举报投诉电话和电子邮箱地址，建立健全内部监管信息反馈制度，及时记录和处理相关信息。第四条派驻办应当采取网上监管、实地核查等方式开展日常监管。对上级交办的、主动发现的、行业内外举报投诉信息反映的异常情况，按条件启动调查核实程序，并将调查情况及时进内部专卖管理监督工作操作规范14行处理。第五条派驻办实施日常监管应当严格依法执行，不得越级越权实施监管，不得干预企业自主经营。第六条各级卷烟商业企业、卷烟工业企业应当严格自律，切实规范经营行为，主动接受和配合内部专卖管理监督和日常监管工作。第七条各级卷烟商业企业、卷烟工业