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课程名称:公共经济学1东北大学继续教育学院公共经济学试卷（作业考核线上）B卷学习中心：安徽芜湖繁昌奥鹏院校学号：C06553051790006姓名王雯（共页）总分题号一二三四五六七八九十得分一、简答题（每题10分，计80分）1、怎样理解市场失灵？在市场经济中，市场失灵的主要表现有哪些？答：市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。对经济学家而言，这个词汇通常用于无效率状况特别重大时，或非市场机构较有效率且创造财富的能力较私人选择为佳时。另一方面，市场失灵也通常被用于描述市场力量无法满足公共利益的状况。在此着重于经济学主流的看法。经济学家使用模型化理论解释或了解这个状况，市场失灵的两个主要原因为：成本或利润价格的传达不适切，市场不存在，如信息不对称、外部性、公共物品，进而影响个体经济市场决策机制；次佳的市场结构，垄断市场的影响。市场市场失灵具体表现在以下方面：⑴收入与财富分配不公这是因为市场机制遵循的是资本与效率的原则。资本与效率的原则又存在着“马太效应”。从市场机制自身作用看，这是属于正常的经济现象，资本拥有越多在竞争中越有利，效率提高的可能性也越大，收入与财富向资本与效率也越集中；另一方面，资本家对其雇员的剥夺，使一些人更趋于贫困，造成了收入与财富分配的进一步拉大。这种拉大又会由于影响到消费水平而使市场相对缩小，进而影响到生产，制约社会经济资源的充分利用，使社会经济资源不能实现最大效用。⑵外部负效应问题外部负效应是指某一主体在生产和消费活动的过程中，对其它主体造成的损害。外部负效应实际上是生产和消费过程中的成本外部化，但生产或消费单位为追求更多利润或利差，会放任外部负效应的产生与蔓延。如化工厂，它的内在动因是赚钱，为了赚钱对企业来讲最好是让工厂排出的废水不加处理而进入下水道、河流、江湖等，这样就可减少治污成本，增加企业利润。从而对环境保护、其它企业的生产和居民的生活带来危害。社会若要治理，就会增加负担。⑶竞争失败和市场垄断的形成竞争是市场经济中的动力机制。竞争是有条件的，一般来说竞争是在同一市场中的同类产品或可替代产品之间展开的。但一方面，由于分工的发展使产品之间的差异不断拉大，资本规课程名称:公共经济学2模扩大和交易成本的增加，阻碍了资本的自由转移和自由竞争。另一方面，由于市场垄断的出现，减弱了竞争的程度，使竞争的作用下降。造成市场垄断的主要因素。①技术进步；②市场扩大；③企业为获得规模效应而进行的兼并。一旦企业获利依赖于垄断地位，竞争与技术进步就会受到抑制。⑷失业问题失业是市场机制作用的主要后果，一方面从微观看，当资本为追求规模经营，提高生产效率时，劳动力被机器排斥。另一方面从宏观看，市场经济运行的周期变化，对劳动力需求的不稳定性，也需要有产业后备军的存在，以满足生产高涨时对新增劳动力的需要。劳动者的失业从宏观与微观两个方面满足了市场机制运行的需要，但失业的存在不仅对社会与经济的稳定不利，而且也不符合资本追求日益扩张的市场与消费的需要。⑸区域经济不协调问题市场机制的作用只会扩大地区之间的不平衡现象，一些经济条件优越，发展起点较高的地区，发展也越有利。随着这些地区经济的发展，劳动力素质，管理水平等也会相对较高，可以支付给被利用的资源要素的价格也高，也就越能吸引优质的各种资源，以发展当地经济。2、为什么公共产品需要有政府参与供给？答：（1）公共物品的非竞争性和非排他性,决定了竞争性的市场机制不适于提供纯公共物品.一方面,从公共物品的消费角度看,非排他性便会出现免费搭车现象,使公共物品不适于通过市场买卖方式提供.另一方面,从公共物品的提供角度看,非竞争性是指新增一个消费者的边际成本等于零,意味着私人部门提供就得不到其所期望的最大利润,私人投资者不会愿意提供纯公共物品.（2）政府的性质和运行机制决定了其可以解决市场提供公共物品所存在的难题.一方面,政府具有社会职能.满足全体社会成员的公共需要,追求社会目标,是政府本来应当承担的职责.另一方面,政府是一个公共权力机构,拥有向社会成员征税的权力,税收是保证纯公共物品供给成本得到补偿的最好途径.总之,市场提供私人物品,对提供纯公共物品是失效的,而提供纯公共物品恰恰是政府资源配置的领域,所以公共物品要由市场提供.3、公共选择与私人选择有哪些异同？答：公共选择是指人们在民主政治体制下通过投票来决定公共产品的需求供给与产量从而把个人私人选择转化为集体选择的一种过程或机制它是对资源配置的非市场决策。私人选择是指个人在市场上按照效用最大化的原则通过理性决策和选择自由地决定各种经济行为的过程。二者的区别在于：(1)选择的场所和方式不同。私人选择是在市场过程中进行的而公共选择是选民依照一定的政治程序来决定公共产品的政治过程。(2)选择所遵循的原则不同。私人选择基本上是遵从自愿交换的原则而公共选择由于是在政治市场上进行所以带有一定的强制性。(3)选择结果的不同指向性。在私人选择中由于商品的消费和支出存在着一一对应的关系使得私人选择直接影响着个人而不是他人的效用。公共选择中由于是集体选择的特殊性质所以公共产品的产量、公共产品的消费与投票人纳税所弥补的生产费用之间并不存在着一一对应的关系。(4)市场竞争性质不同。私人选择最终实现的是个人利益公共选择最终实现的是公共利益。4、举例说明国家公共支出的范围有哪些？答:(1)纯公共产品的供给(国防、外交、司法等公共服务和路灯、道路、防洪等基础设施)课程名称:公共经济学3(2)混合公共产品的供给(教育、卫生、社会保障、环境保护等)(3)关系国计民生的大中型项目的投入5、如何理解税收的公平原则？答：税收的公平原则应是创造平等竞争环境，按受益征税，依据能力负担。简单地说，可以概括为竞争原则、受益原则和能力原则。1．竞争原则税收的竞争原则是着眼于收入分配的前提条件，通过税收为市场经济的行为主体一企业和个人创造竞争环境，鼓励平等竞争。公平的机会标准是创造平等竞争的前提，因此，在市场已经为行为主体提供了平等竞争的环境下，税收应不干预经济活动不于在由于市场的缺陷而无法为行为主体提供平等竞争环境的前提下，税收应为行为主体的平等竞争创造条件在由于企业资源条件差异、行业垄断、个人的遗产继承等原因而导致不平等竞争，形成收入和财富的差异，税收就应对形成不平等竞争和收入财富差异的条件进行调节，促进平等竞争。2．受益原则税收的受益原则是根据市场经济所确立的等价交换原则，把个人向政府支付税收看作是分享政府提供公共品利益的价格，因此，个人税收负担应根据各人分享的公共品受益大小来确定。接受益标准，征税和受益应是对等的。对于因政府提供公共品而受益多的人，应承担较多的纳税义务；反之，则应承担较少的纳税义务。受益原则的运用是假定市场所决定的收入分配是合理的，税收分配是一种资源的转移，因此需依据对等原则进行。受益原则作为政府征税的依据，作为解释税收存在原因时自有它的理论意义。但是，由于公共品受益的非排斥性特点，使公共品受益边界无法确定，即无法确定谁受益，受益多少，从而无法采取竞争价格由市场提供。因此，受益标准作为一般原则无法在实践中推行。但在特定情况下，以税代费，按受益标准征税也是可行的。这主要是对于部分由政府提供的准公共品而言，这些公共品受益边界较为清楚，消费的竞争性又较强，由于受收费效率原因而征税，谁受益、谁纳税，并按受益大小确定纳税，因此可以提高分配效率。3．能力原则税收的能力原则是以个人纳税能力为依据行使征税。公平的均等标准是均等个人收入和财富的分配，或缩小个人收入和财富的差异，而由市场决定的个人收入和财富分配的结果必然不符合均等标准。因此，应以个人收入或财富作为衡量能力标准，按个人纳税能力行使征税，使负担能力比较强的人承担较多的纳税义务，负担能力比较弱的人承担较少的纳税义务，通过税收调整个人收入和财富分配结果，实现均等收入的公平目标。能力原则包括普遍征税和能力负担两个方面。（1）普遍征税。依据普遍征税原则，市场经济中的行为主体凡是具有纳税能力的都必须普遍征税，消除税收上的一切特权。同时，排除对不同行为主体的区别对待，以及对某些行为主体不应有的减税和免税，并制止和消除逃避纳税行为的发生，使税收普及于税收管辖权下的一切行为主体，包括自然人和法人。这体现了在税收法律面前人人平等的这样一种平等思想。（2）能力负担。依据能力负担原则，凡是具有同等负担能力的纳税人应同等纳税，以体现税收的横向公平；凡是具有不同负担能力的纳税人应区别纳税，以体现税收的纵向公平。税收的横向公平和纵向公平都涉及负担能力的指标选择。反映个人纳税能力的指标主要有收入、支出、财富等三种。课程名称:公共经济学46、评价公共经济政策效果应该考查哪些内容？答：公共政策评估是指评估主体依据一定的评价标准，通过相关的评估程序，考察公共政策过程的各个阶段，各个环节，对政策产出和政策影响进行检测和评价，以判断政策结果实现政策目标的程度的活动。政策评估是利用科学的方法和技术，依据一定的价值标准和事实标准，通过一定的程序和步骤，对政策实施中的价值因素和事实因素进行分析，目的在于利用这些政策相关信息，对政策的未来走向作出基本的判断。从而调整、修正政策和制定新的政策。政策评估的作用体现在以下几点：政策评估是提供政策运行可靠和有效信息的重要手段。政策运行的信息只有经过科学的手段才能减少在过程中的失真情况，它是基于事实的角度出发的。在给政策制定者提供尽可能的有效信息。政策评估是进行政策调整、提出政策建议的重要依据。只有信息的有效反馈，才能对政策作出相对应的调整，为下次决策提供帮助。政策评估是检验政策结果的必要途径。政策评估是对政策实施过程中的效果进行检验，对其过程进行有效分析。政策评估是重新配置政策资源的基本前提。只有清楚资源的配置实际情况，才能逐步调整资源分布，为更好地配置资源。政策评估是构筑良好公共关系的有效策略。公共关系的稳定是依靠政策是否适应当时的发展，评估是为了调查出政策实施的真实情况。7、寻租行为对社会的影响有哪些？答:(1)寻租成本:为获得垄断权,寻租者所进行的努力和支出。(疏通关系)——财富的净损失。(2)政治创租(为获得潜在垄断地位的努力)的努力和费用。(3)反寻租成本:政府官员为了对付寻租者的行为所进行的努力。(4)寻租结果造成的垄断和资源配置的扭曲,造成社会福利的净损失。(强加给消费者、寻租的竞争等)8、国家预算的功能有哪些？答：第一,反映政府的活动范围和公共收支状况(体现政府在资源配置、收入分配和稳定经济等方面的政策意图)——预算的编制(政策取向)、执行(力度)和决算(执行政策的结果)是国家施政课程名第二,控制政府规模。(控制公共支出——控制公共权力扩大——控制公共机构膨胀)第三,监督功能。在预算资金的筹集、供应和使用过程中,对预算分配活动的合理性、正确性、及时性,进行监督和制约,保障预算分配的规范。二、论述题（20分）论述社会主义市场经济条件下如何处理好政府和市场之间的关系？从党的十四大提出建立社会主义市场经济体制，让市场在资源配置中发挥基础性作用。到十八大正式改为让市场在资源配置中起决定性作用和更好地发挥政府作用，我们可以看出国家在对政府与市场的关系的认识上的不断深入。一、历史证明完全的自由放任或是计划经济是行不通的。西方古典经济学家鼓吹自由放任，认为政府这只看得见的手不应该伸入市场，做好守夜人的角色，就可以让经济稳定健康的发展。但1929年的经济危机证明这种说法是错误的。完全的市场经济存在很多弊端，如垄断、违法、过度竞争、缺乏秩序性等现象，久而久之，会对经课程名称:公共经济学5济产生严重的阻碍。但是新中国成立三十年之后的计划经济也是不成功的。完全的公有制以及计划经济体制效率低下，缺乏活力，人们的生活水平长期得不到提高，经济处于危险的边缘。由此可见，政府与市场的关系的处理对一个国家的重要性，掌控好两者的度，对一个国家的经济发展起着至关重要的作用。因此，必须把政府与市场的关系作为国家战略进行考量，处理好两者的关系，为经济发展创造良好的制度环境。二、政府与市场不是此消彼长而是和谐共生的关系。社会主义市场经济应该充