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专卖四级2017版个人总结仅供学习交流1内部监管（20分）1.卷烟经营违法违规线索：①零售户停歇业信息。对于零售户停歇业的情况，县级局专卖内管部门要在接到报告后3个工作日内确定零售户停歇业的具体时间、停歇业期间是否仍在订购卷烟。对于在停歇业期间仍在订购卷烟的，县级局专卖内管部门当天就要作为内部违法违规线索向市级局专卖内管部门报告。②非法收购倒卖信息。对于非法收购倒卖卷烟的情况，县级局专卖内管部门要在当天通知专卖稽查人员进行查处并将所涉卷烟品牌情况向市级局专卖内管部门报告，市级局专卖内管部门要针对所涉品牌，查找集中时间、集中线路投放或明显超出零售户经营能力ᨀ供卷烟等情况，确定为违法违规线索。③非法流通真烟信息。市场上非法流通的卷烟根源在行业内部，要通过查处的真烟案件查找内部违法违规线索。对于市、县级局查处的真烟案件，省级局要督促有关单位按要求上报情况并抄录每条烟的32位条码。对查扣的真烟，省级局每月要进行汇总分析，通报情况，并将具体的品牌、数量及条码等信息发回卷烟流出地的市级局。市级局要根据省级局反馈的条码信息，查找出相关异常订单，确定为违法违规线索。2.筛选原则：①②③排除新品引进、到货不均衡、节假日因素形成的无效预警。④对涉及卷烟销量异常的预警，主要指“市公司单品月销量预警”、“市公司单品日销量预警”，辅助以品牌销量时间曲线图、区域销量时间曲线图、线路销量时间曲线图等分析工具，确定异常品牌销量突增的时间段、区域或配送线路，进一步确定零售户的异常订单作为违法违规线索，将零售户订单的真实性作为调查核实的重点内容。⑤要从总量异常的订单中筛选出需要重点关注的品牌突增的订单，确定为内部违法违规线索。⑥要从均价异常订单中筛选出需要重点关注的高档品牌突增或紧俏的高档品牌突增的订单，尤其是地理位置偏僻、经营规模小、结构低的零售户突然订购数量较多高档卷烟的情况，确定为内部违法违规线索。3.询问行业内人员：可以采取一般询问和专门询问两种方式，一般询问是指了解货源分配政策、零售户经营状况、不同品牌规格卷烟市场表现情况等内容，专门询问是指针对违规行为嫌疑人的询问，要做好询问笔录。《工作规范》规定：对线索所涉零售户已经停业或反映没有收到订单显示卷烟的，要询问相关配送人员调查有关卷烟的去向及具体操作过程；对代保管零售户的银行结算卡、给零售户分发订烟款或要求零售户订烟的行业内部有关工作人员，要进行询问。询问行业外人员（主要指零售户）：一般采用电话询问和现场询问两种方式，询问的内容包括：核实零售户身份，询问零售户卷烟购进、配送、销售情况等内容。电话询问一般用于询问地处偏远、分散的零售户，优点是询问费时短、效率高，缺点是不能和零售面对面，不直观，容易获得虚假信息；现场询问一般用于询问交通方便、集中的零售户，优点是能和零售户面对面交流，容易掌握真实情况，缺点是询问效率低，花费时间长。②实地检查：a.查看零售户经营场所。b.查看零售户库存：c.监听电话访销录音：d.检查网上订货客户上网IP地址。4.现场检查、实地监管方法的运用：（1）对打码出库的监管。检查的内容是物流中心分拣环节，是否对即将配送的卷烟均100%喷打了32位激光码，是否存在不打码，打通码、测试码的现象。（2）对卷烟配送到户的监管。对卷烟配送到户的监管，可以选择随物流送货车跟车检查的方式，也可以采用暗中监控和送货到户后立即检查的方式，主要检查物流部门及其配送人员是否将卷烟配送到零售户经营场所，配送单上卷烟的品种数量是否与实际配送的相符。（3）对卷烟零售大户的监管。在日常监管中，专卖内管部门要有针对性的实地走访零售大户，询问其卷烟订货和结算方式，清点大户库存，判断其购进卷烟数量与经营能力是否相符。对发现的异常现象，要及时向营销部门反馈信息并提出整改建议。（4）对高价位卷烟销售的监管。在日常监管中主要监管卷烟销售部门是否将高价位卷烟相关信息进行公示，是否公平公开分配高价位卷烟，分配的客户布局是否合理，直营店是否存在标价或实际销售零售价格超过1000元/200支卷烟的行为。5.烟叶收购环节常见预警筛选时应考虑以下因素：①当年烟叶种植的整体情况，普遍丰收还是普遍欠产，以及烟农的平均亩产水平；②排除烟叶站点为了按时完成收购任务，加班收购烟叶，已向专卖内管部门备案的情况；③考虑烟农受灾情况；④地处与边界地区的烟农，应作为重点关注对象。6.询问行业内人员：包括一般询问，如询问烟叶生产组织发展情况、烟苗烟用物资发放标准、烟叶生产补贴发放标准发放程序等，也包括针对违规行为嫌疑人的专门询问。按照《工作规范》规定，在烟叶收购调查核实中，要根据情况询问烟站负责人以及过磅、开票、预检、分级等工作人员，查清签订虚假合同、虚开发票、虚开码单、虚假收购行为的具体过程。7.询问行业外人员：主要指烟农，一般采用电话询问和现场询问的方式。按照《工作规范》规定，对烟农主要询问有没有种烟叶、有没有按合同种烟叶、线索所涉的交售行为是否为其所为、烟叶交售卡及结算专用存折有没有交由他人保管，并要求烟农解释交售数据中为何会出现极端不正常的情况。8.实地检查:一是查看烟农生产场所。二是检查收购资金发放和去向。三是暗中监控收购站。9.对日常监管中发现问题的处理：（1）对轻微违规问题，应对被监管单位或部门指出存在的问题，提出整改意见，并监督整改落实情况；（2）对一般违法违规问题，由有管辖权的烟草专卖行政主管部门处理；（3）对重大违法违规案件或问题，应当及时上报并移交给有管辖权限的单位和部门处理。专卖四级2017版个人总结仅供学习交流2表4-2市级烟草公司卷烟销售环节常见预警设定表序号名称预警规则预警公式周期1市公司单品月销量预警以市公司为计算单位，对单品牌卷烟月销量超过上月销量50%以上的进行预警，并确定为异常品牌(单品牌本月销量总和/该品牌上月销量总和×100%)150%月2市公司单品日销量预警以市公司为计算单位，对单日销量占月销量15%以上的品牌进行预警，并确定为异常品牌(单品牌日销量总和/该品牌本月销量总和×100%)≥15%月3零售户单次订购数量预警对零售户单次订购卷烟数量大于前3个订货周期平均数的200%（对零售户单次订购卷烟条数在20条以下的不进行相关预警，各省可根据管理要求不同确定不同的数值）。剔除新办户（零售户单次订购数量/前3个订货周期的平均值×100%）200%日4零售户月订购总量预警对零售户月订购卷烟数量大于上月量200%进行预警（对零售户月订购卷烟条数在80条以下的不进行相关预警，各省可根据管理要求不同确定不同的数值）。剔除新办户（零售户本月订购数量之和/该零售户上月订购数量之和×100%）200%月5零售户单次订购价格结构预警对零售户单次订购卷烟均价大于前3个订货周期均价200%或低于50%的进行预警。剔除新办户（某零售户单次订购卷烟均价/前3个订货周期的均价×100%）200％或者小于50％日6零售户单次订购品牌和价格预警对零售户单次订购单品牌（异常品牌）卷烟数量大于前3个订货周期平均数的200%的订单，且该订单属于“零售户单次订购价格结构预警”中的订单进行预警。剔除新办户（本预警出现的异常不在“零售户单次订购价格结构预警”中体现，避免重复预警）(某异常品牌订购量/前3个订货周期该品牌订购平均数量×100%)200%并且该订单在“零售户单次订购价格结构预警”当前预警周期内日7零售户单次订购品牌和订购总量预警对零售户单次订购单品牌（异常品牌）卷烟数量大于前3个订货周期平均数的200%的订单，且该订单属于“零售户月订购总量预警”中的订单进行预警。剔除新办户（本预警出现的异常不在“零售户月订购总量预警”中再体现，避免重复预警）(某异常品牌订购量/前3个订货周期该品牌订单平均数量×100%)200%并且该订单在“零售户月订购总量预警”当前预警周期内的月表4-3市级烟草公司烟叶收购环节常见预警设定表序号名称预警规则预警公式周期1烟叶收购时间预警对超出规定的时间区间对烟叶进行重量过磅、入库的进行预警不在“规定时间”内的过磅、入库；“规定时间”可由各地市级局自己设置日2烟叶连续过磅预警对1批烟叶在过磅时连续2磅以上等级、数量相同的进行预警1批烟叶连续2磅（含2磅）以上等级、数量相同日3烟叶过磅超重预警超出正常过磅重量的进行预警单次过磅超出“正常过磅重量”；“正常过磅重量”可由各地市级局自己设置日4烟叶收购发票预警对烟叶过磅时间在后，发票记账时间在前的进行预警发票记账时间早于过磅时间或过磅、发票时间前后顺序不一致日5烟叶收购数据上传预警对不按规定时间上传收购数据的进行预警不在“规定时间”内上传收购数据；“规定时间”可由各地市级局自己设置日6未及时交售烟叶预警对下部烟收购结束后未交售下部烟的烟农、中部烟收购结束后未交售中部烟的烟农的进行预警烟叶阶段性收购结束后，未交售烟叶的烟农收购结束7交售烟叶等级结构比例预警对交售C2F、C3F、B1F数量比较大、结构比较集中，与交售的下低等烟叶比例严重失调的进行预警对于C2F、C3F、B1F交售数量大，结构集中；与交售下低等烟叶比例严重失调。具体参数可由各地市级局自己设置收购结束8收购进度预警对短时间内收购烟叶数量特别巨大、过磅入库特别集中的进行预警在“一定时间”内收购烟叶数量大，过磅入库数量集中；具体标准可由各地市级局自己设置日9烟叶单产预警对烟叶收购过程中或履行完成合同后，单产超过200公斤的烟农进行预警单产大于200公斤日