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内部环境管理体系审核（第一版）广东博深质量管理工程咨询有限公司二OO一年七月第一章基本术语第二章ISO14001标准要点第三章内部环境管理体系审核概论第四章内部环境管理体系审核方法广东博深质量管理工程咨询有限公司第一章基本术语一、审核证据(auditevidence)[定义]ISO14010：1996对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则．2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。广东博深质量管理工程咨询有限公司二、审核准则(auditcriteria)[定义]ISO14010：1996对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。[要点]作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、标淮等。在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。广东博深质量管理工程咨询有限公司三、审核发现(auditfindings)[定义]ISO14010：1996对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。[要点]将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a)严重不符合；b)一般不符合；c)观察项。广东博深质量管理工程咨询有限公司四、审核结论(auditconclusion)[定义]ISO14010：1996对审核结论的定义是：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。[要点]内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。广东博深质量管理工程咨询有限公司[要点]内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有审核证据。作为审核证据，主要有：a)文件；b)记录；c)设备、装置；d)现场观察到的事实；e)口头发言等。广东博深质量管理工程咨询有限公司五、受审核方（auditee）受审核的组织。[要点]这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言，既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要注意的是，在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核者。广东博深质量管理工程咨询有限公司六、委托方(client)[定义]1S014010：1996对委托方的定义为：委托进行审核的组织。注：委托方可以是受审核方，或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织。[要点]内部环境管理体系审核的委托方是最高管理层，审核员有义务向最高管理层报告审核结果。广东博深质量管理工程咨询有限公司七、环境审核(environmentalaudit)[定义]ISO14010：1996对环境审核的定义为：客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。[要点]基于ISOl4001标准所进行的内部环境管理体系审核，目的是客观地评价受审核部门的环境管理体系是否符合审核准则，并将这一评价报告最高管理层。因此，内部环境管理体系审核的要点有两个：a)与审核准则相比较，决定是否符合；b)向最高管理层报告评价结果；广东博深质量管理工程咨询有限公司八、环境管理体系审核(environmentalmanagementsystemaudit)[定义]ISO14011：1996对环境管理体系审核的定义为：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。[要点]内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体系审核是一样的要求。广东博深质量管理工程咨询有限公司九、环境管理体系审核准则(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定义]ISO14011：1996对环境管理体系审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的环境管理体系要求。[要点]ISO14001标准之外，还有组织制定的规定、标准、相关的法律、法规等都是内部环境管理体系审核中环境管理体系审核准则的组成部分。广东博深质量管理工程咨询有限公司本章思考题：1．为什么说审核发现是编写审核报告的基础?2.审核证据、审核发现与审核结论的关系？3．审核证据与环境管理体系审核准则的关系？4．环境审核和环境管理体系审核的关系？5．如何理解审核准则?广东博深质量管理工程咨询有限公司第二章ISO14001标准要点4.1总要求“组织应建立并保持环境管理体系”，这是总的要求。广东博深质量管理工程咨询有限公司4.2环境方针1）最高管理者制定本组织的环境方针并确保它：a)适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；d)明确应建立和评审环境目标和指标；e)形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；f)可为公众所获取。广东博深质量管理工程咨询有限公司2）对环境方针的规定应当做到意义明确，使内、外相关方都易于理解。3）环境方针应进行定期的评审与修订，以反映不断变化的条件和信息。4）应明确环境方针的适用范围。5）若组织的上级组织制定有环境方针，则组织的环境方针应与后者吻合。广东博深质量管理工程咨询有限公司4.3规划4.3.1环境因素1）组织应在自身可控制或可影响范围内，建立并保持决定活动、产品和服务中环境因素的程序。2）组织应在设定环境目标和指标时，考虑重大环境因素。3）环境因素意的信息应经常更新。4）作为重大环境因素，主要包括：a)向大气的排放；b)向水体的排放；c)废弃物管理；d)土地污染；e)原材料和自然资源的使用；f)其他的地区性环境问题。广东博深质量管理工程咨询有限公司5）在确定环境因素的过程中，应考虑以下事项引起的显著影响：a)正常的作业条件、停止和开始时的非日常条件等，常识性的可预测的紧急情况；b)法律和法规的要求；c)生产时使用的部件、能源等的输入和生产的产品及废弃物、排水、排气等输出。6）应确认过去、现在和将来的活动、产品或服务所引起的环境因素。a)应确认材料变更等对环境的影响；b)应明确产品的使用方法、废弃方法。广东博深质量管理工程咨询有限公司4.3.2法律与其他要求1）组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品与服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。2）组织应遵守的其他要求示例：a)行业规范；b)与有关机构的协定；c)非法规性指南；广东博深质量管理工程咨询有限公司4.3.3目标和指标1）应规定设立环境目标和指标的程序并文件化。2）在建立与评审目标和指标时，应考虑法律与其他要求，自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。3）环境目标和指标应满足以下项目：a)符合环境方针；b)目标应具体，指标应现实可测量；c)应考虑污染预防的手段；d)应采用经济上高效率低成本的最佳技术。广东博深质量管理工程咨询有限公司4.3.4环境管理方案1）为达到环境目标和指标，应制定并保持环境规划并使之文件化。2）规划应满足：a)应使各相关部门及阶层的目标、指标及其责任者明确化；b)应有实现目标和指标的方法和时间表。3）如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，应对有关方案进行修订，以确保环境管理与之适应。4）方案中应包括对新活动的环境评审。5）对现行的或新增的活动、产品或服务，方案中应包括对计划、设计、生产、营销和处置的考虑。6）对于产品，应考虑设计、材料、加工、使用及最终处置等方面。7）对于安装工作或工艺上的重大修改，应从计划、设计、施工、试运行、运行，以及根据组织决定的适当时间予以关闭等方面考虑。广东博深质量管理工程咨询有限公司4.4实施与运行4.4.1组织结构及职责1）应对组织的作用、职责和权限作出明确规定，形成文件并予以传达。2）管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源(人力资源、专项技能、技术及财力)。3）最高管理者应任命在下列事项中拥有权限和责任的管理者代表：a)确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系的要求；b)为改进环境管理体系，向最高管理者汇报EMS实绩。广东博深质量管理工程咨询有限公司4.4.2培训、意识和能力1）应有规定培训必要性的文件。2）应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训，并且应有相应的程序文件。3）应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b)各自工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及各自业绩的改进所带来的环境效益；c)在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，对紧急事态的准备和响应方面的作用和职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。4）从事可能产生重大环境影响的工作的员工应接受适当的教育、培训，以具备相应能力。5）应确保专门从事环境管理职员所需的经验、能力、培训的水平。6）应要求承包方证实其员工接受过必要的培训广东博深质量管理工程咨询有限公司4.4.3信息交流1）有关环境信息，应有包含以下事项的文件化的程序：a)组织内各层次、各部门之间的内部信息交流；b)对来自外部的相关方的信息接受——文件化——答复。2）应充分考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。3）关于紧急事态，应有和官方信息交流的手段。广东博深质量管理工程咨询有限公司4.4.4环境管理体系文件1）关于环境手册、文件体系，应有包含下列内容的特定的书面或电子文件：a)对环境管理体系的必要项目，明确其体系化及相互关系；b)管理相关文件的途径。2）相关文件应包括下列内容：a)过程信息；b)组织结构图；c)内部标准与运行程序；d)现场应急计划。3）可将环境文件组织实施的其他体系文件。广东博深质量管理工程咨询有限公司4.4.5文件控制1）应建立并保持控制本标准所要求的所有文件的程序以确保：a)文件便于查找；b)对文件进行定期评审、修订并由责任者认可；c)必要的场所(部门)，都能得到必要文件的最新版本；d)已废除的旧文件应马上撤掉，或采取其他措施防止误用；e)对需要保存的旧文件进行标识。2）文件应易于读懂。3）所有文件应注明日期(包括修订日期)，标识明确，妥善保管。4）文件应在规定期间内予以留存。5）应规定并保持有关建立和修订各种文件的程序和责任。广东博深质量管理工程咨询有限公司4.4.6运行控制1）明确对应于由环境方针及环境影响评价导出的目标和指标应实施什么、开展什么样的活动。2）应建立和保持活动是在遵守环境方针、目标和指标条件下进行的文件化的程序。3）在程序中应规定运行标准。4）应明确并保持一套运行程序，以对应于组织所使用的产品和服务对环境的重大影响。5）应规定提供供应方和承包方的业务中的环境问题会有什么关联的环境信息的程序。广东博深质量管理工程咨询有限公司4.4.7应急准备和响应1）应建立并保持一个文件化的程序，以明确可能的突发事故和紧急情况出现时的对应措施，规定这一程序时，要考虑对大气的排放、对水体和大地