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企业家研究•今天和大家分享一个看得见摸不着的专题！宋兆居任琳问题的提出•动态的市场经济，新企业不断创立•全球经济危机，就业问题的突出•创业对经济发展作用的普遍接受•企业家地位的不断提升•经济增长范式从管理型经济到创业型经济的转变概念廓清谁是企业家？•老板•管理者•资本家•经营者…目录一．演进脉络二．文献回顾三．创新与企业家精神四．企业家成长路径五．问题与趋势最早期的企业家源于人，后来延伸到企业的精神。企业家的企业——变为企业的企业家精神素质职能行为（使命）一演进脉络企业家概念的渊源•“企业家”（Entrepreneur）一词在16世纪早期出现在法语中，指用于领导军事远征军（武装探险、开拓殖民地冒险）的人，后来泛指从事冒险活动的人。最先给“企业家”一词下定义的是18世纪中叶的法国作家贝利多尔，他定义为“按不固定的价格购买劳动力和物资，而按合同价格出售产品的人”。•最早把“企业家”这一概念用在经济学中的是法国经济学家理查德·坎梯隆，他在1775年《商业性质概论》一书中将企业家定义为承担经营风险的人。这一概念后经穆勒在英国加以大力推广，得到广泛的传播。于是，“企业家”便成为经济学乃至其他学科如社会学、管理学、文化学、心理行为学等研究的一个重要领域。国外企业家研究演进的大致四个阶段15世纪到19世纪末——近代企业阶段的资本家19世纪末到20世纪初——资本家式的企业家20世纪中叶以后——现代职业经理人员知识经济时代——创业家和当代职业企业家我国企业家“成长说”•学术界对我国企业家的成长,观点不一。较有代表性的是厉以宁和张维迎的“三代说”。厉以宁认为我国企业家可以划分为三代：•第一代是最早具有冒险、首创精神的创业者;•第二代是最早的具有大规模经营的庞大经济王国的缔造者;•第三代是职业化经理。近代民族企业家1904年清政府颁布了中国第一部《公司律》，宣布官商督办形式的终结，公司这种新兴的企业财产组织形式得到国家法律的认可。企业经营者以创办人、董事总经理的地位角色在治理结构上得到了确认。近代意义上的中国“企业家”开始出现。•他们的四个来源：由封建官僚、地主、商人和买办转变过来；由手工业者、小摊贩或学徒发展而成；海外华侨回国投资（张振勋、胡文虎、陈嘉庚……）；中国留学生归国投身实业。张维迎改革开放三代说•第一代是农民出身的企业家。1978年之前，中国最聪明的人或者在政府，或者在农村。由于户口管制，农村出身的人只能当农民，没有机会当工人、干部，因此农村也聚集了一批聪明人，他们只能当生产队的党支部书记、革委会主任等村干部职务，当不了这些村干部的人就只能投机倒把，最后可能坐牢。•第二代是党政干部和事业单位的知识分子出身的企业家，出现在1988年之后，特别是20世纪90年代的“下海潮”形成的企业家。这有几个原因:一是1988年私有企业合法化;二是1989年以后，有一批政府官员在市场中寻找出路;三是南方谈话和“社会主义市场经济”目标的确立。1992年一年，中国有12万党政干部下海，从此之后这个运动就没有中断。•第三代是海归派和高科技出身的企业家，是过去10年随着高科技产业的发展发生的事情。比如百度的李彦宏、搜狐的张朝阳等等，主要是高科技产业领域的人才，他们多是名校毕业，海外留学，并有在国外工作的经历，回国后带回了大量的风险投资。二文献回顾经济学家眼中的企业家理论之一理查德·坎梯隆与“中介”企业家理论关于坎梯隆•理查德·坎梯隆(RichardCantnIon），最早提出“企业家”一词•主要著作：《商业性质概论》（1755）关于“中介”企业家理论•法国重农学派的“前身”•社会阶层划分：君主土地所有者企业家（entrepreneur）居民受雇者（hiredpeople）•坎梯隆实际上肯定了企业家在财富生产中的重要地位，但是他把企业家界定为不确定的承担者、冒险者，则是把握到了企业家最普遍的特点，并为后来的经济学家所沿用。根据罗斯巴德（Rothbard，1995）的说法，坎梯隆意义上的企业家是市场体系中的均衡因素，这一点不同于后来的熊彼特的“创造性破坏”概念。经济学家眼中的企业家理论之二古典学派的企业家理论代表人物：马歇尔、莱宾斯坦、萨伊关于马歇尔•阿尔弗雷德·马歇尔(AlfredMarshall1842～1924），近代英国最著名的经济学家，新古典学派的创始人，剑桥大学经济学教授，19世纪末和20世纪初英国经济学界最重要的人物。•主要著作：《工业与贸易》（1879），《经济学原理》（1890）关于古典学派企业家理论（马歇尔，1890）“企业家才能是经济的第四个要素，企业家实际上发挥的是中间人或商人的作用，发现和消除市场不均衡。作为生产要素的卖方和产品的买方之间的中间人，企业家冒着或承担营业的风险，把事业所需的资本和劳动力收集和结合起来，作出完整的一般计划，并对事业的细枝末节部分进行监督。从一方面看，企业家是一个具有高度技能的职业阶层；而从另一方面看，也可以把企业家看作是介于体力劳动者和消费者之间的中间人。”关于古典学派企业家理论•该研究侧重于企业家的特质，即企业家的性质，分别从人力资本、创新和决策三个角度建立起企业家研究模式。•马歇尔在对企业家问题进行综合性研究的基础上提出人力资本模式，认为企业家是人力资本这一特定要素禀赋的所有者，将古典经济学对企业家内涵的界定从资本深化到人力资本，他同时还明确指出了人力资本的基本特征是报酬递增。•企业家是凭借创新力、洞察力和统帅力发现和消除市场非均衡性，创造交易机会和效用，给生产指出方向，使生产要素组织化的人。关于莱宾斯坦•哈维·莱宾斯坦(HarveyLeeibenstein，1922～1994），生于俄国的美国经济学家。•主要著作：《人口经济学》（1957）、《企业家精神和发展》（1968）、《超越经济人》（1976）莱宾斯坦的ⅹ效率理论莱宾斯坦在《企业家精神和发展》一文中认为：•新古典经济学厂商理论的假设---在既定投入产出水平下实现产量极大化和成本极小化；（X）•生产活动依赖于全体成员的心理和生理活动•信息的不完备、惰性ⅹ低效率•企业家就是避免别人或他们所属的组织易于出现的低效率从而取得成功的人。关于萨伊•让·巴蒂斯特·萨伊（JeanBaptisteSay，1767～1832）生活在法国资产阶级革命和第一次产业革命时期，曾主编过当时颇有影响的《哲学、文艺和政治旬刊》，由于反对拿破仑的大陆政策被解职，办过实业。拿破仑倒台后受政府委派去英国考察工业，并讲授政治经济学。•主要著作：《政治经济学概论》（1803）•萨伊最早强调企业家的重要地位。他把企业家定义为“预见特定产品的需求以及生产手段,发现顾客、克服许多困难,结合一切生产手段、要素，并为产品价值寻求价值的代理人”,“企业家能够把经济资源从生产效益较低和产量较少的领域转移到生产效益较高和产量较大的领域”。经济学家眼中的企业家理论之三奥地利学派的“套利”企业家理论代表人物:柯兹纳关于柯兹纳•柯兹纳（IsraelM.Kirzner)，在奥地利学派经济学复兴的过程中，不管是从学术上还是组织上，最重要的人物应该是柯兹纳。柯兹纳深刻的学识、通情达理的态度及献身真理的精神，成为指导青年奥地利学派学人进入学术市场的路标。•主要著作：《企业家在经济体系中的作用》（1984）关于“套利”企业家理论•企业家精神是所有人类行为的一个方面，而并不仅仅是生意人或冒险商人的特殊技能。•企业家是“对变化着的环境或被其他人忽视的机会保持敏感机警（Alertness）的人”。对现有和未来的未开发机会都保持机警。企业家通过套利和投机对错误进行修正，其市场过程表现为各种各样分立的个人追逐利润的活动。•企业家和企业家活动不仅能刺激社会不断的意识到更好的利用现有资源的办法，企业家的机敏还能产生出新的技术知识，发现全新的资源形态。经济学家眼中的企业家理论的之四德国学派的“创新”企业家理论代表人物：熊彼特、鲍莫尔关于熊彼特•约瑟夫·熊彼特，（JosephAloisSchumpeter，1883～1950）美籍奥地利经济学家，当代资产阶级经济学代表人物之一。•主要著作：《经济发展理论》（1912年德文版，1934年英文修订版）、《经济分析史》（1954）。关于“创新”企业家理论•企业家是一种稀缺资源。•强调企业家的“创新”职能,把创新活动的倡导者与实施者称为企业家。企业家的发明与创新是长期经济周期背后的驱动力。他认为企业家的职能就是引进“新的组合”,实现“创新”,“创造性地破坏”经济循环的惯行轨道,推动经济结构从内部进行革命,促进资本主义经济的发展。•熊彼特第一次把创新作为企业家的首要职能,强调创新是企业家的判别准则。-----熊彼特•企业家活动生产性，如技术创新非生产性，如寻租和非法组织•企业家的供给在社会各阶层总是非均衡的，既有生产性的、效率性的生产活动，例如技术创新；也有非生产性的企业家活动，例如寻租和非法组织，企业家供给的相应配置与社会对这些活动的报酬有关，古罗马、中国、文艺复兴时的欧洲可以支撑上述假说。---鲍莫尔关于德国“创新”企业家学派•德国学派的核心是在理性行为和利润最大化的前提下，追求与均衡模型和静态分析相一致。需指出的是，德国学派认为，企业家是否有利于经济增长必须根据其社会生产效率的特征严格区分。经济学家眼中的企业家理论之五芝加哥学派的“承担风险”企业家理论代表人物：奈特关于奈特•富兰克·奈特(FrankHynemanKnight，1885～1972)——芝加哥学派创始人，20世纪最有影响的经济学家之一，也是西方最伟大的思想家之一，他对于经济学发展和经济分析方法的创新做出了多方面的杰出贡献。•主要著作：《风险、不确定性与利润》（1921）关于“承担风险”企业家理论•不确定性带来了获得利润的机会，企业家的本质就是通过把握不确定性来获得利润。企业家的出现与不确定性有关，其作用在于承担经营风险。企业家对不确定性的把握，实际上就是对市场未来形势的判断和推测。----企业家是勇于承担风险的勇士•企业中许多重要的创新是由个人完成的，而不是企业。•均衡可以自动获得，并且由看不见的手引导市场走向均衡。奈特从市场经济的不确定性出发探讨企业家问题。由于经济行为的动力是人们的利益最大化追求，因此生产投资的目的是获取超额利润。然而在市场竞争条件下，投资具有风险，不一定能够得到理想的回报，甚至可能因失败而导致破产。因此愿意承担并能够承担投资风险的人，对于经济发展具有重要意义。奈特所说的企业家，是指经营风险的承担者。经济学家眼中的企业家理论之六卡森与“决策”企业家理论关于卡森•马克·卡森（MarkCasson）,早期致力于企业家的研究，近年又专注于创业理论与道统企业理论融合的研究。从伦理人假设和有限理性假设，沿着方法论个人主义和契约理论的“路径”，概括出企业家行为本身的性质，建立了一个企业家需求、供给和“企业家市场”均衡的理论框架，并对之进行了模型化。•主要著作:《企业家:一个经济理论》（1982）、《信息与组织:公司理论新视角（InformationandOrganization:ANewPerspectiveontheTheoryoftheFirm）》（1997）关于“决策”企业家理论卡森的理论假设：•假定信息的收集和交流有成本，一般人群在获取信息的途径和对信息的认知上存在着差异，其中，企业家拥有更多的信息，从使得企业家在其自身的活动空间中对外部信息冲击（shock）作出与众不同的“感受”和认识，影响资源配置状况和效率。•信息获取有成本。信息成本主要指时间成本。企业家在一个群体中通过发挥领袖的功能，形成一种文化或精神来控制和影响其他跟随者的偏好，使其相互信赖，降低信息交流成本。关于“决策”企业家理论•基于这两个行为假设，卡森将企业家定义为专门就稀缺资源做出判断性决策的人。企业家是根据“自己的意愿”作出决策的个人，或者说是在决策能力上具有比较优势的专家。企业家作为中介者，从事的资源再配置活动实质上是不断地提供“创建市场”（Market-making）的服务。•把企业家视为信息管理者（InformationMa