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定向资产管理合同第1页共52页定向资产管理合同合同编号：QLZQ-GZNJ-201301号委托人：管理人：齐鲁证券有限公司托管人：宁波银行股份有限公司定向资产管理合同第2页共52页目录前言..................................................................................................................................................3一、合同当事人...............................................................................................................................3二、释义...........................................................................................................................................4三、声明与承诺...............................................................................................................................6四、当事人及权利义务...................................................................................................................8五、委托资产专用账户的开立与管理.........................................................................................12六、委托资产.................................................................................................................................14七、投资政策及变更.....................................................................................................................17八、投资主办人的指定与变更.....................................................................................................18九、资金划拨指令的发送、确认和执行.....................................................................................19十、交易及交收清算安排.............................................................................................................21十一、越权交易处理.....................................................................................................................22十二、委托资产的会计核算.........................................................................................................23十三、资产管理业务的费用与税收.............................................................................................23十四、定向资产管理业务项下资产收益权的转让.....................................................................25十五、信息披露义务.....................................................................................................................25十六、资产管理合同的生效、变更与终止.................................................................................26十七、保密.....................................................................................................................................27十八、违约责任.............................................................................................................................27十九、法律适用与争议的处理.....................................................................................................28二十、其他事项.............................................................................................................................28附件................................................................................................................................................31定向资产管理合同第3页共52页前言为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，已经签署了风险揭示书及客户风险承受能力调查表，委托人阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。一、合同当事人委托人姓名（或公司名称）：注册地址：办公地址：法定代表人：联系人：唐洁联系电话：传真号码：管理人：齐鲁证券有限公司注册地址：济南市市中区经七路86号定向资产管理合同第4页共52页办公地址：济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：联系电话：传真：网址:电子信箱:托管人：宁波银行股份有限公司注册地址：中国浙江省宁波市宁南南路700号办公地址：中国浙江省宁波市宁南南路700号法定代表人：陆华裕联系人：联系电话：传真号码：二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：《管理办法》指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》。《实施细则》指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）。元指人民币元。中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会。定向资产管理业务管理人、管理人指齐鲁证券有限公司，简称“齐鲁证券”。定向资产管理合同当事人、合同当事人指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务的管理人、托管人和委托人。定向资产管理合同第5页共52页本合同委托人、管理人和托管人签署的本定向资产管理合同及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效补充及变更。工作日、交易日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。托管协议指管理人齐鲁证券与托管人宁波银行双方就定向资产管理业务的账户管理、清算、会计核算等业务签订的《定向资产管理业务资产托管协议》。资产委托起始日指委托人和托管人双方确认签收《委托资产起始运作通知书》的当日。资产委托到期日指合同约定的委托期限届满之日；委托资产专用账户指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理服务的账户，包括但不限于托管专户及其他专用账户。托管帐户（专户）指专门为定向资产管理计划开立，保管委托资产中的现金资产的账户。其他专用账户指以委托人名义开立，用于本合同项下定向资产管理业务中买卖证券交易所以外交易品种的账户。委托资金指根据本合同，委托人首次交付给管理人的资金以及追加的资金。委托资产指委托人交付给管理人管理、运用的资金，管理人因该委托资金的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入委托财产。第i期委托资金指委托人合法拥有的，根据本合同约定在不同日期交付给管理人的每一笔单独运用及核算的资金。第i期委托资产指委托人交付给管理人管理、运用的第i期委托资金，管理人因第i期委托资金的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入第i期委托财产。每期委托财产均独立核算。投资收益指管理人管理、运用和处分委托财产取得的收益。定向资产管理合同第6页共52页投资净收益指管理人管理、运用和处分委托财产取得的收益，在扣除投资管理费用、应缴纳的税费及对第三人的负债后的剩余部分，可向委托人分配的收益。第i期投资收益指管理人管理、运用和处分第i期委托财产取得的收益。第i期投资净收益指管理人管理、运用和处分第i期委托财产取得的收益，在扣除投资管理费用、应缴纳的税费及对第三人的负债后的剩余部分，可向委托人分配的收益。不可抗力不能预见、不能避免并不能克服的致使合同不能按期完全履行或不能履行的客观情况。不可抗力包括但不限于以下情况：1、自然力量引起的事故如水灾、火灾、地震、海啸等；2、政府的行动如颁布禁令、调整法律、法规、制度或政府征用/没收等；3、社会异常事故如战争、罢工等；4、突发停电或其他突发事件；5、银行清算系统故障，证券交易所交易平台非正常暂停或停止交易，管理人、托管人交易系统和通信线路瘫痪、故障等。资产（或者资金、本金）安全是指委托资产不被违法违规地挪用，在本合同下，安全不具有管理人、托管人保证委托资产不受损失或者取得最低收益的含义。对本合同附件或者补充协议中其他类似约定的理解均以此为准