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内部质量管理体系（监督）审核报告2004—06（总第006期）受审核单位：武汉东风冲压件有限公司东风柳州汽车有限公司编制：袁武利日期：2004/08/31审核：陈茂林日期：2004/08/31批准：刘启欣日期：2004/09/01东风汽车有限公司QCD总部质量保证部内部质量管理体系监督审核报告一、审核目的评价受审核方质量管理体系运行的符合性、有效性，促进公司质量管理体系的有效运行和不断完善。二、审核依据1、东有司发[2003]50号文件；2、GB/T19001-2000标准、ISO/TS16949：2002标准；3、CNCA-02C-023：2002《工厂质量保证能力要求》；4、东风汽车有限公司质量管理体系文件；5、受审核单位质量管理体系文件；6、国家有关法律法规。三、审核范围1、产品：1）、武汉东风冲压件有限公司：金属冲压件和焊接件产品的生产制造；2）、东风柳州汽车有限公司：重型载货汽车、中型载货汽车、轻型载货汽车、轻型客车的设计、开发、生产制造和服务；2、部门：（见审核日程安排）四、审核日期2004年8月23日-8月27日。五、审核组成员序号姓名性别组内职务审核员资格1陈茂林男组长国家注册高级审核员2邵军男组员国家注册高级审核员3袁武利男组员国家注册审核员六、审核日程安排审核日程安排见表1“武汉东风冲压件有限公司内审日程安排表”；表2“东风柳州汽车有限公司内审日程安排表”。表1：武汉东风冲压件有限公司内审日程安排表组长：陈茂林第一组第二组第三组日期时间陈茂林邵军袁武利2004/8/2309:00-09:30首次会议09:30-10:00管理层管理部装备部采供部10:00-12:00企划部13:30-17:00办公室技术部装备部生产部剪切车间质量部2004/8/2408:00-11:00冲压车间焊接车间质量部11:00-12:00跟踪审核13:30-15:00审核组内部沟通15:00-16:00末次会议表2：东风柳州汽车有限公司内审日程安排表组长：陈茂林第一组第二组第三组日期时间陈茂林林峰邵军何学军袁武利李少玲2004/8/2513:30-14:00首次会议14:30-15:30企划部生产部动力部采购部质量部15:30-17:00人事部2004/8/2608:00-11:30技术中心销售公司市场部质量部13:30-16:30车桥车间车身车间总装车间2004/8/2708:00-11:30专用件车间车架车间热处理车间13:00-13:30跟踪审核13:30-15:30审核组内部沟通15:30-16:30末次会议七、审核概况现场审核时间共12个人.日。在审核中共开具不符合项15项，问题点47个，具体分布见表3“2004年8月份内审不符合项和问题点统计表”，其中不符合项均为一般不符合项，不符合项按受审核单位、按GB/T19001—2000标准条款分布及不符合事实描述详见表4“2004年8月份内审不符合项明细表”；问题点内容分别详见附件1“武汉东风冲压件有限公司2004年8月内审问题点汇总”和附件2“东风柳州汽车有限公司2004年8月内审问题点汇总”。表3：2004年8月份内审不符合项和问题点统计表受审核单位不符合项数问题点数备注武汉东风冲压件有限公司521东风柳州汽车有限公司1026合计1547表4：2004年8月份内审不符合项明细表序号受审核单位不符合事实描述对应ISO9001：2000标准条款严重程度1武汉东风冲压件有限公司（5项）查2004.1.5批准的“合格供应商清单”，发现对“武汉强力紧固件有限公司”的分承包方调查表，无技术部、质量部、生产部的评审意见和总经理的批准签名。7.4.1一般2查神龙汽车有限公司2004.7.27的产品订货合同（管理号为04070237）未见合同评审记录，也无合同评审人员授权书。7.2.2一般3在焊接车间隔热板焊接现场发现型号为DSC-DH-002、DSC-DH-003的焊装夹具无检修记录，不符合该公司DSC02-2D-090作业指导书的有关规定。7.5.1.5（ISO/TS16949：2002标准条款）一般4查检查员使用的编号为4-0100423角度尺，有效期为2004.6.2，现已超周期使用。.7.6a）一般5查外购件入厂检验报告，发现2004.8.17入厂的3000件/M8╳2.5焊接螺栓有三项尺寸不合格、2004.8.17入厂的16000件/90307-SEO-3000凸焊螺母有二项尺寸不合格，但均未按不合格品控制程序要求办理偏差让步接收手续。8.3一般6东风柳州动力部对公司2004年质量目标未进一步分解到科室。5.4.1一般7汽车有限公司（10项）查公司2004年员工培训计划中的特殊工种复审培训班，计划二季度完成，但现场提供不出该培训班的完成记录。6.2.2一般8查EQ4245GE（MG401C3）开发项目，计划3月份完成，但至今仍提供不出完成的开发归档资料，如产品试验报告、确认报告等。7.3.1一般9查油缸法兰与缸筒焊接过程，工艺规定电压为28-30V、电流为280-300A，而操作者说电压控制在26-27V、电流为250A左右，与规定的要求不一致，且现场也提供不出监控记录。7.5.1一般10查F21-2918001双桥（平衡悬架装置）装配作业指导书，发现U型螺栓/螺母的扭紧力矩要求为716-843N.m，但现场不能提供该扭矩检查所用的扭力扳手。7.6一般序号受审核单位不符合事实描述对应ISO9001：2000标准条款严重程度11东风柳州汽车有限公司（10项）查2004年度工序质量审核计划，要求二季度对车架车间（车架电泳）、总装车间（乘用车前轮定位、方向盘扭紧力矩、商用车方向机组合及装配）、车身车间（乘用车面漆）进行审核，但现场不能提供“工序质量审核检查记录表”和“工序质量审核报告”。8.2.3一般12查2004.7.30柳州东鹏汽车配件厂提供的“MG401-5100052霸龙驾驶室方向机孔盖板、M33驾驶室方向机孔盖板”的“产品检查质量记录表”，均无ф10孔径尺寸、所有孔位置度0.3的检测项目和结果。8.2.4一般13查热处理车间2004.7.31J1-025063贯通桥完工检查记录单，无感应热处理工艺卡检查工序规定的“变形3-5件/批，杆部变形跳动≤0.5mm”的检查项目和检测结果。8.2.4一般14查车桥车间2004年7月份质量分析报告，其中7月份返工率为5.27%，而前6个月波动范围在0.05%-0.33%，对此异常波动没有证据表明采取了有效的纠正措施。8.5.2一般15查车身厂6月份综合考评结果，四班一次送检率为91.7%、五班一次送检率为91.4%，均底于94%以上，但无证据显示采取了相应的纠正预防措施。8.5.2一般八、审核综述从审核员开具的不符合项和查出的问题点来看，质量管理体系运行中的薄弱环节：武汉东风冲压件有限公司在体系运行中主要存在以下问题：1）文件控制方面：要加强对标准和体系文件的学习和理解，认真作好各项策划工作，加大体系运行的力度，克服管理上的随意性，及时对网上分布的文件进行维护和更新，对供应商提供的PPAP文件要规范完整、准确和有效；对现场使用的各类文件要做好受控和标识，防止非受控版本文件的使用。2）产品的监视和测量方面：未按产品审核规定作好产品审核的检查记录；3）计量管理方面：个别计量器具未按周期检定计划实施送检；个别量检具无编号，对已下达不合格结果通知书的检具未及时办理封存、降级或报废手续。4）纠正措施的制定和实施方面：对现场出现数量较大返工品、废品和顾客退回的不合格品原因分析不充分，并未制定切实有效的纠正/预防措施计划加以实施。东风柳州汽车有限公司在体系运行中主要存在以下问题：1）文件控制方面：强化现场作业文件的可操作性，加大体系运行的力度，不断修订和完善质量管理体系各层次的文件，对下发给供应商的已失效换版的技术工艺文件作好回收工作，防止非受控版本文件的使用。2）过程/产品的监视和测量方面：未按作业指导书的要求作好产品的监视和测量的确认工作，并保存有效的产品检查或确认记录；对个别特殊过程无相应的监控记录和工艺参数的验证记录。3）计量管理方面：个别检测设备无计量检定/校准标识或已超周期使用；个别工位未按作业指导书的要求配置相应的检测手段。4）自我完善的内审机制和持续改进方面：质量管理体系文件贯彻执行的力度不够，工作中存在着一定的随意性，未按程序文件的规定和年度各项审核计划的安排，规范有效地开展内审、过程审核、总成产品和整车质量评审工作；对未完成或达到的考核指标没有及时分析其原因，并采取有效的措施进行持续改进。九、纠正措施要求1、各受审核单位对本次审核开具的不符合项于审核组提交不符合项报告的30个工作日内进行关闭，并将关闭材料报送审核组（通信地址：湖北省十堰市车城西路9号，东风汽车有限公司QCD总部质量保证部认证科；邮编：442001；传真：0719-8222736；电话：0719-8204794；E-mail：yuanwl@dfmc.com.cn）。2、对审核中发现的问题点应组织有关人员分析原因，采取纠正措施（纠正措施计划与不符合项关闭材料一并报审核组），举一反三的进行整改，并保存整改记录，公司质量部将适时对整改情况进行验证。对验证不合格的单位将按公司有关考核办法实施考核。附件1：武汉东风冲压件有限公司2004年8月内审问题点汇总附件2：东风柳州汽车有限公司2004年8月内审问题点汇总审核组长：陈茂林2004年8月31日附件1：武汉东风冲压件有限公司2004年8月内审问题点汇总（21个）1、武汉强力紧固件有限公司提交M8╳1.25焊接螺栓/PPAP资料无尺寸结果、性能试验结果报告；2、在武汉江夏标准件厂提交的20号钢M6╳1.0焊接螺母/PPAP资料中性能试验结果报告中，含碳量检测结果为0.11%与标准要求不一致，但仍判为合格；3、查2004年外购件到货通知单入库记录，发现本田凸焊螺母的供应商“上海东风专用件公司”、3943813焊接螺母的的供应商“上海隆莘五金标准件厂”、“宁波腾涛五金标准件厂”，均不在“合格供应商清单”之列；4、计算机网上发布的（本田）金属材料工艺消耗定额与冲压工艺卡中规定的工艺消耗定额不一致；5、未按DC00168980油底壳冲压工艺卡中20序拉延深度、90序总检规定配置0.01-1.00mm塞尺；6、计量室对现场使用的4把塞尺无编号，对武汉计量所已下达不合格结果通知书的2把塞尺未办理封存、降级或报废手续；7、对三坐标、理化室、测量间等场所使用的6块温湿度表未按周期校准计划进行校准；8、在DC00168980油底壳PFMEA文件中，对油底壳特殊特性的重要度级别未标注；9、查2004.4.19/DC0016880油底壳总成的产品审核记录，发现对拉延深度0-1mm检查结果超差，但无扣分值，也未计算审核最终判定标准-平均扣分值；10、对2004年7月出现的10802045前罩壳合件因焊断和脱焊返工100件、因变形废27件，希望按纠正和预防措施程序要求执行，并提供相关的客观证据；11、内部审核员未明确。12、未对图号为7700560788的制动软管固定夹制造过程机械能力指数进行测定和确定。13、未对关键设备故障的应急方案进行策划。14、未对关键设备开展PFMEA的分析和确认。15、企划部2004年内部质量管理体系审核计划6月份进行，而实际调整到8月份，但没有调整计划的审批手续，同时8月份内审也没有编制审核实施计划。16、查2004年2月7日管理评审中提出的纠正和预防措施计划表，共列出13项问题，要求2004年2月25日完成，但至今仍有5项没有验证。17、查办公室文件分发签收记录表，质量手册发放，公司领导5本没有签收，另所有文件分发都没有日期。18、大灯支架产品图51A01-01076发放登记只记图号，这样图纸更改状态无法反映，因此，记录上反映出多次发放。19、技术部产品/过程质量检查清单（T53项目）小组成员无签字日期。20、冲压车间产品质量跟踪卡（油底壳）反映，按用户要求80件一箱，而下料是按100件倍数下料，这样难以