新经济时代人力资本产权与制度

新经济时代人力资本产权与制度创新研究报告人：葛玉辉内容提要1.研究背景2.研究意义3.人力资本产权理论研究的现状☼国外人力资本产权理论研究主线与思路的文献综述☼国内人力资本产权的研究现状4.人力资本产权的界定及其思考5.人力资本产权界定的几个热点问题的评述•对人力资本产权及其制度创新问题的讨论说明我国开始重视发挥人力资本的作用。根据笔者查阅的有关文献，西方学者似乎对人力资本产权问题并没有进行深入的探讨，舒尔茨、罗森、巴泽尔等人虽然曾经提到过人力资本产权问题，但并没有进一步加以研究，这一问题也没有引起西方学者更多的关注。•在中国，对人力资本产权及其制度创新问题的讨论却一直是一个存在较多分歧甚至激烈争论的课题。这是为什么呢？1研究背景•新经济时代的到来，致使整个社会经历了一次深刻的、大规模的新陈代谢的变革。新经济的实质是以现代化高新技术产业为主要动力的新发展模式。它具有高知识密集度、高市场需求、高速成长和高附加值的“四高”特点。•这样大规模的变革，在以往的人类历史上，往往是依靠暴力革命才能够实现。在前工业时代，社会发展主要依靠自然力和能源，谁占有了大量的自然资源，谁就控制了权力；在后工业时代，社会发展主要依靠金融资本，谁具有资金，谁就能够叱咤风云。而在今天，世界已由资本权力时代进入知识权力时代，要在激烈的竞争中取得优势，就必须依靠高新技术，依靠科学创新。高新技术与科学创新归根到底就是依靠人力资本，人力资本已成为决定一个企业能否生存发展的关键。•人力资本理论发端于西方，美国的诺贝尔经济学奖得主舒尔茨在其1960年发表的《论人力资本投资》一书中，首次将人力作为资本进行投资、回报与增值分析，拓展了资本的概念，确立了人力在生产要素中的合理地位。•新经济引起产权关系的变化，在以知识为基础，以智力为资源的经济社会，人力智力资源成为第一资源、第一资本和第一财富，它带来了产权关系的重大变化。可以预见，随着新经济时代的到来，从物质资本产权到人力资本产权的演变趋势将会越演越烈，演变的最终结果将是：人力资本产权消融物质资本产权，作为企业所有者的人力资本承载者集人力资本与物质资本于一身，在古典企业的基础上，实现企业产权制度的历史否定之否定发展。•在我国实行改革开放之后，改革的实践使企业家们深刻认识到，在激烈的市场竞争中，企业的生存和发展关键要靠企业的核心竞争力，而且是动态核心竞争力。从表1-1影响国际竞争力各因素的权重分布可以看出，创新能力排第一位。创新能力取决于企业所拥有的人力资本的质量，取决于企业人力资本管理的水平。这两者正是人力资本产权及其制度创新的核心内容。近几年，中国的经济学家和企业家将人力资本产权应用于改革的实践，取得了诸多成功的经验。同时长期以来，也存在着许多企业徘徊在“投入—亏损”的恶性循环陷阱之中难以发展，造成这一困境的原因虽然很多，但其中一个很重要的因素是企业的管理观念陈旧，尤其是对人力资本的认识远远没有跟上时代的要求。2研究意义•人力资本产权及其制度创新问题之所以重要，一方面在于它是伴随着人力资本的客观存在和实际运用，而自然存在和必然产生的。另一方面还在于，在新经济社会中，由于人力资本的极大丰富，人力资本产权形式的日趋多样化，从而使得因人力资本产权引发的有关社会现象和社会问题会日益增多，当这类问题发展成为一种矛盾，而又得不到及时解决时，就会对人力资本拥有者的作用发挥产生不利影响。•因此，有必要对人力资本产权这一人们不愿意过多涉足或涉足不深的敏感问题以及有关内容进行研究，使其无论是从宏观的角度，还是从微观的层面，都能在一种更加规范、更有利于发挥作用的环境中进行运作。•二十多年的国有企业改革归结为一点，就是要以产权为中心。但是迄今为止国有企业产权制度改革一直没有走出“见物不见人”的思维模式，各种法律法规以及政府职能部门的行为都只是强调国有资产这种“物”的保值增值，而忽略甚至根本无视人力资本这种“人”的浪费和流失。公司制改革是大中型国有企业的发展方向，然而到目前为止，国有企业的股份制改造，一直在沿袭增量资金盘活存量资产的思路，而轻视人力资源的开发与人力资本的配置。当前国有企业改革似乎已陷入了改与不改差不多，有时改了反比不改差的尴尬境地，这已成为困扰我国经济决策层的一个重大难题。然而，作为我国经济体制改革的中心，国有企业改革陷于困境，也就意味着改革步伐的减缓甚至停滞。可以说，国有企业改革不成功，中国的企业发展前途一片暗淡；国有经济不腾飞，中国经济体制改革就只能拉上失败的帷幕。人力资本及其产权化无疑是国有企业摆脱这种尴尬、重新寻获动力的关键所在。•面对新经济时代，如何指导中国企业将人力资本产权逐步地更加深入地融入企业的改革之中，为企业的制度创新提供理论支撑，为企业人力资本的开发和管理提供坚实理论和实践的指导。这是理论界、企业界面临的重大理论和实践课题，需要人们重新思考并加以研究。这也正是本选题的原因所在。2研究意义•人力资本产权及其制度创新问题之所以重要，一方面在于它是伴随着人力资本的客观存在和实际运用，而自然存在和必然产生的。另一方面还在于，在新经济社会中，由于人力资本的极大丰富，人力资本产权形式的日趋多样化，从而使得因人力资本产权引发的有关社会现象和社会问题会日益增多，当这类问题发展成为一种矛盾，而又得不到及时解决时，就会对人力资本拥有者的作用发挥产生不利影响。因此，有必要对人力资本产权这一人们不愿意过多涉足或涉足不深的敏感问题以及有关内容进行研究，使其无论是从宏观的角度，还是从微观的层面，都能在一种更加规范、更有利于发挥作用的环境中进行运作。•1）中国是一个地广人稠的发展中国家，工业基础比较薄弱。目前，中国社会的经济结构正在经历着多重的、复合性的变化。传统农业向现代农业转变、传统工业向现代工业转变、工业社会向知识经济社会转变，粗放型经济增长方式向集约型经济增长方式转变，而整个社会的主导产业正由资源型、能耗型产业向知识型、智力型产业过渡。研究人力资本的核心问题——人力资本产权恰好能为这一系列转变提供了强有力的理论和实践支撑，使处在改革中的企业能够逐步建立起一套包括理论、方法、管理、实施应用措施在内的完善的企业人力资本产权制度。•2）目前国有企业只承认物质资本的合法性，而人力资本产权没有得到承认，更没有在实践中找到产权保护、产权交易、产权实现的途径。在国有企业改革中，引入人力资本产权，有利于人力资本的积累、流通和完善企业内部的公司治理，建立现代企业制度。同时，引入人力资本产权需要相应的配套改革，如在法律上给予一定的保护；建立统一、开放和公平的人力资本市场；建立有效的激励机制和改革传统的社会保障制度等。对于摆脱企业目前的困境具有重大的现实意义。•2）目前国有企业只承认物质资本的合法性，而人力资本产权没有得到承认，更没有在实践中找到产权保护、产权交易、产权实现的途径。在国有企业改革中，引入人力资本产权，有利于人力资本的积累、流通和完善企业内部的公司治理，建立现代企业制度。同时，引入人力资本产权需要相应的配套改革，如在法律上给予一定的保护；建立统一、开放和公平的人力资本市场；建立有效的激励机制和改革传统的社会保障制度等。对于摆脱企业目前的困境具有重大的现实意义。