关于发布《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券试点登记结算业务指南》的通知

中国结算沪业字〔2010〕88号关于发布关于发布关于发布关于发布《《《《中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券试点登记结算业务指上海分公司融资融券试点登记结算业务指上海分公司融资融券试点登记结算业务指上海分公司融资融券试点登记结算业务指南南南南》》》》的通知的通知的通知的通知各融资融券首批试点证券公司：为配合开展融资融券试点工作，现发布试点期间《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券试点登记结算业务指南》（见附件）。特此通知。附件：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券试点登记结算业务指南中国证券登记结算公司上海中国证券登记结算公司上海中国证券登记结算公司上海中国证券登记结算公司上海分公司文件分公司文件分公司文件分公司文件2二Ｏ一Ｏ年三月二十六日主题词：证券登记结算公司上海融资试点通知上海分公司综合管理部2010年3月26日印发打字：杨洁校对：伍建秋共印1份3附件：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券试点登记结算业务融资融券试点登记结算业务融资融券试点登记结算业务融资融券试点登记结算业务指南指南指南指南2010201020102010年年年年3333月月月月4目录目录目录目录第一章融资融券业务结算账户和专用证券账户开立.....................5一、结算账户开立....................................................5二、专用证券账户开立................................................6第二章客户信用证券账户...........................................9一、客户信用证券账户配号管理........................................9二、客户信用证券账户配号............................................9三、客户信用证券账户销号...........................................11四、关于客户信用证券账户几点说明...................................12第三章登记和存管................................................15一、融资融券登记存管业务...........................................15二、融资融券相关证券划转...........................................18三、自营账户申报...................................................21第四章清算和交收..................................................22一、结算主体.......................................................22二、资金清算.......................................................22三、证券清算.......................................................23四、资金交收.......................................................23五、证券交收及变更登记.............................................25六、交收风险管理...................................................25第五章技术接口....................................................27一、融资融券业务技术接口简介.......................................27二、数据接口详细说明...............................................29附件：融资融券试点登记结算业务收费一览表...........................455第一章第一章第一章第一章融资融券业务结算账户和专用证券账户开立融资融券业务结算账户和专用证券账户开立融资融券业务结算账户和专用证券账户开立融资融券业务结算账户和专用证券账户开立一一一一、、、、结算账户开立结算账户开立结算账户开立结算账户开立根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》要求，证券公司开展融资融券业务前，需向本公司申请开立信用交易资金交收账户（资金交收账户即结算备付金账户）及对应的信用交易证券交收账户，信用交易专用资金交收账户（信用交易非担保资金交收账户）及对应的信用交易专用证券交收账户（信用交易非担保证券交收账户），分别用于完成融资融券相关业务的资金和证券交收。具有融资融券业务资格的证券公司申请开立结算账户时，应当提交以下材料：1、中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准其开展融资融券业务试点批复原件及复印件，或加盖公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；2、加盖申请单位公章的证监会批准其开展融资融券业务试点而换发的《经营证券业务许可证》复印件；3、加盖申请单位公章的营业执照和组织机构代码证复印件（在复印件上注明与原件一致）；4、融资融券结算业务开通申请；5、指定收款账户授权书（一式两联）；66、融资融券预留收款账号银行报备证明；7、印鉴卡（一式三联）；8、本公司要求提交的其他资料。注：相关申请表格参见中国证券登记结算有限责任公司网站的“服务与支持-业务表格”栏目中的“中国结算上海分公司A股结算业务用表”。二二二二、、、、专用证券账户开立专用证券账户开立专用证券账户开立专用证券账户开立证券公司开展融资融券业务前，应当以自己的名义，向本公司申请开立融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户：1、融券专用证券账户，户名为“XX证券公司融券专用证券账户”。用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。融券专用证券账户不可用于证券买卖，不可申请办理挂失、挂失转户和销户，不可申请办理证券质押、要约预受、可转债回售、异议股东现金选择权等业务，不可办理债券跨市场转托管。2、客户信用交易担保证券账户，户名为“XX证券公司客户信用交易担保证券账户”，用于记录客户委托证券公司持有、用于担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。客户信用交易担保证券账户不可申请办理挂失、挂失转户和销户，不可申请办理证券质押、要约预受、可转债回售、异议股东现金选择权等业务，不可办理债券跨市场转托管。7证券公司在申请开立以上两个专用证券账户时，需另外提交以下材料：（1）中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准其开展融资融券业务试点批复原件及复印件，或加盖公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；（2）加盖申请单位公章的证监会批准其开展融资融券业务试点而换发的《经营证券业务许可证》复印件；（3）加盖申请单位公章的机构证券账户注册申请表（须注明自营业务清算编号）；（4）加盖申请单位公章的组织机构代码证复印件（在复印件上注明与原件一致）；（5）经办人有效身份证明文件及复印件（包括加盖申请单位公章的法定代表人证明书和法定代表人有效身份证明文件复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证明文件及复印件）（6）加盖申请单位公章的专用账户开户申请书，申请书应包括但不限于以下内容：
委托中国证券登记结算有限责任公司提请上海证券交易所限制其融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户的交易功能。
担保证券涉及现金红利或利息的，委托中国证券登记结算有限责任公司根据客户信用证券账户对应的普通证券账户性质计算税前或税后所得。担保证券涉及股票红利或权证8等证券的，委托中国证券登记结算有限责任公司维护客户信用证券账户的明细数据。证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，委托中国证券登记结算有限责任公司维护客户信用证券账户的明细数据。
承诺向投资者充分揭示客户信用交易担保证券账户与投资者信用证券账户的性质和相互关系。
承诺遵守国家的法律法规、行政规章以及相关业务规则等的规定。本公司将在收到开户申请材料后三个工作日内进行材料审核、完成专用证券账户的开户。上述两个专用证券账户的开户费用比照自营账户，从申请单位自营业务专用结算单元收取（如：申请会员自营业务的清算编号为“JS123”，则自营业务专用结算单元为“09123”。）—9—第二章第二章第二章第二章客户信用证券账户客户信用证券账户客户信用证券账户客户信用证券账户客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。证券公司负责为其客户开立信用证券账户，并承担客户信用证券账户的管理职责。一一一一、、、、客户信用证券账户配号管理客户信用证券账户配号管理客户信用证券账户配号管理客户信用证券账户配号管理证券公司应制定相关客户信用证券账户配号管理办法，自行设计业务申请表、信用证券账户卡、业务印章等，不可直接使用现有普通证券账户的开户申请表、账户卡以及相关业务印章。信用证券账户卡的样式应当根据中国证券业协会规定的式样进行设计，内容至少包括为客户开立信用证券账户的证券公司法人全称、信用证券账户号码、信用证券账户持有人姓名或法人全称以及配号日期等内容。证券公司应当按照本公司统一的编码为客户开立信用证券账户。本公司根据证券公司提交的配发信用证券账户号码的申请，向证券公司配发信用证券账户号码。证券公司收到信用证券账户号码后，打印信用证券账户卡，并交付给客户。二二二二、、、、客户信用证客户信用证客户信用证客户信用证券账户配号券账户配号券账户配号券账户配号本公司根据证券公司申请，为客户信用证券账户配号。—10—（一）客户信用证券账户配号说明客户信用证券账户的字母标识为“E”，其配号方式为以字母“E”开头，账户号码按照一定规则产生。本公司将按个人和机构的不同对信用证券账户配号收取费用,收费标准见附件。本公司根据证券公司提供的客户有效普通证券账户为其信用证券账户进行配号。有以下情况之一的，不能进行客户信用证券账户配号：未开立普通证券账户的；普通证券账户属不合格账户仍未完成规范的；普通证券账户已被投资者申报为非本人开立账户的；普通证券账户状态为休眠、冻结、挂失等非正常状态的；普通证券账户关键信息（名称、证件编号等）注册资料不齐全的；普通证券账户被申报为被处置证券公司休眠账户的。客户信用证券账户配号T+1日生效。在配号成功的下一交易日，客户信用证券账户通过交易系统完成指定交易后，可以进行融资融券交易。（二）配号申请方式客户信用证券账户配号通过PROP系统进行。配号申报通过PROP通用接口或PROP综合业务终端进行申报。证券公司申请配号时，必须同时提交客户已有的普通证券账户、开户结算参与人融资融券专用清算编号和收费结算单元等信息。本公司系统检查通过后，进行实时配号，并根据普通证券账户的个人和机构性质，收取客户信用证券账户配号费用。客户信用证券账户所配号码将即时反馈，配号成功后于T+1日生—11—效，系统根据申报数据中开户结算参与人融资融券专用清算编号自动维护信用证券账户的指定结算关系。客户信用证券账户卡的式样由证券公司自行设计，PROP系统不提供客户信用账户卡的打印功能。证券公司通过PROP系统为客户进行信用证券账户配号时，所提供的该客户的普通证券账户必须满足以下要求：（1）A类和B类的普通证券账户可予以信用证券账