企业家和企业家型企业

企业家和企业家型企业1998年，44岁的BillGates以拥有474.75亿美元的身价成为世界首富，他的高中同学、微软的合伙人PaulAllen个人资产达到200.5亿美元，他的大学同学StevenBallmer个人资产达到99.7亿美元。他们在1998年3月Forbes杂志美国富人排行榜上分别列第一、第三和第六位。用他们的钱，可以买下整个IBM，可以买下通用汽车公司和柯达，或者可以买下Boeing和福特汽车公司外加美国银行（BankofAmerica）。用他们的钱，可以向美国的每一个家庭提供一台个人电脑，或者给全世界每一个人10美元。福特去世的那天，报纸的大标题写道：“时钟每动一下，他就可以赚1英镑”。现在，时钟每动一下，BillGates可以赚500美元。战略名言诱使你的竞争者不在你所最期望投资的那些产品-市场和服务上投资，这就是战略的基本规则。竞争者决定你的市场占有率，竞争者决定你的价格，竞争者决定的你的投资收益率（ROI），他们通过投资做到这一切。————Henderson,B.D.,HendersononCorporateStrategy,Cambridge,1979,pp.10-11.企业家理论Entrepreneur一词来自法文，它的原意是指率领军队去远征的冒险者。在16、17世纪时，该词是指借他人钱财经营某项事业（如工程的承包商）的人。18世纪时，随着工商事业的发展，企业家一词被广泛使用。从战略一词的希腊文原意看，其本义就是指“为将之道”，即做将军的艺术。从这一词源可知，战略与战略主持人（将军、企业家）密不可分。薄富尔说：战略“这个经常被使用的名词，其原有的意义本来就只是指一位统帅所实际使用的科学或艺术而言”。（薄富尔著钮先钟译《战略绪论》台湾军事译粹社民国63年6月初版第11页。）换言之，战略艺术是经由战略主持人体现的，他（或她）的能力高低、素质强弱将直接决定战略作品的价值。尽管战略参谋和高级智囊人物能够对研制和推行战略发挥重大作用，但战略的最终决定者和责任者乃是战略主持人。关于企业家概念1755年，法国经济学家坎特龙出版了一本名为《一般商业之性质》的书，首次将企业定义为承担某种风险的活动，并把每一个从事经济行为的人都称为企业家。因为这些人是不能按固定的价格买卖的，他们要面对不确定的市场而承担风险。十八世纪后期，重农学派的经济学家如魁奈和鲍杜，把从事农业栽培的人称为企业家。他们认为，唯有土地是社会产品的来源，从事农业的企业家是至关重要的。这样，他们第一次把企业家与产业联系在一起，并将其含义由“承担风险”扩展到“承担风险”和“创新”两个方面。关于企业家到十九世纪初，企业家的含义又从农业扩展到工业以及整个经济活动中。萨伊在其1803年出版的《政治经济学论文》和1815年出版的《政治经济学精义》中指出，企业家是“将一切生产手段——劳动、各种形态的资本或土地等组合起来的经济行为者，是在作为使用生产手段的结果——产品的价值中，能够发现有可供使用于扩大总资本，并可用于支付工资、利息或地租以及归属自己的利润的人”。企业家的概念十九世纪初，法国经济学家J.B.萨伊最早对企业家概念作出描述。他对企业家的定义是“将一切生产手段——劳动、各种形态的资本或土地等组合起来的经济行为者。是在作为使用生产手段的结果——产品的价值中，能够发现有可供使用于扩大总资本、并可用于支付工资、利息或地租以及归属于自己的利润的人”。（转引自：日本經濟史学会編『近代企業家の發生』有斐閣昭和38年6月初版p.10.）萨伊认为，企业家必须具备一些特殊的素质，如判断力、忍耐力、以及具有有关社会和本工业部门的知识，等等。他说：“他（指企业家）必须预见特定产品的需求以及生产手段，┅┅必须发现顾客，┅┅一言以蔽之，必须掌握监督与管理的技能。┅┅在如此复杂的活动过程中，必须克服许多困难、必须压抑住许多忧虑、必须开动脑筋想出许多办法”。（同上書，p.11.）日本学者崛江保藏认为，萨伊对企业家概念的描述，缺少承担风险的精神和创新这两个要素。但其人对企业家在经济活动中的重要性的强调以及对企业家资质的说明却是难能可贵的。马歇尔（A.Mashall,1842-1924）解释道：企业家“这一名词来自亚当·斯密，而惯用于欧洲大陆，用它来指那些把企业的风险和管理看作自己在组织工业工作中应尽的本分的人，似乎最适当不过了”。Marshall,A.,PrinciplesofEconomics,(1sted.,1890)withAnnotationsbyC.W.Guillebaud,vol.Ⅰ,LondonandNewYork,Macmillan,9th(variorum)ed.,1961,汉译本：马歇尔著陈良璧译《经济学原理》北京商务印书馆1965年2月下卷，第305页。通常认为，关于企业家的理论是由马歇尔首先构造的。马歇尔说：“他们（指企业家——引注）冒着或担当营业的风险；他们收集了工作所需要的资本和劳动；他们安排或计划营业的一般打算，并监督它的细小事情”。（同上书，上卷，第305页）这里，马歇尔强调企业家承担风险的特征。关于企业家的资质，马歇尔说：企业家“以他作为商人和生产组织者的作用而论，他必须具有他自己行业中的物的透彻的知识。他必须具有预测生产和消费的广泛变动的能力，以及具有知道哪里有供给一种新商品以满足实际欲望的机会，或者哪里有改进旧商品的生产计划的机会之能力。他必须能谨慎地判断，大胆地承担风险”。(同上书，上卷，第309页)马歇尔还是从现实经济普遍存在不均衡现象的前提出发，对企业家的作用作了论述。他认为，市场均衡状态能否达到，完全取决于企业家的创见能力。企业家的真正作用在于承担发现和修正不均衡状态的市场。企业家理论的权威：熊彼特在经济学家中，对于企业家理论贡献最大的学者即是约瑟夫·熊彼特（J.Schumpeter,1883-1950）。熊彼特把企业家称为工业社会的英雄。他说：“企业是实现新的生产要素组合的经营单位，而企业家是实现生产要素组合的人”。Schumpeter,J.,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardPress,1934,p.74.在熊彼特笔下，企业家是伟大的创新者、革命家。企业家通过创新，实现生产要素的重新组合，建立新的企业生产函数，从而导致社会经济不连续地变化，推动社会经济的发展，这是企业家的本质。熊彼特第一次给予企业家以推动经济发展的主体者的地位。曾在美国哈佛大学企业家史研究中心任教的A.H.考勒教授盛赞熊彼特的理论。他引申熊彼特的思想说：“不能不认为企业家在创造经济变化上是强有力者。所以应该将企业家作为近代经济史的中心人物进行研究。如果按照我的观点，应该作为经济的中心人物加以研究”。（『近代企業家の發生』有斐閣昭和38年6月初版p.16.）关于企业家约瑟夫·A·熊彼特在1912年出版的《经济发展理论》和1950年出版的《资本主义、社会主义和民主主义》等著作中，不仅将企业家提高到“工业社会的英雄”、“伟大的创新者”的高度，而且强调，企业家的职能是“创造性破坏”，“企业是实现新的生产要素组合的经营单位，而企业家是实现生产要素组合的人”。考勒教授还认为，非营利组织的领导亦应具有企业家的气质。日本经济学者崛江保藏认为：“所谓企业家，简言之，就是对于变化有创造性反应的人。换言之，就是想实现‘创新’的人”。（同上書，p.16.）另一位日本经济学家池本正纯说：“所谓企业家，就是统筹、调整市场交易中已经发挥作用的领域和尚未充分发挥作用的领域之间的关系。企业家也就是通常所说的市场调节人”。（《企业家的秘密》第4-5页）管理学家明茨伯格认为：“企业家一词是用来描述涉及发动并设计组织改进活动的那些管理者角色”。（Mintzberg,Henry,TheNatureofManagerialWork,NewYork,HarperandRow,1973,p.）佩罗兹在她的《企业成长理论》一书中，对“企业家”也作出了解释。她认为，企业家是以自己的洞察力去认清环境条件和企业潜力，找出未被利用的企业活动余地（生产机会）的那些人。他们把生产机会与企业内未被利用的资源联系起来考虑，促使企业主动适应需要的变化。鄙人以为，企业家就是具有冒险和创新气概的生产要素的组织者。自近代市场社会以来，这一概念就是一个爆发活力的、富有机能性的概念。企业家理论的权威熊彼特说：企业家“不包括那些仅仅经营已建立的工商企业的经理和总裁们”，（Schumpeter,J.,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardPress,1934,p.75.）意谓他们虽然是经理、总裁，但他们只不过是按照既定的管理模式维持企业的运转而已。就如同“修新路的人与走老路的人有所区别一样（熊彼特语）”。熊彼特认为，企业家与通常的经理们的不同之点就在于，后者的投资决策是经过合理性的计算，而前者通常是难以或不可能进行合理性的计算。它必须甘冒很大的风险和不确定性。因此，“通常的经理们都会在事业的扩张面前徘徊、踌躇，而企业家必定是勇敢的投资者，他们一定具有发现潜在的赢利机会，并开发和利用这一机会的特殊才能”。（『近代企業家の發生』p.14.）Entrepreneurship企业家精神表现为冒险精神、创新精神、竞争精神以及追求自由的意志。美国管理学家帕尔默说：“企业家精神是在重大不确定情况下作决策，因而使得管理任何处于剧变与不可测环境的大公司，就如同经营一家新企业一样”。(PalmerMichael,TheApplicationofPsychologicalTestingtoEntrepreneurialPotential,CaliforniaManagementReview,Spring1971.)企业家特征与企业家精神夏尔（ElizabethChell）等人对前人一系列企业家定义中所阐明的企业家的主要特征总结如下：决策独立自主、创新性与革新、承担风险、识别和利用机会的能力、促进行动及追求战略管理的作法等。沃尔夫（WanderWerf）和布拉斯（Brush）则将企业家归结为这样五个特征：创造性（创建新企业）、总体管理（管理企业的方向以及资源配置）、革新、承担风险和成就导向（向往实现更高水平的成长与利润）等。企业家特征与企业家精神麦迪斯（G·G·Meredith，1982）等人提出了企业家式人物的19个特质，并从中挑出了自信、承担风险能力、灵活性、强烈的独立欲望等核心特质。麦勒兰德（D·D·Mcllelland，1987）对三个发展中国家从事制造、服务和贸易的一些所谓“成功企业家”与“一般企业家”进行了对比分析，以确定企业家成功的关键能力。结果发现，成功的企业家在9项能力上具有明显特征：积极主动方面包括首创性和有主见；向往成就方面包括观察利用机会能力、注重效率、重视高质量工作、系统规划及督导；对他人承诺方面包括信守劳动合同以及对经营关系重要性的认识，后者意味着将注重任务与注重人结合在一起的不同寻常的能力。企业家特征与企业家精神约翰·科特（John·Kotter，1982）通过历时六年的实证研究，认为总经理们有着共同的个性特征，如：有卓越的经营成就、喜好地位与权势、明确的进取心和有远大抱负、情绪稳定、乐观、人际交往能力强和结交广泛。在不确定性的环境里，冒险精神是人类最为稀缺的资源。冒险精神和冒险素质是博弈活动的战略主持人所不可缺少的心理品性。任何一项意欲改变现状、向未来探险的战略，如果要取得显赫的成功，就需要冒险精神，就需要战略主持人具有冒险家素质。不冒险者不得胜克劳塞维茨指出：战争是一种“概然性和偶然性的活动，它们使战争成为一种自由的精神活动”。（《战争论》第46页）日本经济学家在总结马歇尔的自由竞争思想时指出：竞争活动的本质性特征是参与竞争的企业家们必须“依靠自己的确信、自立心，在自由意志下经过深思熟虑而得出的判断和具有先见之明”。（《企业家的秘密》第209页）这里的“自由的精神活动”、“自由意志”是什么意思呢？即是不受任何规范、教条约束的想象性、创造