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《南方电网公司基建承包商违章扣分处罚条款》（2015版）宣贯材料基建部2014年12月2015版处罚通知单一、总体情况二、处罚条款说明目录工作背景结合公司《基建管理规定》、《基建项目管理办法》和基建“三册”的内容，在2014版《基建承包商违章扣分工作实施指南》及处罚条款的基础上进行完善和补充。从管理要求、处罚细则、整改闭环等方面完全承接公司基建承包商管理要求，促使相关管理制度、作业标准在施工现场严格落地执行。《基建承包商违章扣分工作实施指南》2015版《基建管理规定》《基建项目管理办法》《基建承包商违章扣分工作实施指南》2014版基建“三册”一、总体情况工作背景2015版实施指南①业主责任传递②承包商的责任落实要求明确参建各方责任①扣分条款新增和细化②补充完善扣分细则完善违章条款内容①补充承包商处罚细则②明确停标后的复牌流程强化处罚公平合理①优化完善处罚单格式②合理调整处罚申诉流程优化罚单管理要求一、总体情况修编内容检查范围一、总体情况项目管理管理人员履职到位情况开、复工手续是否完备技术管理标准设计和典型造价的应用安全管理安全“四步法”、施工环境“5S”施工机具“八步骤”、持证上岗造价管理项目实施过程中对工程变更预算及工程量的管控开展情况工程三级进度计划的编制、报审、统计、分析和调整采购管理“五个严禁”落实、登记建档情况质量管理施工作业指导书工程质量控制标准（WHS）验评标准工程强制性条文进度管理如对承包商违章的行为（《南方电网公司基建承包商违章处罚条款(2015年版)》中带“★”标注的条款细则）未执行扣分处罚的，经上级检查发现后，除对承包商进行处罚外，还应对各级管理单位进行处罚。采取约谈、通报批评、综合检查扣分等方式）。责任落实一、总体情况开出罚单责任承包商无异议，在“签字确认”处签字。有异议，在“签收申诉”处签字。3个工作日内提交书面材料。建设单位基建管理部门2个工作日内签署审核意见、并盖部门公章后报所属分、子公司基建部门。分、子公司基建部门在收到申诉材料后2个工作日内出具审定意见。如认定处罚无效，由相应分、子公司基建部门负责撤销罚单。基建管理人员申诉流程一、总体情况罚单完善一、总体情况编号：南方电网公司基建承包商违章处罚通知单（承包商名称）：你单位所承接的工程，于年月日时，经查存在违章行为（代码：）。按照《南方电网公司基建承包商违章处罚条款2015年版》规定，本次检查违章情况共计扣分，请立即组织整改。以上问题需在日内整改完毕，并书面报业主项目部复查。检查单位：检查人：年月日通知单接受人：（签字确认）年月日（签收申诉）年月日注:1.违章情况的未尽事宜详见附页（照片、资料等证明材料可粘贴在附页中）。2.本通知单一式三联，检查单位、责任承包商及业主项目部各执一份。为避免承包商拒绝签收，按“签字确认”和“签收申诉”两种情况进行区分。序号本年度累计扣分（N）红绿灯状态处罚1当年6分≤N＜12分通报批评。2连续两年N≥6分且当年N＜12分停止其3-12个月内参与南方电网公司基建工程投标及承接分包工程资格。3当年N≥12分停止其3-12个月内参与南方电网公司基建工程投标及承接分包工程资格。（情节严重的，经公司决定可延长）4连续两年N≥12分停止其12个月以上参与南方电网公司基建工程投标及承接分包工程资格。5对罚分超过6分、12分的承包商，由扣分占比最多的分、子公司约谈承包商企业安全第一责任人及分管负责人，并对相关责任人员进行安全警示教育及考试；同时将相关情况报送该承包商上级主管单位、能监局及其资质注册所在地的政府建设管理部门。不参加约谈及考试的，则对该承包商处以暂停承接电网建设工程资格三个月的处罚（从处罚生效之日起计算，在原处罚基础上累加）。6若承包商处于处罚期内，累计扣分再次达到上述处罚条件，则延长相应处罚期限。复牌程序在停止招标处罚期满后由承包商向公司基建部提出书面申请，由涉及处罚扣分的所有分子公司开展复查工作（以复查在建项目为主，扣分占比最多的分子公司还需对承包商本部情况进行核查）并提交报告，经公司基建部审核后，给予恢复承接基建工程的资格。处罚流程一、总体情况一、总体情况二、处罚条款说明目录二、处罚条款说明2014版（1）项目管理情况（4条）（2）进度管理情况（1条）（3）技术管理情况（3条）（4）安全管理情况（18条）（5）质量管理情况（6条）（6）造价管理情况（2条）（1）项目管理情况（2条）（2）进度管理情况（1条）（3）技术管理情况（3条）（4）采购管理情况（3条）（5）安全管理情况（17条）（6）质量管理情况（6条）（7）造价管理情况（3条）2015版处罚条款由原来的34条修订到35条1.未办理开工/复工报告擅自施工，或停工令执行不到位。1、出现以下任一违章行为扣2分：①施工单位未提交工程开工报审表，或未经审核批准擅自施工；（★）②复工前未提交复工申请，并经审批；（★）③开工/复工前不具备施工条件或未经检查验收合格擅自施工；（★）④停工令执行不到位。（★）施工/监理项目管理二、处罚条款说明反面示例：实际开工时间是2011年，而开工报告办理时间是2012年1月18日。即未办开工报告已开工。项目管理二、处罚条款说明2.承包商或分包商主要管理人员现场缺位或与投标组织架构不一致或不一致且未履行变更手续；承包商未及时在基建信息系统中填写需负责录入的数据，或录入数据与实际情况偏差较大。1、监理单位项目总监理师、施工单位项目经理、分包单位现场负责人现场缺位扣1分；2、监理单位项目总监理师、施工单位项目经理、分包单位现场负责人与投标组织架构不一致扣0.5分；不一致且未履行变更手续扣1分；（★）3、监理单位现场监理工程师，施工单位、分包单位现场技术负责人、安全员、质检员现场缺位，每人扣0.2分，累计扣至1分为止；4、监理单位现场监理工程师，施工单位、分包单位现场技术负责人、安全员、质检员与投标组织架构不一致，每人扣0.1分，累计扣至1分为止；不一致且未履行变更手续，每人扣0.2分，累计扣至1分为止；（★）5、设计单位工地代表现场缺位，每人扣0.2分，累计扣至1分为止；6、若承包商存在信息系统录入及时性和准确性问题，且经提醒后仍执行较差，扣0.1分。项目管理二、处罚条款说明设计/施工/监理反面示例：投标文件中施工单位项目经理与现场不一致，现场为谢XX，投标为蒋XX.。项目管理二、处罚条款说明3.未及时编制、审核和调整现场三级进度计划。1、出现以下违章行为扣0.5分：①施工单位未及时编制三级进度计划并报监理单位审核；（★）②监理单位未认真审核施工单位上报的三级进度计划；③当工程进度发生较大变化时，施工单位未及时进行调整并履行报审手续。2、施工单位编制的三级进度计划中，根据工程实际情况，每缺少一项单位工程扣0.1分，累计扣至0.5分为止；3、施工单位执行三级进度滞后，实际进度与进度计划不符，每一项单位工程扣0.1分，累计扣至0.5分为止。进度管理二、处罚条款说明施工/监理进度管理二、处罚条款说明进度管理二、处罚条款说明4.设计原因导致延误工期的情况、导致发生重大设计变更、导致图实不符。1、设计单位失误导致重大设计变更的扣2分。（★）2、出现以下任一主要违章行为，每处扣0.5分，累计扣至2分为止：①设计单位未按照规定时间交付审查合格的设计图纸（正式图纸）给业主单位而影响工程进度；②未及时解决施工过程中需要设计确认的问题而影响工程进度；③设计单位未按照要求的时间出具设计变更给业主、监理、施工单位而影响工程进度；④各专业接口存在矛盾或不一致,造成质量缺陷或现场施工无法进行而影响工程进度；⑤设计单位勘察设计深度不足、设计方案不合理，并且未及时按照合理方案出具设计变更，导致图纸与现场不符。技术管理二、处罚条款说明设计5.设计单位对设计交底及图纸审查会议中相关单位提出的问题未在所要求时间内答复，或设计质量不符合要求。1、出现以下任一违章行扣1分：①设计单位未参加设计交底；（★）②设计单位未参加图纸审查会议；（★）③设计单位未书面确认相关图纸审查要点、或未在所要求时间内答复相关单位提出的问题；④设计单位未按规定时间交付初步设计文件、施工图及预算文件、收口报告、竣工图；（★）⑤施工图及预算建设规模、主要技术方案与初设及批复不一致；或初步设计建设规模、主要技术方案与可研批复不一致。（★）2、相关记录和资料流于形式的，每项扣0.2分，累计扣至1分为止。技术管理二、处罚条款说明设计2013.2.262013.3.15技术管理二、处罚条款说明反面示例：设计单位对图纸会审中的问题未在所要求时间内答复。6.未按要求执行标准设计和典型造价、绿色电网建设指南、设计评审质量控制文件。1、出现以下任一违章行为扣设计单位1分：①未采用标准设计和典型造价，无正式书面说明；（★）②评审阶段，不能提供使用标准设计和典型造价授权码；（★）③未按照设计评审质量控制文件开展评审工作；（★）④新建工程未按绿色电网建设行动指南确定绿色等级目标和相应分析；（★）⑤未按不同建设阶段要求，在标准设计和典型造价应用平台上报信息；（★）⑥新建工程未按绿色电网建设行动指南提供相应设计文件；（★）⑦未见标准设计和典型造价应用情况统计表；（★）⑧工程技术经济指标控制不合理，造成单位造价虚高（非设备材料价格、建设场地等客观因素影响，单位造价高出同类工程平均水平30%以上）；（★）⑨无特殊原因不执行造价信息化规约。（★）2、未按照标准设计G4层图纸施工扣施工单位1分。技术管理二、处罚条款说明设计/施工反面示例：室外楼梯设计不合理技术管理二、处罚条款说明反面示例：无故未按公司要求采用标准设计和典型造价。非标准设计标准设计技术管理二、处罚条款说明7.违反基建工程安全管理“五个严禁”的要求：a)非法转包、违规分包；b)以包代管；c)将工程转给“皮包公司”、挂靠和借用资质的施工队伍。1、对照公司《五个严禁检查表》检查，违反本条款扣12分。（★）采购管理二、处罚条款说明设计/施工/监理8.承包商使用未在南方电网公司登记建档的分包商。1、专业分包单位未在南方电网公司登记建档扣3分。（★）2、出现以下任一违章行为扣1分：①劳务分包单位未在南方电网公司登记建档；（★）②目前未列入网公司登记建档的分包商类型：如桩基、顶管、安防图像监控、电缆封堵、防腐喷漆、运输、爆破、搭棚（架子工）等专业施工与资质不符。（★）采购管理二、处罚条款说明设计/施工/监理9.承包商或分包商诚信缺失。1、出现以下任一违章行为扣3分：①在申请承包商登记建档或接受资质能力评价中存在伪造、变造资料等不诚信行为；（★）②监理单位在承包商履约评价中明显不公，偏差率20%；（★）③在人员资料、管理文件、过程及验收记录文档中存在造假行为。（★）2、出现技术人员、注册人员不满足企业资质要求现象扣2分。（★）3、未按照工程会议纪要要求在规定的时间内落实相关工作要求，扣0.5分。采购管理二、处罚条款说明设计/施工/监理10.项目建设阶段或投运后，发生安全质量事故事件。负主要责任的承包商应分别扣罚：12分（事故）、9分（一、二级事件）、6分（三级事件）、3分（四、五级事件）；其余负次要责任的承包商由分子公司酌情扣分。（★）安全管理二、处罚条款说明设计/施工/监理11.监理单位、施工单位管理人员未持证上岗，或证书与岗位不对应；或作业人员进场前未经现场安全教育培训合格即上岗作业。1、参照《南方电网公司2014年基建管理人员和施工作业人员持证上岗工作方案》检查。①现场总监理师、监理工程师、监理员未持有国家或行业相应资格证书或证书失效，扣0.5分；（★）②现场总监理师、监理工程师、监理员未取得《基建施工人员资格认定证书》，或证书失效，或与岗位不对应，扣0.2分；（★）③施工单位项目经理未注册建造师资格证书或证书失效，扣0.5分；（★）④施工单位项目经理、项目总工、技术员、安全员、质检员、材料员、机械设备管理员7类人员，未取得《基建施工人员资格认定证书》，或证书失效，或与岗位不对应，扣0.2分；（★）⑤承包商未与短期作业人员签订当天有效的安全生产管理协议、未进行安全技