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单选题1、按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。A银监会B证券业协会C证监会D证券交易所第135页参考答案：B答案解释：证券业协会对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理。2、某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。A10.5B12C11.06D11.05第56页参考答案：C答案解释：设卖出价格为P,10000P－10000P×2‰－10000P×1‰－10000×1‰≥10000×11＋10000×11×2‰＋10000×1‰，解出P≥11.0573、下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（）。A会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的B会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元C交易所通过交易单元为会员提供申报买卖指令及其他业务指令的服务D交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限第25页参考答案：A答案解释：会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所交纳单元使用费、流速费和流量费等。4、（）是证券经纪业务的一线监管机构。A证券公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会第93页参考答案：B答案解释：证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。5、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。A目前我国对B股实行当日回转交易BB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交前，在交收前全部或部分卖出CB股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D目前我国对B股实行交易日当日回转交易第150页参考答案：C答案解释：目前我国对B股实行次交易日起回转交易。6、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（）。A承认交易所章程和业务规则B其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验C依法设立且满2年D代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚第21页参考答案：C答案解释：依法设立且满1年。7、若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按（）收取利息，并按每日透支金额的（）收取罚息。A金融同业贷款利率，1‰B金融同业存款利率，1‰C金融同业存款利率，0.5‰D金融同业贷款利率，0.5‰第269页参考答案：B答案解释：若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的1‰收取罚息。8、我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过（）。A5万手B1万手C50万股D100万股第38页参考答案：D答案解释：目前我国沪深交易所非大宗交易方式下股票单笔申报的最大数量应当不超过100万股。9、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。A0.5‰B3‰C1‰D0.1‰第55页参考答案：B答案解释：证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。10、（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A信用交易资金交收账户B客户信用交易担保资金账户C融资专用资金账户D融券专用证券账户第222页参考答案：B答案解释：考查融资融券中证券公司的账户体系。11、关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是（）。A中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证B在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量C股东获得配股权证是无偿的D中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证第117页参考答案：A答案解释：交易所利用交易系统控制卖空的功能判断客户拥有的配股权证的数量；股东获得配股权证是有偿的。12、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A3B1C2D6第230页参考答案：C答案解释：证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。13、在我国,封闭式基金交易以()为1个交易单位。A1000手B10张C100份D100股第38页参考答案：C答案解释：封闭式基金交易以100份为1个交易单位。14、目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。A权证B债券CB股DA股第260页参考答案：C答案解释：目前我国内地对B股实行T+3滚动交收方式。15、在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。A证券过户B证券登记C证券变更D证券转托管第108页参考答案：D答案解释：考查证券转托管。16、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是(）。A证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失第210页参考答案：D答案解释：ABC三项分别为合规风险、经营风险和管理风险。17、代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。A9：30~11：30，13：00~15：30B9：15~11：30，13：00~15：30C9：30~11：30，13：00~15：00D9：15~11：30，13：00~15：00第138页参考答案：C答案解释：代办股份转让的委托申报时间为转让日的9：30~11：30，13：00~15：00。18、根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金。A交易双方B正回购方C逆回购方D以资融券方第257页参考答案：A答案解释：双方均需缴纳履约金。19、对于证券交易所无形席位报盘说法正确的是（）。A营业部业务员将委托指令直接通过终端机输入交易所系统电脑主机B场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入交易所电脑主机C通过场内交易员向交易所传送委托指令D无形席位和有形席位申报都需要场内交易员第46页参考答案：A答案解释：无形席位和有形席位区别就在是否通过场内交易员申报。20、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A500%B100%C30%D5%第172页参考答案：B答案解释：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。21、采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。A经济性B供求平衡点C高效性D连续性第110页参考答案：B答案解释：采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的供求平衡点。22、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。A暂停上市B终止上市C恢复上市D对其实施停牌第156页参考答案：B答案解释：在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以终止其上市。23、以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。A单一资产管理B专项资产管理C定向资产管理D集合资产管理第183页参考答案：A答案解释：集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是是证券公司资产管理业务的三个种类。24、根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。A证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续B中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续C证券公司在公告刊登日完成送股D证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料第104页参考答案：B答案解释：中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续；中国结算公司在权益登记日登记送股；证券发行人申请送股要向中国结算公司提交相应的材料。25、关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（）。A对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻B投资者可以根据自己意愿随时撤单C在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托D采用有形席位申报撤单要通过场内交易员第47页参考答案：B答案解释：此题较易，考查委托撤单。26、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）。A0.794B0.795C0.805D0.804第156页参考答案：B答案解释：此题暗含没有配股，所以流通股份未变，除息报价=前收盘价—每股红利。27、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。A专项调查B取消交易权限C要求整改D约见谈话第20页参考答案：B答案解释：取消交易权限是对违反交易所业务规则的会员的纪律处分。28、定向资产管理合同中一般不包括（）。A客户资产的种类和数额B当事人的权利和义务C各类风险揭示D前言第194页参考答案：D答案解释：前言是集合资产管理合同中包含的内容。29、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。A中央结算公司B证券交易所C银行同业拆借中心D证监会第255页参考答案：A答案解释：在全国银行间债券市场买断式回购业务中，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。30、关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。A禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金B自营业务资金以投资者的名义出入C禁止从自营账户中提取资金D自营业务资金以公司的名义出入第170页参考答案：B答案解释：自营业务资金以公司的名义出入。31、在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。A电话自动委托B柜台委托C网上委托D自助终端委托第46页参考答案：B答案解释：投资者采用柜台委托时，身份确认可不由密码控制。32、在我国，证券投资者的证券买卖委托指令通过有形席位采取的是（）的形式。A场外报盘B场内报盘C场内交易员D红马甲第22页参考答案：B答案解释：证券投资者的证券买卖委托指令通过有形席位采取的是场内报盘的形式。33、证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。A2亿B5000万C1亿D5亿第9页参考答案：B答案解释：证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币5000万。34、从狭义上说，下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（）。A证监会B证券经纪商C证券交易所D委托人第26页参考答案：A答案解释：证券经纪业务包含的要素为委托人、证券交易所、证券经纪商和证券交易对象。35、从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。A名单和照片B简历C个人档案D身份证明第144页参考答案：A答案解释：从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。36、从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为(）。A风险性B决策的自主性C收益的不确定性D中介性第168页参考答案：B答案解释：证券自营业务的首要特点表现为决策的自主性。37、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A5%B30%C20%D10%第184页参考答案：C答案解释：限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。38、（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D理事会第169页参考答案：C答案解释：董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。39、下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。A在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B采用一次成交两次结算的方式C到期结算采用逐笔交收的方式D初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担