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一、物理安全测评指标测评项降低风险项威胁（风险）分类威胁赋值何种风险物理位置的选择（G3）a)机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内；无物理环境威胁高存在因软硬件故障导致的风险b)机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。物理访问控制（G3）a)机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员；如机房所在楼宇有较为严格的物理安全进出人员控制和视频监控等措施，可以降低风险物理攻击低存在因物理攻击导致的风险b)需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围；c)应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置物理隔离装置，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域；d)重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。防盗窃和防破坏（G3）a)应将主要设备放置在机房内；如机房所在楼宇有较为严格的物理安全进出人员控制和视频监控等措施，可以降低风险物理攻击低存在因物理攻击导致的风险b)应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记；c)应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；d)应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；e)应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统；f)应对机房设置监控报警系统。防雷击（G3）a)机房建筑应设置避雷装置；如之前从未发生过可降低风险物理环境威胁低存在因物理环境威胁导致的风险b)应设置防雷保安器，防止感应雷；c)机房应设置交流电源地线。防火（G3）a)机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火；无物理环境威胁低存在因物理环境威胁导致的风险b)机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料；c)机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开。防水和防潮（G3）a)水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；如之前从未发生过可降低风险物理环境威胁低存在因物理环境威胁导致的风险b)应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；c)应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透；d)应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警。防静电（G3）a)主要设备应采用必要的接地防静电措施；无物理环境威胁低存在因物理环境威胁导致的风险b)机房应采用防静电地板。温湿度控制（G3）机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。如之前从未发生过可降低风险物理环境威胁低存在因物理环境威胁导致的风险电力供应（A3）a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；如之前从未发生过可降低风险物理环境威胁低存在因物理环境威胁导致的风险b)应提供短期的备用电力供应，至少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求；c)应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电；d)应建立备用供电系统。电磁防护（S3）a)应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰；无物理环境威胁低存在因物理环境威胁导致的风险b)电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰；c)应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。如无储存敏感信息的关键设备此条不适用，此条根据用户敏感信息保护程度通常不适用二、网络安全测评指标测评项降低风险项威胁（风险）分类威胁赋值何种风险结构安全（G3）a)应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要；无软硬件故障高存在因软硬件故障导致的风险b)应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要；c)应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全的访问路径；仅内网访问，可降低风险攻击技术高存在因攻击技术导致的风险d)应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图；无无作为或操作失误中存在因无作为或操e)应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段；作失误导致的风险f)应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系统，重要网段与其他网段之间采取可靠的技术隔离手段；仅内网访问，可降低风险攻击技术高存在因攻击技术导致的风险g)应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优先级别，保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要主机。带宽充足，用户数量少，可降低风险无作为或操作失误中存在因无作为或操作失误导致的风险边界完整性检查（S3）a)应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断；物理安全保障充足可降低风险无作为或操作失误（一般系统）、攻击技术（重要系统）中存在因无作为或操作失误导致的风险b)应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断。泄密中存在因泄密导致的风险入侵防范（G3）a)应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等；如主机层面有入侵防范设施可降低风险如有入侵防范设施但未及时升级属于无作为或操作失误，如无入侵防范设施为攻击技术高存在因攻击技术导致的风险、存在因无作为或操作失误导致的风险b)当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。恶意代码a)应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除；如主机层面有恶意代码如有恶意代码防范中存在因恶意代码和防范（G3）b)应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。防范，可降低风险但未及时升级属于无作为或操作失误，如无恶意代码防范为恶意代码威胁病毒导致的风险访问控制（G3）a)应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能；有主机防火墙并设置了访问控制规则可降低风险攻击技术中存在因攻击技术导致的风险b)应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级；如主机防火墙设置了端口级别的访问控制规则可降低风险c)应对进出网络的信息内容进行过滤，实现对应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制；网络有入侵防范措施可降低风险无作为或操作失误存在因无作为或操作失误导致的风险d)应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终止网络连接；无e)应限制网络最大流量数及网络连接数；带宽充足，用户数量较少，可降低风险f)重要网段应采取技术手段防止地址欺骗；无一般系统为无作为或操作失误，重要系统为攻击技术存在因无作为或操作失误导致的风险g)应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，存在因越权或滥用控制粒度为单个用户；导致的风险h)应限制具有拨号访问权限的用户数量。越权或滥用安全审计（G3）a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录；无无作为或操作失误中存在因无作为或操作失误导致的风险b)审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；c)应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表；d)应对审计记录进行保护，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。网络设备防护（G3）a)应对登录网络设备的用户进行身份鉴别；无无作为或操作失误中存在因无作为或操作失误导致的风险b)应对网络设备的管理员登录地址进行限制；仅内网访问可降低风险c)网络设备用户的标识应唯一；无d)主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别；仅能从指定IP地址访问且用户网络已经实施了IP-MAC地址绑定，可降低风险e)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；f)应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；g)当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；如限定了登录地址，可降低风险泄密中存在身份鉴别信息泄密的风险h)应实现设备特权用户的权限分离。无越权或滥用中存在因越权或滥用导致的风险三、主机安全测评指标测评项降低风险项威胁（风险）分类威胁赋值何种风险身份鉴别（S3）a)应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别；无无作为或操作失误中存在因无作为或操作失误导致的风险b)操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；仅能从指定IP地址访问且用户网络已经实施了IP-MAC地址绑定，可降低风险c)应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；d)当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；如限定了登录地址，可降低风险如限定了登录地址，可降低风险泄密中e)应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。无无作为或操作失误中存在因无作为或操作失误导致的风险f)应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进行身份鉴别。仅能从指定IP地址访问且用户网络已经实施了IP-MAC地址绑定，可降低风险访问控制（S3）a)应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问；无越权或滥用中存在因越权或滥用导致的风险b)应根据管理用户的角色分配权限，实现管理用户的权限分离，仅授予管理用户所需的最小权限；c)应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离；数据库所在主机由责任人管理可降低风险d)应严格限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的默认口令；无e)应及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户的存在。无f)应对重要信息资源设置敏感标记；无越权或滥用中存在因越权或滥用导致的风险g)应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作；安全审计（G3）a)审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用户；无无作为或操作失误中存在因无作为或操作失误导致的风险b)审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件；无无作为或操作失误（金融等重要系统可作为“抵赖”）中存在因无作为或操作失误导致的风险c)审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；无d)应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表；无无作为或操作失误中存在因无作为或操作失误导致的风险e)应保护审计进程，避免受到未预期的中断；无f)应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。无剩余信息保护（S3）a)应保证操作系统和数据库系统用户的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分配给其他用户前得到完全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中；无无作为或操作失误中存在因无作为或操作失误导致的风险b)应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。入侵防范（G3）a)应能够检测到对重要服务器进行入侵的行为，能够记录入侵的源IP、攻击的类型、攻击的目的、有网络入侵检测措施可降低风险攻击技术高存在因攻击技术导致的风险攻击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警；b)应能够对重要程序的完整性进行检测，并在检测到完整性受到破坏后具有恢复的措施；有网络入侵检测措施可降低风险篡改高存在篡改的风险c)操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更新。网络层有严格的端口访问控制策略可降低风险无作为或操作失误中存在因无作为或操作失误导致的风险恶意代码防范（G3）a)应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库；如网络有恶意代码防范可降低风险恶意代码中存在因恶意代码和病毒导致的风险b)主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品不同的恶意代码库；无c)应支持防恶意代码的统一管理。主机数量较少且有人定期管理可降低风险资源控制（A3）a)应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录；仅内网访问可降低风险无作为或操作失误中存在因无作为或操作失误导致的风险b)应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定；无c)应对重要服务器进行监视，包括监视服务器的CPU、硬盘、内存、网络等资源的使