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《现代企业管理研究》第三讲企业家素质与经营者激励主讲人：中央党校经济学部教授潘云良参考书：《现代企业管理》潘云良主编《海尔管理教程》潘云良主编本讲主要内容：一、什么是企业家二、合格的企业家需要具备的素质三、经营者激励与约束四、中国企业家培育在英文中，企业家即创新家；在德文中，企业家是拥有资产又负责经营者；在法文中，企业家是冒险事业的经营者和组织者。法国早期政治经济学的代表人物萨伊认为，企业家是冒险家，是把土地、劳动力、资本等生产要素结合起来进行生产的第四个要素。一、什么是企业家？一、什么是企业家？剑桥学派的马歇尔认为，企业家是以自己的洞察力、创新力，发现和消除市场的不均衡性，创造交易的机会和效用，给生产过程指出方向，使生产要素组织化的人。美国管理学家彼得·德鲁克认为，从一般意义上讲，企业家是为谋取利润，并为此承担风险的人。是能开拓新的市场引导新的需求，创造新的顾客的人。美国著名经济学家保罗·Ａ·萨缪尔森对企业家及其职能也有其独特的理解。他说：“具有新的观念和专利的人们能够推动新产品的出现，或降低以前产品的成本。我们把做这样一些事情的人称为创新者或企业家。”“他们具有眼光，有创造力，在经营中勇于引入新思想”。一、什么是企业家？《现代经济词典》认为，企业家是指能抓住机会引进一种新产品，一种新的生产方法或者一种改进了的组织机构的企业管理者，能筹集必需的资金，调动各种生产要素并组织管理机构的人。一、什么是企业家？对外：整合市场要素，实现交易费用最低对内：整合生产要素，实现成本最低企业家与传统管理者的区别企业家：1、动机：独立性、创新、财务收益2、时间导向：长期目标3、活动：直接参与4、风险倾向：适度5、对失败的态度：接受管理者：1、动机：晋升、上级奖励2、时间导向：短期目标3、活动：授权和监督4、风险倾向：低5、对失败的态度：避免中国国有企业有企业家吗？北京大学光华管理学院的张维迎教授在研究企业家理论时，曾经提出过一个著名的定理，即“中国国有企业企业家不可能”定理。意即在中国特殊的经济体制中，在国有企业里，不可能产生真正意义的企业家。因为企业家是指那些在市场经济环境中，敢于创新、敢于冒风险、敢于承担责任的“经济英雄”。根据：1、国企是作为政府行政机关的附属物而存在的，生产决策不独立。有资料显示，即使是目前在企业实行市场化改制的过程中，国家机关发布的文件仍有７０％是直接面向国有企业的。2、厂长、经理由企业到政府的“上升”渠道无法切断，人追求自身利益最大化的本性使厂长、经理的短期行为成为可能。国家付酬，使其不具备追求企业效益最大化的动机。根据：3、官本位的思想，使其选择避免企业创新风险而转向捞取政治资本。4、约束的弱化，为其权钱交易、中饱私囊提供了机会。二、合格的企业家应具备的素质1、美国管理协会的意见。（1）工作效率高；（2）有主动进取精神，总想不断改进工作；（3）逻辑思维能力强，善于分析问题；（4）有概括能力；（5）有很强的判断能力；（6）有自信心；（7）能帮助别人提高工作能力；（8）能以自己的行为影响别人；（9）善于用权；（10）善于调动别人的积极性；（11）善于利用谈心做工作；（12）热心关心别人；（13）能使别人积极而又乐观地工作；（14）能实行集体领导；（15）能自我克制；（16）能自行做出决策；（17）能客观地听取各方面的意见；（18）对自己有正确评价，能以他人之长补己之短；（19）勤俭；（20）具有技术和管理的知识。2、前苏联学者关于企业家的观点（1）有高度的政治水平和业务水平（2）严于律己，宽以对人（3）善于维护劳动纪律（4）充分发挥每个下属人员的才能（5）善于调动下级的积极性（6）发扬民主，遇事与下级商量（7）说话要算数3、哈佛认为企业家应具备的素质1）创造性思考问题的能力：能突破传统的框框和常规思维方式，敢于创新。2）解决问题的能力：在研究问题时，以应用所学的概念、理论、方法、发挥创造性，运用判断能力，找出问题的症结所在，并能设计出恰当的解决方案。3）综合能力：能认识并综合一项工作或一个问题的两个不同的方面，学会从整体考虑问题。4）严密推理的能力。5）表达能力和谈判能力。6）领导才能：能制定和表达自己的目标和理想；能鼓舞和激励别人；能创造条件给予他人徘除困难，争取成功的动力。7）团队精神：能以成员和领导的身份与各种不同的群体一起有效地、有创造性地工作。3、哈佛认为企业家应具备的素质3、哈佛认为企业家应具备的素质8）企业家精神：目光远大，能构想未来，能认识并创造机会，而且不受条件的限制去追求这些机会，能担负起促变的责任。9）知识结构：精通至少一种专业，对工商企业有全面的、系统的管理知识。10）道德准则：坚持基本道德准则，身体力行。11）超越自我的能力：努力提高和超越自我，保持求知欲，善于实践和从经验中学习。4、日本人有效的企业家之一：十项品德（1）使命感，非要完成任务不可（2）信赖感，上下左右相互信任与支持（3）诚实，在上下级和周围关系中，都能以诚相待（4）忍耐，不随便发脾气（5）热情，对人热情体贴，对工作专心负责（6）责任感，对工作敢于负责任，能充分发挥主观能动性（7）积极性，以主人翁精神主动做任何工作（8）进取心，不满足现状，积极上进（9）公平，对人对事秉公处理，不徇私情（10）勇气，对于危险的工作能亲自处理，有向困难挑战的勇气4、日本人有效的企业家之一：十项品德5、日本人有效的企业家之二：十项能力（1）思维、决策能力（2）规划能力（3）判断能力（4）创造能力（5）洞察力（6）劝说能力（7）对人的理解能力（8）解决问题的能力（9）培养下级的能力（10）调动积极性的能力目标人环境系统管理理论战略管理理论权变管理理论科学决策理论人性理论、需求层次理论、激励理论、领导理论三、经营者激励与约束（一）职业经理革命（二）人力资本理论（三）中国的“59”现象（四）经营者激励与约束（一）职业经理革命职业经理人制度从160余年前的美国马萨诸塞州诞生，由一起火车相撞事故引发，人们普遍批评业主不能直接管理现代化企业，此事经州议会立法，促成了企业所有权与经营权分离、职业经理人由此脱颖而出。后来，职业经理人制度逐步形成并影响所有市场经济模式的相关国家。意义：生产关系的调整，权利的调整。问题：“两权分离”导致目标不同，对职业经理人必须“激励与约束”。（二）人力资本理论1960年，美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者西奥多•舒尔茨在美国经济年会上以主席的身份发表了题为《论人力资本投资》的演讲，轰动了西方经济学界。开辟了人类关于人的生产能力分析的新思路。（1）人力资源是一切资源中最主要的资源，人力资本理论是经济学的核心问题。（2）在经济增长中，人力资本的作用大于物质资本的作用。人力资本投资与国民收入成正比，比物质资源增长速度快。（3）人力资本的核心是提高人口质量，教育投资是人力投资的主要部分。不应当把人力资本的再生产仅仅视为一种消费，而应视同为一种投资，这种投资的经济效益远大于物质投资的经济效益。（4）教育投资应以市场供求关系为依据，以人力价格的浮动为衡量符号。人力资本理论主要包括：（三）中国的“59”现象案例一，云南红塔集团的褚时健。在18年的时间里，他将一个濒临倒闭的小厂发展成为举世闻名的大集团，给国家上交利税800个亿，而呕心沥血的褚时健所获得的工资待遇只有60万元。平均每给国家创造14万元的利税，自己只拿到1元钱的回报。因此当他年纪渐高即将退休、面临失去职位生活无保的处境时，自己开始伸手。有人认为，在褚时健的问题上，是国家不合理在先，褚时健不合法在后。（三）中国的“59”现象2004年岁末，中国又一名功勋企业家走进监房成了人们众说纷纭的话题。一个经过20年奋斗，把一个年产值40万元、利税不足5万元的国有企业呼和浩特市回民奶制品厂打造成今天拥有40亿元总资产、近百亿元销售额、中国奶业龙头老大伊利集团的董事长，党委书记，著名企业家郑俊怀，因涉嫌贪污挪用资金成为阶下囚。消息震动股市，震动了整个企业界、特别是正在进行国有企业改革、改制的众多领域与群体，更引发人们的扼腕叹息。2007年中国企业十大落马高管1、吴英2月10日被刑拘，离职前系浙江本色集团董事长；2、敬克文3月份被刑拘，离职前系四川绵阳燃气集团董事长；3、乔洪5月份被“双规”，离职前系贵州茅台股份有限公司总经理；4、谢国胜7月9日被依法逮捕，离职前系河南花园集团董事长；5、王效金9月10日被检方立案侦查，离职前系安徽古井集团董事长；6、孙树华9月10日被依法批捕，离职前系河南华林集团董事长；7、陈同海10月份被国资委确认“双规”，离职前系中国石油化工股份有限公司董事长；8、周伟彬11月29日被判有期徒刑3年，离职前系佛山金冠集团董事长；9、龚家龙12月份被公安机关认定涉嫌五宗罪，离职前系湖北天法集团董事长；10、张晓光12月4日被判死刑，缓期两年执行，离职前系东北高速股份有限公司董事长；（四）经营者激励与约束1、国企企业家价值如何体现？国企企业家价值如何体现？一批专家、学者和企业家在“中国企业家价值暨双星现象研讨会上”就此问题进行了热烈而深入的探讨。问题（1）企业家价值是市场决定还是政府决定？（2）企业其他人员怎么办？专家观点：承认企业家，就应该承认企业家的价值。在这方面，理论明显落后于实践。这个问题不解决，就会制约国企的发展。因此，我们应当从制度上为这样优秀的企业家解决后顾之忧。2、小资料：国外企业家年薪以下为《福布斯》评出的美国500强企业CEO2005年薪水排行前十名：1）美国第一资本金融公司CEO理查德-费尔班克，2005年薪水2.4942亿美元2）雅虎CEO特里-塞梅尔，2005年薪水为2.30555亿美元3）CendantCEOHenryRSilverman,2005薪水1.3996亿美元4）KBHomeCEOBruceKaratz，2005年薪水为1.3553亿美元5）雷曼兄弟CEORichardSFuldJr，2005年薪水为1.2267亿美元6）西方石油（OP）CEORayRIrani，2005年薪水为8073万美元7）甲骨文CEO拉里-艾里森，2005年薪水7533万美元8）赛门铁克CEO约翰-汤普森，2005年薪水为7184万美元9）CaremarkRxCEOEdwinMCrawford，2005年薪水为6966万美元10）CountrywideFinancialCEOAngeloRMozilo，2005年薪水为6896万美元。3、小资料：国外企业家年薪美国193.26阿根廷89.91墨西哥86.68加拿大78.71中国香港73.66比利时69.67英国66.85新加坡64.57荷兰60.49委内瑞拉63.5意大利60.03奥地利54.69巴西53.02国家总年薪(地区)(万美元)国家总年薪(地区)(万美元)法国51.91日本50.81德国45.5西班牙42.97瑞典41.39瑞士40.46南非39.47马来西亚30.04新西兰28.73中国台湾22.92韩国21.48泰国13.76中国上海8.95（资料来源：2001/2002环球全面薪酬研究）国家总年薪(地区)(万美元)国家总年薪(地区)(万美元)4、小资料：中国央企企业家年薪针对国资委监管的180多家中央企业负责人2003年收入状况的调查，该调查由国务院发展研究中心企业研究所委托华信惠悦咨询公司执行。调查显示：目前中央企业负责人平均年收入36万元，平均薪酬最高的是医药业。该项调查涉及石油、电力、军工、通信等22个行业。从调查结果可以看出，平均年收入超过50万元的行业有5个，依次为：医药，68.6万；电力,64.7万；汽车,61.9万；冶金,57.8万和地产,57万。调查显示，除少数行业外，其它行业中央企业负责人的平均薪酬水平差距不大。在40万元-50万元的区间内，有2个行业：电子,47.6万；通讯,47.3万。在30万元-40万元的区间内，有4个行