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惠山经济开发区洛社配套区管委会环境管理程序文件编号：LSGW-EP-24-A颁布日期：2008-07-01环境管理体系内部审核程序最新修订日期：编制：袁继芹审核：庄进批准：潘增炎版本号：A第1页共4页环境管理体系内部审核程序1目的和适用范围验证环境管理体系是否符合标准要求，是否得到有效实施、保持和改进。适用于本管委会环境管理体系所覆盖的所有区域和所有活动、环境管理要求的内部审核。2职责2.1管理者代表全面负责内部环境管理体系审核工作，负责制订年度内审计划、任命内审组长。2.2内审组长受环境管理者代表的委托，组建审核组，并领导与组织审核组根据环境管理者代表认可的审核方案有效地实施与完成审核。2.3审核组成员：根据审核组长分配的任务，支持与协助审核组长实施与完成审核。2.4各部门协助和配合审核组开展审核。3工作程序3.1年度内审计划3.1.1管理者代表负责策划全年的审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管委会主任批准。每年至少进行一次内审，并要求覆盖本公司管理体系的所有部门，另外出现以下情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核：a.组织机构、管理体系发生重大变化时；b.出现重大环境事故，或相关方对某一环节连续投诉时；c.法律、法规及其他外部要求变更时；d.在接受第二方、第三方审核之前。3.1.2审核内容a.整个体系与ISO14001标准的符合性；b.体系的实施、维持情况，包括目标指标和方案的实施情况、程序的执行情况；c.法律法规及其他要求的遵守情况；d.前次内审或外部审核中不符合项的整改情况。3.1.3根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖管理体系全部要求。3.2审核前的准备3.2.1管理者代表任命审核组长和内审员，内审员由与被审核部门无直接责任的、具备资格的人员组成。惠山经济开发区洛社配套区管委会环境管理程序文件编号：LSGW-EP-24-A颁布日期：2008-07-01环境管理体系内部审核程序最新修订日期：编制：袁继芹审核：庄进批准：潘增炎版本号：A第2页共4页3.2.2由审核组长策划审核并编制本次《内审实施方案》，交管理者代表批准。计划的编制应具有严肃性和灵活性，其内容应包括：a.审核的目的、范围、依据、方法；b.审核组成员，审核的工作安排；c.审核时间、地点；d.受审核部门及审核要点；e.现场审核日程安排；f.内部审核通知；g.审核报告发放范围、日期。3.2.3在了解受审核部门的具体情况后，内审组长组织内审员编写《内审检查清单》，内审检查表要详细列出受审核部门、审核人、日期、标准条款、审核内容、审核方法、审核记录、审核结论，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。3.2.4审核组长于内审前一星期将内审时间通知受审核部门，受审核部门如对审核时间或其它有异议，应在审核前三天通知审核组长。3.2.5审核组长在实施审核前一周，召开审核组成员会议，会议主要内容：a.宣讲内审程序及注意事项；b.宣讲审核员的职责和任务；c.进行审核组成员的审核分工；d.分发环境管理体系文件：e.分发审核用记录表。3.2.6审核组成员接受审核任务后，认真准备现场检查清单，确保现场审核的重点能按预定的时间完成。编写检查清单应注意：a.突出审核重点，关注体系的关键要点和受审核者负主要责任的要素；b.问题的数量应考虑审核时间的长短，保证预定的审核进度；c.按部门审核不能遗漏该部门负责的主要要素，按要素审核不能遗漏该要素的主管部门；d.．尽可能用开放式、启发式问题；e.．写清检查的方式、方法及抽样的数量。审核组成员在审核前两天将编制好的检查清单交审核组长审核。3.3内审的实施3.3.1首次会议按计划安排召开首次会议，首次会议的主要内容有：惠山经济开发区洛社配套区管委会环境管理程序文件编号：LSGW-EP-24-A颁布日期：2008-07-01环境管理体系内部审核程序最新修订日期：编制：袁继芹审核：庄进批准：潘增炎版本号：A第3页共4页a.介绍审核范围、目的和方案；b.（必要时）向受审核方介绍审核组成员；c.介绍审核中采用的方法和程序；d.确定末次会议的时间、地点和参加人。首次会议由审核组长主持，环境管理者代表、受审核部门负责人、内审组成员参加。3.3.2现场审核审核组成员通过面谈、审阅文件和记录、现场观察等方式收集审核证据，并如实记录。现场审核要以准备好的检查清单为主，不要偏离已准备好的问题，以免延误审核时间。当现场发现有重大线索需追踪时，审核员应做好标记，在审核追踪时间里进行追踪并记录，不要延误对其他部门的审核。3.3.3总结审核发现审核员对审核证据进行分析，对照审核准则，判断与审核准则不一致的方面，将不符合的事实真实记录，提出纠正要求，限定纠正期限（一般不超过10天），形成不符合报告，并由受审核方认可；3.3.4末次会议末次会议由审核组长主持，宣布审核的不符合项及纠正要求。末次会议结束后，审核组成员将借用的环境管理体系文件、审核过程记录全部交给审核组长。3.4审核不符合项的纠正、预防措施3.4.1不符合项的纠正受审核部门根据本部门的实际情况，对不符合原因进行分析，制定并采取纠正措施，弥补因不符合造成的影响。纠正措施可采用以下一种或多种方法：a.立即停止不正确的工作方法；b.对造成的影响进行补救，消除产生不符合原因；c.如果因不符合已造成相关方的抱怨，补救后通知相关方。3.4.2不符合的预防根据不符合的情况，对其他部门潜在的原因举一反三，预防类似事件的再次发生；受审核部门制定预防措施，对不符合情况进行防范，可采用一种或多种方法：a.重新培训ISO14001标准有关内容、环境管理体系有关文件、有关法律法规；b.由受审核部门按《文件、资料管理程序》修改相关文件，并按新文件要求执行；c.改变原有的工作习惯、使用的材料，杜绝该环境问题。3.4.3验证纠正和预防措施要在规定的时间内完成（有时也可由环境管理者代表或审核组长先确认惠山经济开发区洛社配套区管委会环境管理程序文件编号：LSGW-EP-24-A颁布日期：2008-07-01环境管理体系内部审核程序最新修订日期：编制：袁继芹审核：庄进批准：潘增炎版本号：A第4页共4页纠正和预防措施）。受审核部门将纠正和预防措施报告表送交审核组长，由审核组长组织审核员对纠正和预防措施的正确性及实施效果进行验证，符合纠正要求后由审核员签字确认。3.5审核报告3.5.1报告编制审核组长收集审核过程的所有记录，编制审核报告。审核报告反映审核的实际过程和体系的状态，包括以下内容：a.本次审核的目的、范围；b.审核准则；c.审核过程简介（包括审核组成员、审核天数、受审核部门、审核重点等）；d.体系的总体情况；e.不符合项及纠正情况；f.下次审核须重点关注的环节。3.5.2报告发放审核报告应在现场审核完成后十五天内完成，经环境管理者代表批准后发放到各受审核部门。3.6审核结束审核组织将全部审核资料整理后，移交党政办公室存档。4相关文件《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》LSGW-EP-22-A《合规性评价程序》LSGW-EP-21-A《文件、资料管理程序》LSGW-EP-05-A5记录《年度审核计划》LSGW-ER-GL-4.5.5-01《年度内审计划》LSGW-ER-GL-4.5.5-02《内审实施方案》LSGW-ER-NS-4.5.5-01《内审检查清单》LSGW-ER-NS-4.5.5-02《不符合项报告》LSGW-ER-NS-4.5.5-03《不符合项分布表》LSGW-ER-NS-4.5.5-04《环境管理体系内审报告》LSGW-ER-NS-4.5.5-05