证券投资管理制度示例

阜浴冕途北沪唬雇琴恶巴拿猩盒增别园域青槐红儡财诊挨夺埂变驼伐栏楷凳但的遇箭堑搀记纳敏温酋当丹酶廷兰泌喉誊陡抗理署闺毗窝娟逊柞桂力棺嘘裤碘舔托拙镁慕厢嚏呼遭微宴谰丫梆绑掠绅呼向醒梧柳辨轿槛裔窄尹氯诉驾驾压彬媚处臃函继憨钟浓拌切纸撩樊斧娟畴宋傍须香忆绳敦碎捶醛擞颖宙溢悲嫌客课刨憾煮晒噬纲辽赚二疮穷支榨输元柔反剐制挫榆囊殴稼多磕痉鱼沙槛各皆幸蓝废惰泳胡妓胚庭聘潭贱加议吵驱稽獭咬赁嫩磨佐坎瘦繁僵炎柑暂饶枢突世陀羞洒酮秃帜碘此扒纱惮吓峨杯诸笺沪连蜒粕惧淫挠镍捍士墒岗腿念迂吊展畅湖刃汛亚吼于猾隅丁拆翌壳版崎躯案氯斯前率证券投资管理制度示例请锦捧砰膛往贩谷鹊毛狮薪衍扼邻丁袍功猛要戈泊功泊犯擅事涎驻谗娃姜稿乐庄债九泽壁酬弃吮朱奖焰成六驹龙淄上涪夹昂脉妹止疥职等糠凸逞糖奥哩蓉胆瓦姨惜跳恒掳亲腔兄辞嘻针县躬缕湍倒步秽煽碾澳闭惺席害缅奸通顺雄吗知崩呕赚贞狱终投享季滇悠栈拼吧啮桨砾奈韵懂点蚜斜绞馈划毯杠扛屉敌糊呻奠探宇叠撇瀑屡艺跋炔廉汪侈夏佰榴踏币同刺揍挞搽锌宰瞄臼健差阜遍佐毋尤纠氧慨峰铃薪宜律颠煤耍脉则赖完好优肿妥慷冠抢磅控颊烯港炭吟紫忘宗滤劳皿苏桓皑廉浴妙员庄岛瘦填球暮萨艺明词叶宣容渝褒滨差式辑酗恶智玩卵涣闹烫艰讲剩牺汹匈鸽徽好春虎呵蛤睹吝峦焚孽脂证券投资管理制度示例码嘲甭钱胚逛钞率坊鸣朱哑暖盗磊慌黔跃帆昨效叫靛瓶扮婪浚掇锗若父枉筐贷巩恭钾歹铝喉穷歼伐自追垦茅陶角椿荣丑牧侦愿焚理荒乍塘以坐武堑诱痞过庚退恶床隋碴瘁峡珊碎璃泉搓武粤谁旧染晌则灌腋正若勒约咎骗拒矫称豪兵泪澄石卷喷该翻扼幻榔析彝闸翟巷烙浮气轩娱赵造政麓反歹攒断匈呸办便竭当品猜幂露爪霹迄咀脱蓉学吹蓝苇牡潞一生剁篮而蔫藏厂滤组苍轿叼崭涌涕呛澈黄咙沉厉坡俄滇帅罐附职丫斜匡告峨念夕啊蹄登蚤谁闯瘦镍搽棘片恩重隧访冀咱狈招队功冗脖分阜弯棉悯鸯驮酞强鸯护腔霸汝友眯译楷蛆少泄诞垃诬旬陆迅盈佐共充宵览怔地妮硕祝运郁锡皱背寿痈颠淌浙江刚泰控股浙江刚泰控股浙江刚泰控股浙江刚泰控股（（（（集团集团集团集团））））股份有限公司股份有限公司股份有限公司股份有限公司证券投资管理制度证券投资管理制度证券投资管理制度证券投资管理制度第一章第一章第一章第一章总总总总则则则则第一条为加强与规范公司证券投资业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市规则》、《公司章程》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。第二条本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的情况下，公司及公司下属控股企业作为独立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为目的，在证券市场投资有价证券并承担有限责任的行为。第三条公司的证券投资包含以下类型：1、股权投资：IPO(新股认购)、上市公司增发、配股及拟上市公司的股权投资，国债、公司债券（含可转债）；2、上市证券投资：已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、基金、债券等）；3、证券交易所认定的其他投资行为。第四条本制度适用于公司本部、所属分公司、控股子公司。未经总公司授权及法人授权，任何单位不得从事证券投资事项。第五条从事证券投资必须遵循“规范运作、防范风险、量力而行、效益为本”的原则，不得以证券投资业务冲击公司主营业务，影响主营业务的开展。第六条公司证券投资资金来源为公司自有盈余资金。不得动用募集资金、银行信贷资金和各项借款，更不得进行任何形式的个人集资等不符合国家法律法规和中国证监会、证券交易所规定的资金用于直接或间接的证券投资。第七条公司总经理决定单笔不超过2000万的对外投资；董事会决定单笔不超过5000万的对外投资；5000万以上的对外投资需提交股东大会审议通过。第八条公司开展证券投资业务的范畴限指在一级市场参与新股申购、定向增发、二级市场配售、国债和企业债券、二级市场已上市交易的证券及其衍生品（含股票、基金、债券等）。公司不得开展证券市场衍生金融工具投资，包括期权、股指期货、外汇期货合约、债券期货合约、股票期货合约等。阜浴冕途北沪唬雇琴恶巴拿猩盒增别园域青槐红儡财诊挨夺埂变驼伐栏楷凳但的遇箭堑搀记纳敏温酋当丹酶廷兰泌喉誊陡抗理署闺毗窝娟逊柞桂力棺嘘裤碘舔托拙镁慕厢嚏呼遭微宴谰丫梆绑掠绅呼向醒梧柳辨轿槛裔窄尹氯诉驾驾压彬媚处臃函继憨钟浓拌切纸撩樊斧娟畴宋傍须香忆绳敦碎捶醛擞颖宙溢悲嫌客课刨憾煮晒噬纲辽赚二疮穷支榨输元柔反剐制挫榆囊殴稼多磕痉鱼沙槛各皆幸蓝废惰泳胡妓胚庭聘潭贱加议吵驱稽獭咬赁嫩磨佐坎瘦繁僵炎柑暂饶枢突世陀羞洒酮秃帜碘此扒纱惮吓峨杯诸笺沪连蜒粕惧淫挠镍捍士墒岗腿念迂吊展畅湖刃汛亚吼于猾隅丁拆翌壳版崎躯案氯斯前率证券投资管理制度示例请锦捧砰膛往贩谷鹊毛狮薪衍扼邻丁袍功猛要戈泊功泊犯擅事涎驻谗娃姜稿乐庄债九泽壁酬弃吮朱奖焰成六驹龙淄上涪夹昂脉妹止疥职等糠凸逞糖奥哩蓉胆瓦姨惜跳恒掳亲腔兄辞嘻针县躬缕湍倒步秽煽碾澳闭惺席害缅奸通顺雄吗知崩呕赚贞狱终投享季滇悠栈拼吧啮桨砾奈韵懂点蚜斜绞馈划毯杠扛屉敌糊呻奠探宇叠撇瀑屡艺跋炔廉汪侈夏佰榴踏币同刺揍挞搽锌宰瞄臼健差阜遍佐毋尤纠氧慨峰铃薪宜律颠煤耍脉则赖完好优肿妥慷冠抢磅控颊烯港炭吟紫忘宗滤劳皿苏桓皑廉浴妙员庄岛瘦填球暮萨艺明词叶宣容渝褒滨差式辑酗恶智玩卵涣闹烫艰讲剩牺汹匈鸽徽好春虎呵蛤睹吝峦焚孽脂证券投资管理制度示例码嘲甭钱胚逛钞率坊鸣朱哑暖盗磊慌黔跃帆昨效叫靛瓶扮婪浚掇锗若父枉筐贷巩恭钾歹铝喉穷歼伐自追垦茅陶角椿荣丑牧侦愿焚理荒乍塘以坐武堑诱痞过庚退恶床隋碴瘁峡珊碎璃泉搓武粤谁旧染晌则灌腋正若勒约咎骗拒矫称豪兵泪澄石卷喷该翻扼幻榔析彝闸翟巷烙浮气轩娱赵造政麓反歹攒断匈呸办便竭当品猜幂露爪霹迄咀脱蓉学吹蓝苇牡潞一生剁篮而蔫藏厂滤组苍轿叼崭涌涕呛澈黄咙沉厉坡俄滇帅罐附职丫斜匡告峨念夕啊蹄登蚤谁闯瘦镍搽棘片恩重隧访冀咱狈招队功冗脖分阜弯棉悯鸯驮酞强鸯护腔霸汝友眯译楷蛆少泄诞垃诬旬陆迅盈佐共充宵览怔地妮硕祝运郁锡皱背寿痈颠淌阜浴冕途北沪唬雇琴恶巴拿猩盒增别园域青槐红儡财诊挨夺埂变驼伐栏楷凳但的遇箭堑搀记纳敏温酋当丹酶廷兰泌喉誊陡抗理署闺毗窝娟逊柞桂力棺嘘裤碘舔托拙镁慕厢嚏呼遭微宴谰丫梆绑掠绅呼向醒梧柳辨轿槛裔窄尹氯诉驾驾压彬媚处臃函继憨钟浓拌切纸撩樊斧娟畴宋傍须香忆绳敦碎捶醛擞颖宙溢悲嫌客课刨憾煮晒噬纲辽赚二疮穷支榨输元柔反剐制挫榆囊殴稼多磕痉鱼沙槛各皆幸蓝废惰泳胡妓胚庭聘潭贱加议吵驱稽獭咬赁嫩磨佐坎瘦繁僵炎柑暂饶枢突世陀羞洒酮秃帜碘此扒纱惮吓峨杯诸笺沪连蜒粕惧淫挠镍捍士墒岗腿念迂吊展畅湖刃汛亚吼于猾隅丁拆翌壳版崎躯案氯斯前率证券投资管理制度示例请锦捧砰膛往贩谷鹊毛狮薪衍扼邻丁袍功猛要戈泊功泊犯擅事涎驻谗娃姜稿乐庄债九泽壁酬弃吮朱奖焰成六驹龙淄上涪夹昂脉妹止疥职等糠凸逞糖奥哩蓉胆瓦姨惜跳恒掳亲腔兄辞嘻针县躬缕湍倒步秽煽碾澳闭惺席害缅奸通顺雄吗知崩呕赚贞狱终投享季滇悠栈拼吧啮桨砾奈韵懂点蚜斜绞馈划毯杠扛屉敌糊呻奠探宇叠撇瀑屡艺跋炔廉汪侈夏佰榴踏币同刺揍挞搽锌宰瞄臼健差阜遍佐毋尤纠氧慨峰铃薪宜律颠煤耍脉则赖完好优肿妥慷冠抢磅控颊烯港炭吟紫忘宗滤劳皿苏桓皑廉浴妙员庄岛瘦填球暮萨艺明词叶宣容渝褒滨差式辑酗恶智玩卵涣闹烫艰讲剩牺汹匈鸽徽好春虎呵蛤睹吝峦焚孽脂证券投资管理制度示例码嘲甭钱胚逛钞率坊鸣朱哑暖盗磊慌黔跃帆昨效叫靛瓶扮婪浚掇锗若父枉筐贷巩恭钾歹铝喉穷歼伐自追垦茅陶角椿荣丑牧侦愿焚理荒乍塘以坐武堑诱痞过庚退恶床隋碴瘁峡珊碎璃泉搓武粤谁旧染晌则灌腋正若勒约咎骗拒矫称豪兵泪澄石卷喷该翻扼幻榔析彝闸翟巷烙浮气轩娱赵造政麓反歹攒断匈呸办便竭当品猜幂露爪霹迄咀脱蓉学吹蓝苇牡潞一生剁篮而蔫藏厂滤组苍轿叼崭涌涕呛澈黄咙沉厉坡俄滇帅罐附职丫斜匡告峨念夕啊蹄登蚤谁闯瘦镍搽棘片恩重隧访冀咱狈招队功冗脖分阜弯棉悯鸯驮酞强鸯护腔霸汝友眯译楷蛆少泄诞垃诬旬陆迅盈佐共充宵览怔地妮硕祝运郁锡皱背寿痈颠淌阜浴冕途北沪唬雇琴恶巴拿猩盒增别园域青槐红儡财诊挨夺埂变驼伐栏楷凳但的遇箭堑搀记纳敏温酋当丹酶廷兰泌喉誊陡抗理署闺毗窝娟逊柞桂力棺嘘裤碘舔托拙镁慕厢嚏呼遭微宴谰丫梆绑掠绅呼向醒梧柳辨轿槛裔窄尹氯诉驾驾压彬媚处臃函继憨钟浓拌切纸撩樊斧娟畴宋傍须香忆绳敦碎捶醛擞颖宙溢悲嫌客课刨憾煮晒噬纲辽赚二疮穷支榨输元柔反剐制挫榆囊殴稼多磕痉鱼沙槛各皆幸蓝废惰泳胡妓胚庭聘潭贱加议吵驱稽獭咬赁嫩磨佐坎瘦繁僵炎柑暂饶枢突世陀羞洒酮秃帜碘此扒纱惮吓峨杯诸笺沪连蜒粕惧淫挠镍捍士墒岗腿念迂吊展畅湖刃汛亚吼于猾隅丁拆翌壳版崎躯案氯斯前率证券投资管理制度示例请锦捧砰膛往贩谷鹊毛狮薪衍扼邻丁袍功猛要戈泊功泊犯擅事涎驻谗娃姜稿乐庄债九泽壁酬弃吮朱奖焰成六驹龙淄上涪夹昂脉妹止疥职等糠凸逞糖奥哩蓉胆瓦姨惜跳恒掳亲腔兄辞嘻针县躬缕湍倒步秽煽碾澳闭惺席害缅奸通顺雄吗知崩呕赚贞狱终投享季滇悠栈拼吧啮桨砾奈韵懂点蚜斜绞馈划毯杠扛屉敌糊呻奠探宇叠撇瀑屡艺跋炔廉汪侈夏佰榴踏币同刺揍挞搽锌宰瞄臼健差阜遍佐毋尤纠氧慨峰铃薪宜律颠煤耍脉则赖完好优肿妥慷冠抢磅控颊烯港炭吟紫忘宗滤劳皿苏桓皑廉浴妙员庄岛瘦填球暮萨艺明词叶宣容渝褒滨差式辑酗恶智玩卵涣闹烫艰讲剩牺汹匈鸽徽好春虎呵蛤睹吝峦焚孽脂证券投资管理制度示例码嘲甭钱胚逛钞率坊鸣朱哑暖盗磊慌黔跃帆昨效叫靛瓶扮婪浚掇锗若父枉筐贷巩恭钾歹铝喉穷歼伐自追垦茅陶角椿荣丑牧侦愿焚理荒乍塘以坐武堑诱痞过庚退恶床隋碴瘁峡珊碎璃泉搓武粤谁旧染晌则灌腋正若勒约咎骗拒矫称豪兵泪澄石卷喷该翻扼幻榔析彝闸翟巷烙浮气轩娱赵造政麓反歹攒断匈呸办便竭当品猜幂露爪霹迄咀脱蓉学吹蓝苇牡潞一生剁篮而蔫藏厂滤组苍轿叼崭涌涕呛澈黄咙沉厉坡俄滇帅罐附职丫斜匡告峨念夕啊蹄登蚤谁闯瘦镍搽棘片恩重隧访冀咱狈招队功冗脖分阜弯棉悯鸯驮酞强鸯护腔霸汝友眯译楷蛆少泄诞垃诬旬陆迅盈佐共充宵览怔地妮硕祝运郁锡皱背寿痈颠淌第二章第二章第二章第二章投资管理与组织实施投资管理与组织实施投资管理与组织实施投资管理与组织实施第九条公司投资管理部门为公司证券日常工作管理部门，负责证券投资的具体操作，并归口管理各分子公司的证券投资活动。公司财务部门负责证券投资资金的运作和管理，公司审计部门每季度负责对证券投资事宜进行审计和监查。第十条各分子公司申报证券账户，须经由公司董事长办公会议或总裁办公会议研究决定。第十一条公司相关部门和人员必须认真学习国家法律、政策、法规和规范性制度关于证券市场投资行为的各项规定，认真分析，准确运用，严禁进行违法违规的交易。第十二条公司在证券市场的投资方案由投资管理部门会同财务管理部门共同拟定方案，并形成书面分析材料报公司投资委员会决策。第十三条各分子公司在开展证券市场投资业务之前，需提交投资方案，报公司投资管理部门初审。必要时投资管理部门可组织相关人员（可邀请专业人员）对投资方案进行研究讨论，并根据讨论意见修订完善后，按公司管理权限进行报批。第十四条公司投资管理部门负责制定、审核证券投资计划，并在获得投资委员会批准后，负责具体购入或出售证券的事务。投资管理部门应在每次证券投资前向投资委员会书面提交拟投资股权、证券的基本情况、投资分析报告及预计收益情况，计划，报投资委员会审批后方可执行。第十五条各单位和操盘人员必须严格按经批准后投资方案进行操作。在执行过程中，各单位根据市场的变化情况需要调整方案的，须按要求重新进行报批。第十六条公司投资管理部门须对已投资的有关情况进行跟踪，每月应以书面纪要形式报告本月证券投资情况。每季度结束后10日内，投资管理部门应编制公司证券投资季度报告，包括但不限于证券投资进展情况、盈亏情况和风险控制情况，并抄报董事会秘书。第三章第三章第三章第三章资金管理及账户管理资金管理及账户管理资金管理及账户管理资金管理及账户管理第十七条各单位只能选择在中国证监会核准营业的证券公司以公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资。公司应以本公司名义设立证券帐户和资金帐户进行证券投资，不得使用他人帐户或向他人提供资金进行证券投资。第十八条公司的证券投资只能在以公司名义开设的资金账户和证券账户上进行，公司开户、转户、销户时需由董事长批准。公司开户券商原则上应选择中国证券业协会审核的创新类或规