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恒泰证券自成立以来，全体员工在领导班子的带领下，不断挖掘传统业务潜力，在新业务领域不断开拓进取。经过几次跨越式发展，现已初步搭建起包含资管、另类投资、直投、基金和期货等买方业务以及经纪、投行等卖方业务相结合的经营框架，为实现未来发展奠定了坚实基础。然而，面对日益激烈的同质化竞争，恒泰证券需要思考关于自身可持续发展的根本问题：企业积淀了哪些值得继承发扬的宝贵经验？未来如何继续保持高速增长？凭借何种核心竞争力才能实现基业常青？序言2013年，对恒泰证券是具有重大意义的一年，公司明确提出系统地进行企业文化建设工作。企业文化对一个企业成长来说是最为持久的因素和动力。企业文化能够回答诸如“一个企业为什么存在”、“希望成为一家什么样企业”以及“企业最看重的是什么”等涉及企业本质的问题。建设企业文化的过程就是全体恒泰人系统思考企业核心竞争力的过程，是认识自我、提升自我的过程，是继往开来、去芜存菁的过程。序言呈现在我们面前的《恒泰证券企业文化纲要》是对恒泰证券企业文化的总结和提炼，它是恒泰证券每一位员工长期以来积淀下来的团体的共同信仰、价值观和行为，凝聚了全体恒泰人不断超越自我、持续追求卓越的内心诉求。恒泰证券企业文化将指引全体恒泰人胸怀共同使命、朝向共同愿景、秉承共同价值观、努力不息，探索不止！序言企业文化简介企业文化是企业在长期的经营实践中，逐步形成的、为全体员工所认同并遵守的带有本组织特点的使命、愿景与价值观，是企业在经营实践、管理制度、员工行为方式上的体现和企业对外形象的总和。健康向上的企业文化是企业战无不胜的动力之源，恒泰证券企业文化包含企业的使命、愿景和价值观三个部分：使命：回答“恒泰证券为什么而存在？”，使命是恒泰证券生存发展的理由，是激发全体恒泰员工努力奋斗的动力源泉；愿景：回答“恒泰证券将成为什么样的企业？”，愿景是恒泰证券长期致力于达到的目标，是所有恒泰员工共同绘制的发展蓝图；价值观：回答“恒泰证券如何达成目标？”，价值观是恒泰证券的基本价值信仰，是恒泰证券达成目标过程中倡导的价值取向。第一章：企业使命第一章企业使命企业使命是企业生存与发展的理由，是企业根本的、最有价值的、崇高的责任和任务，它回答的是“我们为什么而存在”的问题。企业使命是引导和激发全体员工为实现企业发展目标而努力奋斗的动力源泉。恒泰证券的企业使命是：为客户创造价值，为员工创造机会，为股东创造回报，为社会创造财富内涵阐述：恒泰证券始终关注客户、员工、股东、社会各方利益，致力于实现多方共赢的价值目标。第一章企业使命为客户创造价值：客户是恒泰证券存在和发展的命脉，只有为客户创造高质量、高品质的服务，恒泰证券才能夯实长远发展的基础。恒泰证券的客户既包括中小投资者，也包括各类机构客户，恒泰证券将秉持客户利益第一的理念，始终致力于与客户建立并维护长久的相互信赖关系。第一章企业使命为员工创造机会：员工是恒泰证券美好未来的铸造者，尊重和认可员工价值，关注员工成长与发展，恒泰证券才能拥有恒久不衰的动力。恒泰证券的员工是企业漫漫征程的同行者，是企业长远目标的实现者，也是企业利益的共享者。恒泰证券将通过业务的持续发展为员工提供更为广阔的发展平台和机会，真正实现企业与员工共同成长。第一章企业使命为股东创造回报：股东是恒泰证券得以生存发展的坚实后盾，不断实现股东利益增值，为股东实现投资回报，恒泰证券才能获得持续发展的源泉。恒泰证券将通过企业经营和管理效益的不断提升，为股东提供价值最大化的利益回报。第一章企业使命为社会创造财富：社会为恒泰证券成长与发展提供公平稳定的环境，只有对社会有贡献、善尽社会责任的企业，才能获得社会认同。恒泰证券将通过税收回报社会，承担社会责任，逐步发展公益事业，推动社会全面进步，做到遵守政府法规，恪守职业道德，维护社会公德，成为受社会尊重的企业。第二章：企业愿景第二章企业愿景企业愿景是企业长期致力于达到的目标，它回答的是“我们的目标是什么”的问题。企业愿景是恒泰人未来共同绘制的发展蓝图，永恒追求的发展目标。恒泰证券的企业愿景是：致力财富管理，成为具有强大市场影响力的证券控股集团内涵阐述：恒泰证券经过多年不断探索，已经走出具有恒泰特色的发展之路，对于未来发展方向，恒泰人既怀有无限憧憬和期望，又有清晰筹划。第二章企业愿景财富管理：恒泰证券经过多年转型和发展，已由传统的经纪业务发展到现在多元化的财富管理业务。财富管理是恒泰证券各条业务线的共性特征，通过财富管理实现价值增值是恒泰证券的始终理想。恒泰证券未来发展也仍将致力于以客户为导向的财富管理，不断提升自身财富管理能力，凝聚财富，创造价值。第二章企业愿景强大市场影响力：影响力是企业综合实力的体现，意味着企业得到客户、同行和市场的认可。恒泰证券立志于建立具有市场美誉度和品牌影响力的业内口碑，在行业中逐渐扮演越来越重要的角色，日益打造恒泰证券持稳内敛却有深远影响力的企业形象。第二章企业愿景证券控股集团：证券业务是恒泰证券的核心业务，恒泰证券将始终为客户提供全方位的资产管理服务，坚持发展以证券业务为主要平台，多种金融产品为载体的特色财富管理业务，保持经营特色，实现在行业的持续积累。第三章：核心价值观第三章核心价值观核心价值观是企业最基本的价值信仰，它回答的是“我们如何达成目标”的问题，是企业的灵魂，是判断是非的基本标准。恒泰证券的核心价值观是：创新、务实、诚信、合作含义：恒泰证券要坚持走创新为引领的恒泰长盛之道。恒泰人需要不断进取，与时俱进，通过持续创新适应甚至引领市场变化，实现企业的长远发展。内涵阐述：1、创新是用开放心态拥抱变化，尝试新方法新领域，不是满足现状固步自封；2、创新是从小事做起的持续改进和优化，不是罔顾风险的冒进。第三章核心价值观【创新】提倡的行为:√不仅将现有业务创新性地做好，而且努力思考如何为公司增加新的盈利点，力争创造新的业务收入来源√对市场变化保持敏感，具备危机意识，时刻关注新的变化和政策导向√有扛责任担风险的勇气，愿做事，敢做事，并通过实际行动影响他人√善于学习新的知识和方法，并切实地运用到实际工作中，从细节入手不断地提升工作品质和效率第三章核心价值观【创新】避免的行为：√不思进取，满足于现有业绩而缺乏对外部市场的敏感，缺乏危机感√害怕失败、墨守成规，消极抵制甚至拒绝执行公司的变革决策√纸上谈兵，缺乏将创新想法付诸实践的具体举措√忽视市场需求，不考虑成本和效益，片面追求产品或方法的领先第三章核心价值观【创新】含义：恒泰证券要形成务实为特征的恒泰行事之道。恒泰人需要踏踏实实做事的工作态度，及时响应企业提出的工作目标，有效执行，关注工作效率和专业能力的不断提升，以务实的态度踏实做事。内涵阐述：1、务实是注重实干讲求实效，用实际效果进行评判和检验，不是华而不实；2、务实是脚踏实地，通过点滴积累实现长远改变，不是纸上谈兵夸夸其谈。第三章核心价值观【务实】第三章核心价值观提倡的行为:√实事求是，重实干、讲实效、看实绩√工作作风雷厉风行、工作快捷、紧张有序、只争朝夕√全面了解企业自身以及内外环境的真实状态，据此做出决策并付诸行动√以实效为衡量工作成果的主要依据，做事讲求效率√迅速分辨重要事件并表达出紧迫感，快速采取行动√采取积极的“能够完成”的态度应对挑战，并积极寻求更好、更快、更经济，或更有效的工作方法√热爱本职工作，对工作中出现的问题不断钻研、精益求精√遵循制度和规范的约束，有效防范风险【务实】第三章核心价值观避免的行为：√夸夸其谈，说的多做得少√采取批判的态度面对别人的行动或建议√不做调查研究就凭主观或经验判断下结论√遇到工作推三阻四，找理由或借口拖延时间√因个人粗心和失误而造成重大遗漏和不良后果【务实】第三章核心价值观【诚信】含义：恒泰证券要秉持诚信为原则的恒泰服务之道。恒泰人需要以较高的职业道德标准约束自己的行为，对人对事保持公正平和的心态，以德行为立事的根本，以个人行为维护企业的信誉和品牌。内涵阐述：1、诚信是始终如一地坚持道德底线，不是因权势或利益而动摇和屈服；2、诚信是言出必践信守承诺，不是找理由找借口推脱困难，逃避责任。第三章核心价值观提倡的行为:√忠诚于公司，时刻以公司利益为重，遵守法律法规，不因个人利益损害公司利益√恪守职业操守，时刻以严格的职业道德标准要求自己并检视自己的行为√公平诚实地对待合作伙伴，在工作过程中保持客观公正的态度和行为√对外部客户或内部伙伴，承诺的事情保证完成，通过严格信守承诺来赢得长远的信任【诚信】第三章核心价值观避免的行为：√接受合作伙伴提供的礼物、招待或者其他贵重物品√利用自己的身份、地位和工作过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利√由于畏惧权势或贪图利益，放弃工作的原则或底线√泄露客户信息或公司机密信息√在需要承担责任和风险的时候临阵退缩【诚信】第三章核心价值观【合作】含义：恒泰证券要坚持合作为精神的恒泰发展之道。恒泰人在与外部伙伴或内部团队共事中需要建立共赢意识，通过彼此支持和协作形成合力，促进共同目标达成。内涵阐述：1、合作是大局意识，从更高层面思考问题追求整体目标达成，不是单打独斗，单个团队或单个人的成功；2、合作是形成合力追求共赢，不是不顾目标的一团和气，更不是彼此拆台内耗。第三章核心价值观提倡的行为:√从恒泰整体利益出发考虑问题，融合互助、共同发展√重视与其他部门和同事的协作，将分享和沟通视为一种习惯，乐于分享知识和交流经验√互相理解和支持，面对存在争议和利益冲突的问题，决策前就事论事、开诚布公、坦诚沟通、及时反馈和改正，决策之后团结一心、坚决执行√关注合作伙伴的需求，尊重不同的文化背景和差异，求同存异，用共赢的思维制定解决方案【合作】第三章核心价值观避免的行为：√在其他团队或个人需要帮助时，采取事不关己的态度√不注意沟通和表达的方式，伤害对方感情和协作关系√与他人存在不同看法时，不直接坦诚沟通，而在背后散布不信任言论，甚至进行人身攻击√缺乏换位思考，对于内外部合作伙伴的需求反应冷淡或者迟钝√当协作出现问题时，不积极改进，对混乱和低效的现象放任自流【合作】第四章：发展大事记第四章发展大事记企业发展大事记记录了企业发展过程中的重要事件，是企业发展历史的见证。1988年经中国人民银行总行批准，由中国人民银行内蒙古自治区分行组建呼和浩特证券公司1992年经中国人民银行总行批准，由中国人民银行内蒙古自治区分行对呼和浩特证券公司进行重新登记，后更名为内蒙古自治区证券公司1997年中国人民银行总行批准了内蒙古自治区证券公司与中国人民银行内蒙古自治区分行脱钩并增资改制的方案1998年经中国证监会批准，内蒙古自治区证券公司实施增资改制，并更名为内蒙古证券有限责任公司2002年经中国证监会批准，内蒙古证券有限责任公司实施增资扩股，注册资本增至6.6亿，并更名为恒泰证券有限责任公司，成为全国性综合类证券公司2005年通过证监会组织的客户交易结算资金独立存管专家评审2005年8月22日，取得权证交易资格2005年11月28日，公司工会重组成立2005年11月30日，公司党委成立第四章发展大事记第四章发展大事记2006年2006年7月3日，公司承做的东华合创IPO项目通过中国证监会发审委审核，成为继福建众和之后我公司承做的第二家顺利过会的证券发行项目2006年7月18日，广州东风东路营业部迁址至山东省济南市解放路并开业2007年2007年1月5日，通过中国证券业协会“规范类证券公司”评审2007年4月4日，通过内蒙古证监局组织的客户交易结算资金第三方存管方案评审2007年7月26日，公司荣获内蒙古金博会“优秀组织奖”2007年9月5日，被自治区团委授予“希望工程最佳支持单位”称号2007年10月18日，公司荣获“2007(第3届)首府百姓最满意的品牌”金奖2008年2008年5月12日，公司团委成立2008年9月27日，经中国证监会核准，公司实施增资改制，并整体变更为股份有限公司，变更后注册资本为20.06亿,金融街集团成为第一大股东第四章发展大事记2009年2009年1月15日，经内蒙古证监局批准，公司开展定向资产管理业务2009年3月13日，公司获