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中华人民共和国国家知识产权局孙全亮锻造竞争未来的专利之刃中华人民共和国国家知识产权局提纲111专利的价值与意义锻造未来竞争利器的必经之路专利挖掘成果的保护申请专利的基本要求1234中华人民共和国国家知识产权局影响当前经济社会发展趋势的三大因素经济全球化进程——产业链分布全球化——企业经营全球化——企业需在各国具有经营活动的行动自由——专利是确保企业全球化经营行动自由的有效武器知识经济的兴起——知识是其关键生产要素——专利是技术创新成果的产权形式新科技革命的孕育——新技术领域——新兴产业——提前布局专利一、专利的价值与意义中华人民共和国国家知识产权局一、专利的价值与意义知识产权已经成为经济增长和竞争的核心“知识产权是美国经济的支柱”美国前商务部长卡洛斯·古铁雷斯——美国专利商标局每五年制定战略计划日本意欲“以知识产权立国”日本前首相小泉纯一郎——日本每年制定知识产权战略推进计划“未来世界的竞争，是知识产权的竞争”中国国务院总理温家宝——中国制定实施知识产权战略现代企业大约有80%的价值来自于无形资产！美国有形资产与无形资产投资中华人民共和国国家知识产权局一、专利的价值与意义创新是创造价值的主要驱动力持续利润技术创新专利申请独特方案专利权价格成本直接收入市场占有率影响力专利权是保有新创造的价值作为企业利润的手段控制力中华人民共和国国家知识产权局专利策略是先进企业运营策略的重要组成部分一、专利的价值与意义中华人民共和国国家知识产权局专利是实现企业自主运营的重要保障一、专利的价值与意义中华人民共和国国家知识产权局企业的目标一、专利的价值与意义在全球市场自由销售产品成为能够获取高额利润的优秀企业成为区域性品牌甚至全球性品牌知识产权风险没有知识产权，尤其是专利，就没有市场行动自由；可能被排除在主要国家市场之外由于高额的专利许可费、诉讼费、不利的伙伴关系而丧失利润由于没有知识产权尤其是专利权作为支持，往往只能做代工生产而不能创立自主品牌没有知识产权尤其是专利权，企业目标的实现将面临挑战中华人民共和国国家知识产权局小结：专利价值的基本判断•专利是知识经济环境中市场竞争的焦点和占据竞争优势的关键•专利是企业参与现代市场竞争的战略武器•专利是企业资产组合中的核心资产•专利是企业为未来发展做出的重要投资行为一、专利的价值与意义中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路4.自主创造加大研发投入，建立自己的知识产权资产组合，提高知识产权创运保管水平需要假以时日，但却是形成全球竞争力的唯一途径1.获取许可与专利权人谈判以获取专利许可授权但是……许可费用高昂，且权利行使受许可合同限制2.合资合伙与具有强势IP地位的企业合资或合伙，能够迅速获得市场准入但是……拥有知识产权的企业通常会占据较大份额的价值比例3.企业并购并购具有优质专利的企业，能立即获取所需要的专利权但是……并购代价高昂，并且只能解决一时之需解决IP缺失的四种基本策略中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路专利挖掘是自主创造策略的关键环节所谓专利挖掘，是指从专利的视角出发，基于研发项目任务和新的技术方案，对相关研发成果进行剖析、拆分、筛选以及合理推测，进而得出各技术创新点和专利申请技术方案的活动。专利挖掘的意义：作为技术创新成果到专利申请素材的桥梁和催化剂。促使技术创新成果转化为可申请专利的技术方案提炼形成基本技术方案从基本技术方案出发派生更多相关的衍生技术方案中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路专利挖掘的作用通过专利挖掘，避免技术成果出现专利保护的漏洞，并在现有技术创新成果的基础上，将专利保护的范围延伸到所有可能具有专利申请价值的技术创新点上。通过专利挖掘，可以从基础专利出发梳理出所有的关联技术点和相应的外围专利，形成围绕基础专利的严密保护网。通过专利挖掘，可以增加专利拥有量，提高企业无形资产品质，增加与竞争对手谈判的筹码，增强企业竞争力。通过专利挖掘，可以发现所有可能具有专利申请价值的技术点，为技术研发方向和思路提供借鉴和指导。中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路专利挖掘的本质简言之，专利挖掘的实质是：找出能够解决一定技术问题，带来一定技术效果，并且与现有技术有差别的技术方案。——专利挖掘的要义在于所挖掘找出的技术方案是新的技术方案，也就是与现有技术方案有所改进、有所区别的技术方案。中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路专利挖掘的主体在企业中，有责任进行专利挖掘的人员包括两类：——第一类：技术研发人员。主要是从技术的视角，对可能的技术点、技术方案进行分析挖掘。——第二类：专利工作人员。主要是从专利的视角，根据保护基本技术方案的需要，对可能申请专利的技术方案进行分析和筛选。技术研发人员应与专利工作人员通力合作，发挥各自的专业优势。对于没有专利专业人才的企业，可以适当方式借助社会咨询服务机构的力量。中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路专利挖掘的时机对于专利挖掘时机的常见认识误区：——在研发项目的全部研发工作结束后，才考虑申请专利，并进行专利挖掘。——在基本技术方案申请专利后，才考虑进行外围专利的挖掘和保护。恰当的专利挖掘时机——专利挖掘融入技术研发过程中，与技术研发共同交叉推进，每突破一个技术问题，都要组织针对性的专利挖掘。技术研发人员介入专利挖掘的时机——针对某一技术问题形成新技术方案时。专利工作人员介入专利挖掘的时机——在对研发人员挖掘形成的专利申请素材进行审核分析时。中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路专利挖掘的方法1.从研发项目任务出发进行挖掘2.从某一技术创新点出发进行挖掘3.从日常工作中遇到的技术问题中挖掘中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路挖掘方法一：基于研发项目任务进行挖掘实施步骤：1.找出构成研发项目任务的子任务；2.分析各子任务的技术要素构成；3.找出各技术要素的技术创新点；4.根据技术创新点总结形成新技术方案。中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路挖掘方法一：基于研发项目任务进行挖掘中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路挖掘方法一：基于研发项目任务进行挖掘案例1：开发治疗类风湿疾病药物该项目的任务是经天然产物提取，开发出一种治疗类风湿疾病的药物。挖掘步骤如下：1.找出完成项目任务的子任务——包括活性成分取得、剂型选择、功效保障等。2.分析各子任务的技术要素——活性成分取得的技术要素包括：活性成分、原料、提取工艺等。——剂型选择的技术要素包括剂型、辅料、制造方法、制造设备等。——功效保障的技术要素包括筛选方法、检测方法、储藏方法等。中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路挖掘方法一：基于研发项目任务进行挖掘案例1：开发治疗类风湿疾病药物3.找出各技术要素的技术创新点——活性成分取得，可以考虑活性成分上是否采用了新化合物或新活性部位；原料选择上是否使用了新的原料或复合原料；提取上是否采用了新的提取溶剂、提取步骤或提取条件等。——剂型选择，可以考虑剂型确认上是否确定了新的剂型；辅料选择上是否选择了新材料作为赋形剂等辅料，制造方法上是否采用了新的制剂制备步骤和条件，制造设备上是否采用了新制造设备等。——功效保障，可以考虑活性成分筛选上是否建立了新的筛选模型或新筛选方法，检测方法上是否找到了活性成分或辅料的新的检测法，活性成分或辅料的新的检测仪器，储藏方法上是否找到了新的方式等。4.根据创新点总结形成新技术方案中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路挖掘方法一：基于研发项目任务进行挖掘中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路挖掘方法二：基于特定创新点进行挖掘实施步骤：1.找出与该技术创新点相关的关联因素；2.找出各关联因素的技术创新点；3.根据关联因素的技术创新点总结形成新技术方案。中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路挖掘方法二：基于特定创新点进行挖掘中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路挖掘方法二：基于特定创新点进行挖掘案例2：开发治疗类风湿疾病药物从新的化合物这一创新点出发，挖掘步骤如下：1.找出该创新点的关联因素——包括关联物质、关联方法、关联用途等。2.找出各关联因素的其他创新点——关联物质方面，可以考虑有没有有效的类似物或衍生物、结构修饰物、中间产物、复合配方等。——关联方法方面，可以考虑有没有其他提取方法、合成方法、发酵方法等。——关联用途方面，可以考虑有没有其他医疗用途，比如治疗其他免疫系统疾病、细菌性疾病、病毒性疾病等。3.根据关联因素的技术创新点总结形成新技术方案中华人民共和国国家知识产权局二、锻造未来竞争利器的必经之路挖掘方法二：基于特定创新点进行挖掘案例2：开发治疗类风湿疾病药物中华人民共和国国家知识产权局专利挖掘小结•专利挖掘工作要在技术研发过程中与技术研发联动进行•专利挖掘的两种基本方法不可截然分离，应当相互配合实施；一般而言，首先从研发项目出发挖掘，其次再从技术创新点出发挖掘•从研发项目出发的专利挖掘要求充分了解技术背景及技术现状，因此要以技术研发人员为主进行，专利工作人员辅助•从技术创新点出发的专利挖掘要求充分了解专利制度，因此要以专利工作人员为主进行，技术研发人员辅助二、锻造未来竞争利器的必经之路中华人民共和国国家知识产权局三、专利挖掘成果的保护专利挖掘成果的保护方式1.专利保护2.技术秘密保护3.主动公开中华人民共和国国家知识产权局三、专利挖掘成果的保护专利挖掘成果的保护方式1.专利保护——即在一项发明创造完成后,通过向国家知识产权局专利局提出专利申请,经审查批准后获得专利权,从而依据专利法获得保护。2.技术秘密保护——即在一项发明创造研发过程中及完成后,通过制定保密制度、采取保密措施进行保护。3.主动公开——即对于无需采取专利保护和技术秘密保护措施的新技术方案，主动向社会公开，以防止其他竞争对手就其申请专利，对自己形成障碍和威胁。中华人民共和国国家知识产权局三、专利挖掘成果的保护专利挖掘成果保护方式的选择对比项申请专利技术秘密技术先进程度易于取得技术突破的发明尖端的基础性发明技术获取成本对于研发耗资巨大的风险较大同行研发状况研发竞争激烈的少有人关注、研发的技术社会效益推广应用价值较大、易被侵权反向工程难度易于通过反向工程获取的发明难于通过反向工程获取的发明技术获取手段自主研发或通过反向工程获取自主研发技术生命周期技术生命周期相对较长的发明技术升级更新速度快的发明技术实施条件自己无能力实施或暂不需实施技术保密能力保密难度较大的保密难度较小的维权难度易于举证、易于确认侵权的难于举证确认侵权的发明创造类型装置、结构、连接关系等方法、工艺、配方、成分等中华人民共和国国家知识产权局三、专利挖掘成果的保护申请专利时保留技术秘密的策略1.保留对象应局限于很难被人发现或不引人注意的内容——对于虽然很关键但比较容易被摸索出,或者明显是行业研究重要摸索方向的内容,不宜作为技术秘密处理；——技术保留的内容最好是细节内容,而不是技术方案的主要内容。实例：对于一种成分确定的组合物来说,各成分的比例无疑是技术人员摸索的重点,因此这方面的技术通常难以掩蔽。如果存在一个对该组合物的性能起促进作用的辅助成分,而没有该成分也能基本实现发明目的时,对这一辅助成分加以保密较为可取。中华人民共和国国家知识产权局三、专利挖掘成果的保护申请专利时保留技术秘密的策略2.应把握好技术保留的程度——一般而言,保留的技术在总体技术中不应占太大的比例,否则会给竞争对手留下较大的开发空间。如果该申请所涉及的技术具有较大商业价值，会引导竞争对手进行开发。3.申请人在对技术有所保留的同时应确保所公开技术方案的完整——说明书应当披露所有的必要技术特征。如果缺少被保留技术就无法实施该发明,则这样的技术就不应保