公共政策导论(复习纲要)

公共政策导论（第三版）谢明编著知识点整理：刘国威2014年6月18日《公共政策导论》复习纲要第一章绪论1、【名词解释】政策定义：社会公共权威在特定情境中，为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则。其作用是规范和指导有关机构、团体或个人的行动，其表达形式包括法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面的指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等。2、美籍加拿大裔学者戴维·伊斯顿在《政治学系统》一书中确定了政治学系统的概念，即是一个对社会进行权威性价值分配的行为系统，它由整个政治活动组成，并以人机互动为基本单位。政治系统的主要功能是根据社会系统的需要，通过政策的制定和执行对全社会的价值进行权威性的分配。（政治现象）他对政策的解释侧重于公共政策的价值分配功能。公共政策是政府进行社会性利益分配的主要形式，即决定什么人取得什么和取得多少。3、【名词解释】公共物品：是指那些能够被所有人得到的物品或服务。它的主要特征表现于它的不可分割性，也就是说它面向所有人不具有排他性。公共物品用税收和借贷的方式予以支付，它们的价格表现与在资助其生产所要求的征税说水平。4、【名词解释】俱乐部理论：它是由布坎南提出，他认为俱乐部形式的存在能够通过一种收取费用的机制排除部分公共成员的参与。这种理论的出现代表了公私问题争论中一个非常重要的方面。那些所谓具有价值的公共物品或服务将会当场排除部分社会成员，这即是因为他们根本不具备参与分配的资格和条件。换句话说，公共物品或服务经常仅有利于社会中某些团体和个人，有时还需要通过付费的形式或按照一定的价值标准定额定量地分配。公共政策导论（第三版）谢明编著知识点整理：刘国威2014年6月18日5、【名词解释】公共权力：一般指由立法、行政、执法、司法等国家和社会的公共机构行使的权力，它在保证社会稳定、维持良性互动和促进经济发展方面发挥着任何非公共的私人权力都无法取代的重要作用。6、如何从“公共”概念理解公共政策？※A．公共空间----公共政策应该在公共空间发挥作用；B．公共物品----能够被所有人得到的物品或服务；C．公共职能----建立在集体而不是个人基础上的；D．公共问题----公共政策要处理的是公共问题而不是私人问题；E．公共利益----有效解释国家存在的正当性，是界定公共政策必要性的主要界定，是把握公共政策目标性的主要依据；F．公共权力----由立法、行政、执法、司法等国家和社会的公共机构行使的权利，它在保证社会稳定、维持良性互动和促进经济发展方面发挥着任何非公共的私人权利都无法取代的重要作用；G．公共秩序----为了维护社会公共生活的正常进行而要求人们必须遵守的行为规范，由法律、行政法规、国家机关、企业事业单位和社会团体的规章制度等共同确定。7、政治行动的基本类型？※（1）权力与控制。它认为，政治活动经常表现为一种命令形式而且通常需要武力作为依托。（2）交易。（3）博弈。运用数学模型解释两个或更多的参与者彼此冲突与合作的行为模式。8、怎样理解政治与政策的联系？公共政策导论（第三版）谢明编著知识点整理：刘国威2014年6月18日（1）微观政治是指个人、公司和社区向政府有关部门提出其政策诉求，努力寻求政府采取有利于他们的行动。（2）中观政治是指在某一特定的政策领域内，一些与此相关的立法机构、行政机构和利益群体所形成的互动模式。中观政治在各个公共政策的领域产生，不仅与政府部门的分散性权力和专业化分工有关，而且与人们的愿望和兴趣有着密切的联系。（3）宏观政治是指某些政策问题已经引起了人们的广泛关注并形成了广泛的政策争论。第二章公共政策的性质与类型1、西方国家三权分立体制下公共政策的制定主要有以下形式：（1）国会立法：它是公共政策最基本的形式。立法者在政策制定过程中具有重要的作用，除了其授权于行政部门的决策以及法学院制定的专门政策，几乎所有的政策都必须通过立法规定。（2）总统决策：总统是强有力的直接决策者。一般分为立法倡议、立法否决、委托立法、外交决策、防务政策等类型。（3）政府机构决策：国会授予政府机构正式权力以做出具有法律效力的抉择。其决策依赖于专门的知识和充分的信息。（4）司法决策：最高法院也是公共政策的直接制定者。司法决策的主要形式有司法审查、推翻先前判决和司法命令。2、中国议行合一体制下的公共政策：中国现行的政治体制是中国共产党领导的议行合一体制，从其形式特征看由三部分构成：公共政策导论（第三版）谢明编著知识点整理：刘国威2014年6月18日（1）中国共产党的政策：中国共产党作为各种社会公共权力机构的领导核心，其公共权威作用集中体现在公共政策的制定与执行过程中。（2）人民代表大会的立法：人代会作为国家的权力机关，在国家机关体系中居首要地位。立法是它的首要职权，主要表现在宪法、基本法、其他法律以及地方性法规、自治条例和单行条例。此外，人大还具有决定权。（3）国家行政机关的决策：国家行政机关指国务院及其组成部分和地方各级人民政府，它们是国家权力机关的执行机关，行使国家行政权。在其法定的权力和职能范围内在履行行政职能过程中面临相关问题制定的行动方案和行动准则。主要有行政法规，行政措施、决定和命令，部门规章，地方性规章，地方性行政措施、决议和命令。3、公共政策的类型：根据不同的标准，可以作不同的分类，如根据措施规定的详细程度，公共政策可分为计划性政策与纲领性政策，前者明确规定了具体的行动方向和步骤，后者只是规定了总的方向和目标；再如根据涉及的不同领域，公共政策可分为国防政策、外交政策、经济政策、人口政策、教育政策等。根据政策制定的不同机构，公共政策可以划分为行政的、立法的、司法的。4、公共政策的作用：（1）导向作用：公共政策作为规范公众行为的社会准则，其对公众行为具有重要的引导作用，这种引导既包括行为的引导也包括观念的引导，它告诉人们要以什么为标准，应该做哪些事和不该做哪些事。这种行为的引导必然对人的观念变化带来影响，这种影响在社会变革时期表现得尤为明显，这是因为人的观念变化在这一阶段有着强烈的动机需求。公共政策导论（第三版）谢明编著知识点整理：刘国威2014年6月18日（2）管制功能：为避免一些影响社会良性运行的不利因素出现，公共政策就要发挥对目标群体的约束和管制职能。这种功能往往是通过政策的有关条文规定明确地加以表现，通常采取两种途径达到这一目标。（3）调控功能：公共政策的调控功能是指政府运用政策手段对社会生活中出现的利益冲突进行调节与控制。政策的调控作用主要体现在调控社会各种利益关系，特别是物质利益关系。在社会生活中人们有着不同的利益需求，而且表现出阶段性的特征，利益的差别使冲突不可避免。为了平衡这种矛盾，保持社会的稳定和经济的发展，作为政府重要管理手段的公共政策需要承担起调控社会利益关系的重任。（4）分配功能：对社会公共利益进行分配是公共政策的本质特征。每一项具体政策都会涉及“把利益分配给谁”这样一个问题，换句话讲，就是都要面临一个“政策使谁受益的问题”。人的利益需要是不同的，而社会资源却是有限的，因此，政策对利益的分配不可能同时满足所有人的需要，往往是一部分人从中获得了较多的利益，另一部分人却不能从中获取利益或损失了原有的利益。5、物质性政策与象征性政策有何不同？※（1）物质性政策市将有形的资源和实质性的权力给予受益人，或将真正的不利条件强加给那些受相反影响的人；（2）象征性政策对人民几乎没有政治的物质性影响。他们并不交付表面上似乎要交付的东西，也不分配有形的利益。这些政策多涉及人们所珍视的一些价值观。第三章政策主体、政策客体与政策环境1、政策主体的类别多以官方决策者和非官方参与者进行划分。官方决策者体现公共政策导论（第三版）谢明编著知识点整理：刘国威2014年6月18日在那几个方面？（1）立法机关：立法机关是政策主体最重要的构成因素之一，其主要职责是立法，即履行制定法律和政策这一政治任务。（2）行政决策机关：在西方国家中，随着行政机权力的不断扩张，行政机关在政策制定过程中的地位和作用越来越突出；而在发展中国家的决策体制和结构一般非常简单，主要决策权都掌握在行政部门手中，利益集团很少能够在政治体系中独立发挥作用。（3）行政执行机关：行政执行部门或多或少地以自主的方式实施这些政策，而且还能能够参与一些法律法规和相关政策的制定（规制决定权）并能使其他机构所指定的法律或政策徒有虚壳，无的放矢。（4）法院：法院常常能够通过司法审查权和法令解释权对公共政策的性质和内容产生巨大影响。2、非官方参与者：包括利益集团、政党、公民个人、大众传媒、思想库等。3、【名词解释】利益集团：具有相同价值需求和利益倾向的个人所组成的团体或团体间的联盟。它代表成员的利益，履行利益表达的功能，其对公共政策的影响取决于多种因素。4、大众传媒的作用：传播信息、制造舆论、沟通思想、传播知识。5、【名词解释】思想库：又称脑库，它是由专业人员组成的跨学科、跨领域的综合性政策研究组织，它的出现对改善政策系统和环境、促进决策质量的提高有着积极的影响。它主要划分为官方思想库、半官方思想库、民间思想库、国际思想库。6、【名词解释】社会问题：就是指实际条件与应有条件之间的偏差，或者是实际公共政策导论（第三版）谢明编著知识点整理：刘国威2014年6月18日状态与社会期望状态之间的差距，而这种偏差或差距往往会导致社会的紧张状态，它超越了个人稳定的环境和范畴牵涉到较为广泛的社会系统。7、公共政策与政策环境的关系？公共政策市政策环境的产物，二者存在辩证统一的关系。它们相互联系、相互依存、相互影响、相互作用。华宁决定和制约政策，起主导作用；政策则改善和塑造环境，具有反作用。首先，公共政策是随着社会的发展由华宁的需要而产生的。其次，公共政策必须适应政策环境，有什么样的政策环境，就应该有什么样的公共政策。再次，政策环境的发展变化必然导致公共政策的发展变化。最后，公共政策也不是完全消极和被动的，它是对政策环境也具有一定的能动作用。8、政策环境的构成因素：（1）地理环境的影响：是指一个国家所处的地理位置和自然状况。（2）经济环境的影响：是指对政策系统有重要影响的各种经济要素的总和，主要由社会生产力和生产关系的发展状况构成，包括生产力的结构、性质和生产资料的所有制形式。（3）政治传统和政治文化的影响：政治文化是一个民族在特定时期流行的一整套政治态度、政治信仰和政治情感。政治文化通过社会化过程代代相传，是影响公共政策一个重要的组成部分。（4）社会变迁的影响：凡社会制度、社会结构、社会组织、社会人口、社会规范等一切社会现象的急剧的变化或渐近的、缓慢的变化都可叫做社会变迁，公共政策导论（第三版）谢明编著知识点整理：刘国威2014年6月18日它不同程度的影响社会系统的平衡，所以必然会对公共政策造成冲击。（5）国际环境的影响：是指一个国家同世界各国和各地区之间的政治、经济、文化、地理等方面的关系以及其他国家之前的相互关系。把公共政策置于国际背景中，不仅能比较公共政策的优劣和效能的高低，同时也是每个国家制定和实施公共政策尤其是外交政策的基本要求。第四章政策模型及其相关理论1、传统理性模型：（1）内容：决策追求最优解（以经济人假设为前提）任何决策都是目标性的行为，达到目标当然会有多种途径和手段，所谓理性的选择就是要做出最大价值的选择，即选择达到目标的最有方案。（2）条件：①把决策视为整体行为而非群体行为②决策具有绝对理性③决策目标单一、明确、绝对④决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好⑤决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。（3）步骤：确定决策目标；提出备选方案；对这些方案及其结果进行比较；通过排序选出最优方案（4）评价：第一，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的。第二，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响。公共政策导论（第三版）谢明编著知识点整理：刘国威2014年6月18日第三，人处理信息的能力是有限的，即人对信息的感知能力有限、人的记忆能力有限。第四，决策所面临的情况往往是价值重瞳而非价值一致。第五，决策总要受制