廉洁风险点及防控措施登记表

-1-廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位：中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期：2017年5月15日岗位名称项目经理责任人王明友主管业务项目全面管理工作岗位主要职责1.代表企业在授权范围内签订和履行承包、采购及分包等合同，兑现合同承诺，维护企业信誉和权益。2.认真贯彻执行党和国家的方针政策及上级的各项规章制度、指示指令，全面负责项目施工生产和经营管理工作。3.在项目管理前期，负责项目管理策划，组织制定项目管理方案，测定项目合同预计总成本和目标利润，将目标与责任分解到各相关部门，并监督检查过程控制效果。4.根据工程项目的特点和需要，合理组织生产经营活动，对进入项目的人力、资金、物资、设备等生产要素进行优化配置和动态管理。5.组织制定并实现项目的质量、环境、职业健康安全目标。全面负责项目管理体系的建立、运行和持续改进工作。6.组织施工组织设计的编制并予以落实，根据施工中出现的新情况、新问题，及时调整施工计划；负责安全应急预案的审批、组织应急预案演练及实施。7.协调各方关系，及时解决施工中出现的问题，正确处理好与业主、监理和地方政府的关系，确保施工生产的顺利进行。8.严格财经制度，加强成本核算，定期组织经济活动分析，提高项目经济效益。风险点廉洁风险表现形式风险等级防范措施自评单位人力资源管理1、在人力资源安排上不按人事制度办理；二级二级按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下2、在人员安排或干部任用上，以权谋私，在临时用工选用上，任人唯亲；二级二级在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；-2-3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；三级三级对职工工作的安排，要接受职工和工会监督物资管理1、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价，以劣质产品充当正品；二级二级在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看信誉、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；资金管理1、在项目资金的安排上不按财务规章制度办事；二级二级对项目资金使用，人力资源分配要加强监管2、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；二级二级在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；3、在资金分配上，不按规定办事；二级二级资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行4、在签字报账上，不按规定办事三级三级严格执行党政会签制度，纪委负责监督落实招投标管理1、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；二级二级对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标，在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；责任人部门负责人意见单位负责人意见分管领导意见公司党委意见-3-签认：年月日签认：年月日签认：年月日签认：年月日签认：年月日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位：中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期：2017年5月15日岗位名称党支部书记责任人蔡大拴主管业务党支部建设、党风廉政建设、党群工作岗位主要职责1.负责项目党建思想政治工作，对项目员工进行法规、制度、企业文化教育。2.协助项目经理做好员工队伍建设和员工管理，包括：人才培养、劳动管理、员工培训等相关工作。3.参与项目重大问题决策，支持项目经理依法行使职权，保证党的政策、法规及企业制度、规章在项目上贯彻执行；监督项目决议、决定的贯彻落实。对项目经营管理和党风廉政工作进行布置、检查和监督。4.协助项目经理负责综合部工作，协调处理项目与上级、地方党委、政府的关系，负责宣传报道、治安保卫、接待和文体联谊等方面的公关联系工作。5.负责项目形象建设和内外宣传工作。组织开展“创岗建区”、“劳动竞赛”、“厂务公开”和“三工”建设以及文化体育活动。6.负责项目职工的后勤服务、生活医疗、文体学习等相关工作。7.指导工会、共青团组织围绕施工生产开展相关工作。8.负责对外协队伍的政治、组织、后勤等方面的管理监督。9.协助项目经理承担部分生产经营工作。-4-风险点廉洁风险表现形式风险等级防范措施自评单位人力资源管理1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；在考核、评优中降低标准，不坚持原则；二级二级关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行2、推荐先进，任人为亲或透露信息；三级三级在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策3、不按有关规定选拔和任用干部；二级二级按照党和国家、公司的有关规定任用干部党支部建设1、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍一级一级对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理2、为了小团体利益，私自开支党的经费二级二级党的经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；3、为了个人或少数人利益，乱开支党的经费，从中拉选票一级一级严格按照规定开支、报销相关经费党风廉政建设1、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；二级二级加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。2、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；二级二级认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账三重一大1、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事一级一级加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定责任人部门负责人意见单位负责人意见分管领导意见公司党委意见-5-签认：年月日签认：年月日签认：年月日签认：年月日签认：年月日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位：中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期：2017年5月15日岗位名称纪检监察员责任人蔡大拴主管业务党风廉政建设、效能监察、监督岗位主要职责1、维护党的章程和国家行政法规，对党员干部进行党风党纪和遵规守法宣传教育。2、检查党组织、党员干部贯彻执行党的路线、方针、政策及决议情况。3、协助党组织和局骨各单位加强党风廉政建设，纠正行业不正之风。4、查处党员违反党纪的案件和干部职工违反政纪的案件。5、受理党员干部的控告、申诉，保护其正当权利和合法权益。6、调查研究本部门在党风党纪和廉政勤政方面的问题，向上级纪检、监察部门和局党委提出意见与建议风险点廉洁风险表现形式风险等级防范措施自评单位-6-督查检查1、对督查工作中出现的问题视而不见；二级二级加强业务学习，加强重点部门和重要岗位的监督检查，强化预警，超前防范，完善机制2、监督不到位，影响单位稳定；二级二级3、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；一级一级实事求是，突出重点，注重实效。严格依法依纪查实和处理建议4、在监督检查中，不严格实施责任追究，为特定关系人袒护包庇一级一级党风廉政建设1、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；二级二级遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；2、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；二级二级1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；3、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；3、有倾向性地对被调查人提出处理意见，从中谋取利益二级二级4、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；二级二级5、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理、违法违规违纪行为长期得不到纠正；二级二级加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；责任人部门负责人意见单位负责人意见分管领导意见公司党委意见-7-签认：年月日签认：年月日签认：年月日签认：年月日签认：年月日廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位：中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期：2017年5月15日岗位名称工程部长责任人刘建利主管业务施工生产、技术管理岗位主要职责1、认真贯彻党和国家方针、政策、法律、法规以及上级的各项管理制度；认真执行行业标准、技术政策。2、认真落实公司《工程项目管理标准》、《施工技术管理条例》的规定。根据公司的各类规章制度围绕合同文件、项目目标完善本部门的工作制度，做好内部分工。3、负责做好部门的质量、环境、职业健康安全体系正常运行。4、参与项目管理策划，主持编制项目整体实施性施工组织设计。识别评估风险后，制定规避和转移风险技术措施，收集分析与风险相关信息，并进行风险因素监控。5、检查、指导作业现场按规范和设计要求组织施工。-8-6、督促、检查、指导各专业工程师的技术交底工作。7、参加项目经济活动分析，负责组织工程竣工资料的收集、整理、归档，负责组织工程项目的阶段性验收、竣工验收。8、协调、督促、指导本项目的试验、检验、检测工作。风险点廉洁风险表现形式风险等级防范措施自评单位施工队伍管理1、在施工队伍选择上，任人唯亲，不按质量要求进行验收；二级二级在选择施工队伍上，任人唯贤，集体研究；2、与施工队伍勾结，谎报其完成工程量及人工费；一级一级应如实申报施工队伍队伍使用的人工费；施工管理1、生产过程中，以偷工减料，私改图纸或施工工艺；一级一级严把好质量关2、对施工的不符合规范要求的乱表态放行；二级二级对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；3、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。二级二级要严格按照施工方案进行施工；4、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；二级二级应按照规范对隐蔽工程进行验收；技术管理1、透露工程价款及相关信息资料一级一级严守商业秘密；2、在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；一级一级严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；3、不按项目完成的实际工程量办理结算资料。二级二级按照工程项目承包施工合同进行计量结算责任人部门负责人意见单位负责人意见分管领导意见公司党委意见-9-签认：年月日签认：年月日签认：年月日签认：年月日签认：年月日填表说明：1.岗位主要职责：要简明扼要的填报本岗职责；如有兼职岗位，另起一份填报（一个人兼几个岗位就需填报几份）；2.风险点：是指履职过程中可能存在的廉洁风险的关键环节。一个风险点产生的廉洁风险可能有多种表现形式；3.风险点表现形式和等级评估：可以参照中央“八项规定”、《中国共产党纪律处分条例》、《中国中铁股份有限公司管理人员政纪处分规定》、“四风”、股份公司“十二项具体措施”及其他廉洁从业规定的负面表现形式、处分标准；4.防范措施：是针对风险点及表现形式，依据公司制度、规定、管理办法进行约束。如果没有上述手段进行约束的，需要建立XXXX制度（管理办法），需要建立XXXX监督机制进行约束；5.表格中举例内容旨在帮助理解文件精神，仅供参考，与企业经营管理模式、制度及实际情况无关。廉洁风险点及防控措施登记表部门/单位：中铁航空港集团杭州公司连镇5标项目部填表日期：2017年5月15日岗位名称物机部部长责任人陈鹏主管业务物资招标、采购、结算-10-岗位主要职责1、参与项目管理策划，根据施工组织设计和物资保管技术要求，负责提供施工生产所需临时仓储设施、料场的布局设计。2、负责制定本项目的物资管理细则，如限（定）额发料、大堆材料验收发放、月末材料清查盘点，周转材料（包括低值易耗品）、物资核销等管理办法。负责设备配置计划的编制，对自有设备、新购设备、租赁设备和协作队伍设备进行合理搭配。3、、依据工程部提供的主要物资核算需要量，编制月、季、年度物资采购（申请）计划，经复核，总工审核，项目经理批准后上报或执行。负责新购设备的组资，审核上报《新机到达通知单》，指导建立并完善规定的各种台账。4、指导建立、完善租赁、采购及外协队伍设备信息台账；审核上报上级部门要求的各种统计报表、分析等工作资料。参加项目经济活动分析，负责物资核销工作和审核每月机使费的核算，做好材料消耗的过程控制，并根据工程量核算盈亏情况；做好机使费的过程控制。每月核算，总