方案和报告管理标准

Q/GDW2-XXXXX—XXXXQ吉林省电力科学研究院有限公司企业标准Q/JDKY-2.101-2014代替Q/方案和报告管理标准2014-12-03发布2015-01-01实施吉林省电力科学研究院有限公司发布Q/JDKY-2.101-2014I目次前言................................................................................II1范围...............................................................................12规范性引用文件.....................................................................13术语和定义.........................................................................14职责...............................................................................14.1省公司.........................................................................14.2地市公司/直属单位..............................................错误!未定义书签。5管理活动的内容与方法...............................................................25.1本标准依据的流程...............................................................25.2验收申请.......................................................................36检查与考核.........................................................................47报告与记录.........................................................................4附录A（规范性附录）流程图......................................................6附录B（规范性附录）表格样式...................................................12Q/JDKY-2.101-2014II前言本标准是按照Q/GDW-003-2011-00701（国家电网公司标准编写规范）给出的规则起草。本标准由吉林省电力科学研究院有限公司电源生产部提出。本标准由吉林省电力科学研究院有限公司发展安监部归口。本标准起草部门（单位）：吉林省电力科学研究院有限公司电源生产部。本标准主要起草人：徐博。本标准审核人：苏秦、王欣。本标准复审人：秦绪华本标准批准人：都明亮。本标准首次发布。Q/JDKY-2.101-20141方案和报告管理标准1范围本标准规定了吉林省电力科学研究院有限公司方案和报告管理的职责、管理活动的内容与方法、检查与考核、报告与记录等要求。本标准适用于吉林省电力科学研究院有限公司和国网吉林省电力有限公司电力科学研究院方案和报告管理。检定证书的格式，按照国家检定部门或各专业规定要求编写，不在本标准要求之列。科技项目实施方案及成果报告的管理按相关科研管理规定执行，不在本标准要求之列。按省公司要求编写的方案报告格式内容可参照本标准执行。其它相关单位出具的方案、报告可参照本标准执行。2规范性引用文件无。3术语和定义无。4职责电源生产部电源生产部是方案报告的归口管理部门。总经理在安全、技术、法律等方面承担全面责任，负责重大生产事项、纠纷、仲裁类报告和法规条文规定的应由法人或法人代表签字的方案报告最终批准。生产副总经理负责分管范围内专项方案报告批准，负责相关分管业务方案报告的工作质量，承担其他分管生产副总经理或总工程师出差后的审批职责。总工程师负责工作分工规定的方案报告批准，负责组织各类方案报告的评估、评价，负责方案报告管理规范的制定和完善。副总工程师Q/JDKY-2.101-20142负责工作分工规定的方案报告审核或批准，负责对方案报告的格式内容、试验结论、数据和试验过程完整性、方案可操作性、环境安全控制措施合规性进行检查。电源生产部负责每年对各专业部门进行方案报告的质量评估，并编写年度方案报告质量评估—可持续改进报告，提交公司分管领导审阅；负责对各专业部门方案报告的质量和效率进行考核。主任负责本部门方案报告中工作内容的质量和主任工程师出差期间的职责。主任工程师负责方案报告批准流程中规定的本部门方案报告格式和内容初审（必要时组织部门内审）、审核或批准，确定方案报告格式是否满足本标准，方案报告中引用的标准是否为在用标准，数据和试验过程是否完整，方案是否具有可操作性、环境安全控制措施是否满足要求，结论是否准确，建议是否符合实际；评定编写人工作质量，负责本部门方案报告质量、效率管理和报告原始数据的归档管理。同时，每年完成本部门方案报告质量自评估报告并提交电源生产部。编写人负责方案报告所涉及的数据和标准的收集分析，按照本标准要求完成方案报告的编写，对方案报告的格式、引用标准、数据以及结论等负责；负责按照本标准规定期限完成方案报告的编写。5管理活动的内容与方法方案和报告的内容5.1.1方案要切合实际，报告的内容要真实，工作过程要描述清晰（如工作开始时间、试验工况、试验条件等）。数据记录要准确、完整、可靠，符合有关技术标准或规程的规定，并标注采集时间。现场仪表数据可用于报告中，但不能加盖实验室检测印章。报告文字分析、论证要准确，特别是索赔类报告，数据要严谨，文字描述要有理有据,合乎逻辑，结论要明确。监督类报告、月报、季报要加强问题原因分析，建议要切实可行，文字通顺、简练。5.1.2方案一般应包括前言、设备主要规范、试验或测试仪器仪表、试验或测试项目方法及步骤、组织分工、本次试验的安全方案、附录等部分。在方案的前言部分中，应说明项目出处、计划实施时间、计划实施项目、工作分解表、实施目的、依据标准等内容。5.1.3报告一般应包括前言或概述、设备主要规范、试验或测试仪器仪表、试验或测试项目及方法、试验或测试结果及分析、结论、建议、致谢、附录等部分。在报告的前言或概述部分中，应说明项目出处、实际实施时间、实际完成的主要内容、是否达到项目实施预期目的、依据标准等内容。前言或概述是决策者关注的地方之一，要在前言或概述中把想对决策者说明的重要内容表述透彻。5.1.4方案和报告中设备主要规范部分只列与项目或方案、报告有关设备的主要规范参数。5.1.5方案和报告中第一次提到的试验或测试设备、仪器、仪表或材料的名称应采用全称，并应注明试验或测试仪器仪表的型号、出厂编号、等级或精度、检定有效日期等内容，以保证试验仪器仪表的唯一性、有效性和可追溯性。5.1.6方案和报告中所列依据的标准，应给出标准号和标准名全称，并注意采用有效标准。如依据的标准较多，可不放在前言或概述部分之中，单列依据标准部分。Q/JDKY-2.101-201435.1.7报告均要给出分析和结论，评价符合标准要求或达到厂家要求与否，必要时应列出在省内、国内所处的等级等。结论是报告的关键，要写清结论的应用条件。在报告中，对于存在的问题要提出建议或措施，要求建议或措施符合实际，具有可操作性和实用性。5.2方案和报告的编写格式5.2.1技术方案和报告的编写格式方案和报告的编写格式要求详见附录B，方案和报告审批单模板详见附录C，方案和报告模板详见附录E，答复类联系单编写格式如附录G，2014年通过计量认证和实验室认可项目表详见附录I。5.2.2检测报告编写格式引用检测数据的技术报告，要将检测数据或检测结果按照检测报告格式编写并附在技术报告后面。未通过计量认证或实验室认可的检测项目，不允许加盖CMA或CNAS标识（具体检测报告编写格式详见附录F）。5.2.3异常停机设备状态评价报告编写格式异常停机设备状态评价报告编写中应写明故障设备的型号和投产时间等，结论应详细写出现场取证和分析判断，整改要求应与整改情况相对应（具体内容详见附录H）。5.2.4质量记录号附录F中的方案报告质量记录号只适用于吉林省电力科学研究院有限公司，以国网吉林省电力有限公司电力科学研究院出具的方案报告必须删除质量记录号。5.3方案和报告的批准流程方案报告按照批准流程可分为五类，分别是部门主任工程师批准类、副总工程师批准类、分管生产副总经理或总工程师批准类、总经理批准类和调试类。5.3.1部门主任工程师批准类编写人完成方案报告编写后提交项目负责人进行审定，审定通过后由部门主任工程师批准出版（必须保证至少两级审核）。按照该流程审批的方案报告需使用附录C中的“方案报告审批单一”。本流程适用于汽门关闭时间测试、机炉热力参数检测等流程分类1的方案报告。5.3.2副总工程师批准类方案报告由报告编写人完成编写后提交主任工程师进行初审，分管副总工程师批准后出版。按照该流程审批的方案报告需使用附录C中的“方案报告审批单二”。本流程适用于机炉热力试验（修前、修后）、除尘器、脱硫脱硝效率试验等流程分类2的方案报告。5.3.3分管生产副总经理或总工程师批准类方案报告由编写人提交主任工程师进行初审，分管副总工程师审定，总工程师批准后出版。监督类报告由电力技术监督中心组织相关专业部门的主任工程师会审，监督中心主任工程师初审，监督中心主任复审，分管副总工程师审定，总工程师批准后出版。按照该流程审批的方案报告需使用附录C中的“方案报告审批单三”，除技术监督类报告以外其它方案报告均可不进行复审。本流程适用于燃烧调整、辅机调整等流程分类3的方案报告。5.3.4总经理批准类方案报告由编写人提交本部门主任工程师初审，分管副总工程师审定，总工程师在方案报告审批单批准栏签字，总经理在报告法定位置处签字生效。按照该流程审批的方案报告需使用附录C中的“方案报告审批单三”。Q/JDKY-2.101-20144本流程适用于机炉综合升级改造试验报告（国家级）、职业病危害预-控制效果评价等流程分类4的方案报告。5.3.5调试类依据《火力发电建设工程机组调试技术规范》，调试类方案报告由编写人编制完成后提交部门主任工程师或主任初审，项目调试总工程师或调试管理部副主任、主任（受项目调试总工程师委托）负责复审，分管副总工程师负责审定，总工程师负责批准，特殊情况下，调试方案报告需经公司讨论后按现场要求执行方案报告审批流程。国外工程的方案报告审批流程按照合同要求执行。按照该流程审批的调试方案报告需使用附录C中的“方案报告审批单三”。5.4方案和报告的出版及归档5.4.1编写部门将印刷和装订好的正式方案、报告连同方案和报告审批单送电源生产部登记，加盖封面章和骑缝章，并提供电子版；方案和报告审批单由电源生产部负责编号保存。5.4.2技术方案和报告，电源生产部留存2份，编写部门存档1份；调试方案和报告，调试管理部存档1份，编写部门存档1份；检测方案、报告，由各专业部门自行存档。电源生产部方案报告保存期为3年，其它部门的保存期按相关档案管理规定执行。5.4.3各部门每月将本部门检测报告目录电子版交电源生产部备档，电源生产部每年将对各部门的检测报告备案情况进行1-2次抽查。每年1月份，由电源生产部将上一年度归档的所有方案和报告其中1份交办公室进行归档和保存。6检查与考核按本标准检查与考核。按公司相关管理规定检查与考核。电源生产部组织有关管理部门定期对各专业的方案报告进行检查，对不符合规定的部门进行考核