公司股权挂牌申请材料样板 2

股份有限公司公司英文名称（TimesNewRoman小三号加粗）（地址：黑体小二号不加粗）在武汉股权托管交易中心申请股权挂牌（申报材料）年月日目录一、股权挂牌申请书（页码-，共页）二、股东会决议（页码-，共页）三、公司章程（页码-，共页）四、公司验资报告（页码-，共页）五、企业法人营业执照正副本、组织机构代码证、税务登记证复印件（页码-，共页）六、法定代表人在职证明，附身份证复印件（页码-，共页）七、上年度审计报告（页码-，共页）八、全部股权托管证明（页码-，共页）九、董事、监事和高管人员持股情况说明和《董事、监事、高管人员申明及承诺书》（页码-，共页）十、股权挂牌说明书（页码-，共页）十一、股东名册，附法人营业执照副本复印件，自然人身份证复印件（页码-，共页）十二、中心要求的其他文件（页码-，共页）注：所有文件用A4纸张打印，统一编码。附件：武汉股权托管交易中心企业挂牌服务手册，公司股权挂牌指引。【附件一：武汉股权托管交易中心企业挂牌服务手册】武汉股权托管交易中心企业挂牌服务手册武汉股权托管交易中心二〇一一年九月武汉股权托管交易中心简介武汉股权托管交易中心（简称：中心）是经湖北省人民政府批准设立的我省唯一从事非上市公司股权交易的场所。中心定位为中国证监会统一领导下的多层次资本市场的重要环节和有机组成部分，是我省区域性的场外交易市场。实现与“新三板”和更高层级的创业板、中小板及主板的有效对接。中心以科学发展观为指导，先试点，后运行，再逐步推开。首先在武汉东湖高新区进行试点，优选符合一定条件的企业进入股权交易市场挂牌交易，然后逐步扩展到武汉城市圈和湖北全省。经过2至3年时间的努力，逐步把股权交易平台建设成为立足武汉、辐射华中地区的在全国具有较强影响力的区域性柜台交易市场，纳入全国统一监管下的证券场外交易市场体系。中心尽全力在中部崛起、“两型”社会建设、东湖国家自主创新示范区三大国家战略中发挥重要作用。中心业务范围中心为非上市公司和投资者提供股权交易场所；办理非上市公司的股权交易、过户、结算、交割；办理非上市股份有限公司、有限责任公司、股份合作制企业股权的托管及托管户的非交易过户、挂失、查询、分红和质押、登记咨询服务（不含中介）；办理债权、投资凭证、过渡性股权的托管业务。平台功能1、促进企业改制为企业股份制改造提供全程服务，帮助企业完善法人治理，引入战略投资者，优化股权结构，为企业持续快速健康发展打下坚实基础。2、提供股权转让平台对暂不具备条件或不愿意进入全国市场挂牌或上市的企业，中心将为其提供股权合法、有序转让的平台，使企业在中心平台上实现股权的流动和增值，提升企业价值。3、提供融资服务中心将聚集大量的机构投资者和风险投资资本，充分利用资本优势和信息优势，帮助企业引入战略投资者，实现定向直接融资。此外，中心还与银行等金融机构开展战略合作，为企业间接融资提供支持。4、提供股权登记托管等股权增值服务中心作为全省统一的非上市公司股权集中登记托管平台，将为企业提供优质而全面的股权登记托管服务，维护股东权益，降低公司股权管理成本，提高股权管理效率和公信力。5、推荐企业进入全国证券场外市场挂牌积极落实省、市、东湖高新区各级政府对企业进入全国证券场外市场挂牌的财政奖励政策，推荐符合条件的企业进入全国证券场外交易市场，帮助企业利用资本市场做大做强。6、提供私募股权投资基金进入和退出通道中心作为股权转让平台，将为私募股权投资基金进入和退出提供便捷通道，提高投资效率和收益，实现企业、私募股权投资基金和地方经济发展的共赢局面。交易方式及服务特色1、中心实行做市商双向报价、离散集中竞价与协商议价相结合的混合性交易制度，为挂牌公司股权提供合理市场定价和流动性，为合格投资者提供多种交易产品和多样交易方式选择，使市场凸显投资价值，贴近和满足不同层次投融资需求；2、中心实行风险防控委员会、专家评审、市场核准、监管机构备案等管理办法，确保挂牌公司质量，市场各项服务与产品的合法性，确保市场主体利益；3、中心按照《湖北省未上市公司股权交易管理试行办法》、《湖北省未上市公司股权交易系统交易规则》的要求，在交易过程、交易行为监管与风险控制、信息披露等方面进行严格管理，提供优质服务；4、中心以市场为导向，实行做市商、保荐机构、合格投资人制度，有利于识别和降低市场风险，保护投融资双方合法权益；维持市场和谐稳定、健康发展，促进市场资源优化配置、有效流转。企业进入中心挂牌应当符合哪些条件1、股份有限公司成立满1年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；2、注册资本需要足额缴纳；3、主营业务突出，最近一年的主营业务收入占营业总收入的比例应不低于50%；4、申请挂牌公司的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持挂牌公司的股份不存在重大权属纠纷；5、申请挂牌公司应在申请进入股权交易系统前与中心股权登记结算部门签订股权登记服务协议，办理股权托管登记手续，将公司全部股权登记托管在中心；6、申请挂牌公司具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及完善的内控制度，相关机构和人员能够依法履行职责。7、股本总额不少于500万元。8、最近一期末不存在未弥补亏损，或在将来一年内承诺弥补。9、最近一个会计年度内无违反法律、法规行为，无不良信用记录；10、不存在任何可能严重影响公司资产和业务的法律诉讼案件、或有负债等事件；11、取得至少一个具有资格的保荐机构在尽职调查后出具的保荐书；12、至少有一个具有资格的做市商承诺为其提供双向报价做市服务；13、公司股东人数不超过200人；14、监管机构和中心要求的其他条件。企业在中心挂牌的程序1、申请挂牌公司董事会应当依法就本次进入中心挂牌并进行股权交易的事项及其他必须明确的相关事项作出决议，并提请股东大会批准；2、申请挂牌公司应当按照中心的有关规定制作申请文件，由保荐做市商保荐并向中心提请申报；3、中心收到申请文件后，在５个工作日内作出是否受理的决定；4、中心受理申请文件后，由审核委员会对申请挂牌公司的申请文件进行审核，并在审核通过后，报省政府金融办核准；5、省政府金融办在受理申请10个工作日内，依法依规对申请挂牌公司的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定；6、中心根据批准文件决定公司进入股权交易系统挂牌并进行股权交易。办理股权挂牌所需材料1、股权挂牌申请书；2、申请挂牌交易的董事会和股东大会的决议；3、公司设立相关文件；4、具有法定资格的验资机构出具的关于股款交纳的验资证明；5、经年检的营业执照复印件（正、副本，加盖公章）；6、公司法定代表人身份证明文件；7、公司最近1年和最近一期审计报告；8、全部股权登记证明文件；9、由股份有限公司董事会或有限责任公司执行董事所签发的董事、监事和高管人员持股情况说明和《董事、监事、高管人员申明及承诺书》；10、按照有关规定编制的《股权挂牌说明书》；14、公司签发的股东名册，股东身份有效证明文件或自然人身份证。股东名册应当包括以下内容：公司股权总额、股东姓名和名称、持股数量、身份证号（或工商营业执照号码）；15、中心需要的其他文件。挂牌流程图凡拟在中心挂牌股权的公司，都必须事先在中心办理股权的登记托管手续，与中心签订《企业股权托管协议》。当公司达到中心挂牌要求便可申请挂牌，按照中心的转让规则进行股份转让，中心的股份转让平台将成为投资者资本进入、退出的有效通道。武汉股权托管交易中心地址：武汉市东湖高新技术开发区鲁巷光谷广场5楼电话：[phone]传真：[phone]联系人：蒙心超13517200382张小雷15007178680申请托管提交相关申请材料中心审核签订托管协议由保荐机构保荐并提请申报中心五个工作日内决定是否受理审核委员会审核省政府金融办十个工作日内备案中心发放股东股权证持有卡达到中心挂牌条件董事会和股东大会决议挂牌根据批准文件中心挂牌【附件二：武汉股权托管交易中心公司股权挂牌指引】武汉股权托管交易中心公司股权挂牌申报材料指引股权挂牌应提交材料：》1、股权挂牌申请书（附件1），企业简介（附企业宣传照片2张）；》2、申报公司股东会和董事会关于申报企业股权挂牌的决议（附件2）；》3、申报公司的《公司章程》；》4、具有法定资格的验资机构出具的关于股款交纳的验资证明；》5、申报公司的资格证明文件（企业营业执照正副本、机构代码证、税务登记证复印件。如需授权办理的需提交法人授权委托书和受托人身份证明）；》6、公司法定代表人身份证明文件（附件3）；》7、申报公司最近1年（经审计）和最近一期的财务报告；》8、申报公司的股权登记证明文件（由中心出具加盖企业公章）；》9、由股份有限公司董事会或有限责任公司执行董事所签发的董事、监事和高管人员持股情况说明和《董事、监事、高管人员申明及承诺书》（附件4）；》10、按照有关规定编制的《股权挂牌说明书》（附件5：1、股权挂牌说明书指引，2、股权挂牌说明书参考目录）；》11、股东名册，附法人营业执照或自然人身份证复印件（附件6）；有关资料文件的说明：1、所有的证明材料必须加盖公章；2、所有的复印件必须注明“与原件一致”并盖章；3、内部管理制度和操作规程至少包含以下内容：决策机制，信息沟通，监督管理，操作流程等；4、承诺书需要法定代表人签字；5、无违法违规书面说明需要法定代表人签字；6、打印纸张型号：A4纸。填表格用小四号宋体（不加粗）。【附件1】项目编号：公司股权挂牌申请书公司名称（盖章）：法定代表人（签名）：推荐机构（盖章）：申报日期：年月日武汉股权托管交易中心制公司股权挂牌申请承诺书武汉股权托管交易中心：本公司向武汉股权托管交易中心提交公司股权挂牌转让申请，郑重承诺如下：1、本公司符合《武汉股权托管交易中心非上市股份公司股权挂牌交易规则》中关于公司股权挂牌转让的条件要求。2、本公司严格按照《武汉股权托管交易中心非上市股份公司股权挂牌交易规则》的规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。2、本公司的转让行为已通过相应的有效内部决策并得到相应批准。3、本公司接受武汉股权托管交易中心按有关交易规则对本公司提交资料的内容予以公告。4、如本公司有违以上承诺或违反有关交易规则，自行承担相关的经济和法律责任。法定代表人（签字）：公司（公章）年月日挂牌公司基本情况表公司基本情况名称法定代表人注册地址设立日期实收资本万元注册资本万元托管股数万股经营情况主营：兼营：主导产品：公司股权结构前十位股东名称股权性质持有比例(%)以上股东合计所持公司股权比例公司挂牌内部决策情况内部决策内部通过机构□董事会□股东会会议时间简要内容挂牌公司近一年财务数据单位：元（精确到0.01）截止：年月日资产负债表资产总额负债总额其中：流动资产其中：流动负债固定资产长期负债无形资产所有者权益利润表年份营业收入主营收入营业利润净利润其他说明事项联系方式董事会秘书电子邮箱固定电话手机联系人电子邮箱固定电话手机公司通信地址邮编传真公司网址【附件2】公司第[]届第[]次股东会决议公司（以下简称公司）股东于年月日在__________召开了公司第[]届第[]次/临时股东会会议。本次股东会会议于年月日以（方式）通知全体股东到会参加会议，符合《公司法》及公司章程的有关规定。本次股东会会议已按《公司法》及公司章程的有关规定通知全体股东到会参加会议。股东会确认本次会议已按照《公司法》及公司章程之有关规定有效通知。出席会议的股东为和，持有公司%的股权，会议合法有效。出席本次股东会的股东人，拥有表决权万股，占公司总股本的%，其中对本决议投赞成票的万股，占%，投反对票的万股，占%，投弃权票的万股，占%。根据《公司法》和《公司章程》，本决议有效通过。会议由公司董事长先生主持。本次股东会会议的召集与召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》及公司章程的有关规定。就公司股权拟申请在武汉股权托管交易中心挂牌事宜经全体股东讨论，会议通过以下决议：1、股东会同意本公司股权在武汉股权托管交易中心申