成功领导和管理的要素：哈佛大学的经验

1国家一流大学的特色以及成功领导和管理的要素：哈佛大学的经验1哈佛大学名誉校长内尔·陆登庭北京大学教育学院阎凤桥译Title:DistinguishedFeaturesofANationalLeadingUniversityandElementsforSuccessfulLeadershipandManagement:HarvardExperiencesAuthor:NeilL.Rudenstine,PresidentEmeritusofHarvardUniversityAbstract:Theremarkshavebeenorganizedintotwomainparts.Thefirstpartcontainsafewpointsrelatedtothecurrentqualityofhighereducationandresearchwhenviewedfromaninternationalperspective.Thewaysinwhichmosthighereducationsystemsarestructuredandfinancedarehighlighted.Theprospectsforfuturedevelopmentandchangeinhighereducationarestressed.Inthesecondpart,theauthordescribesthespecialpurposesandmostessentialcharacteristicsofmajoruniversitiesofinternationalstanding.Auniversitycanbeonlyasgreatastheabsolutequalityofitsfacultyevaluatedbyinternationalstandards.首先，我衷心地感谢教育部长陈至立女士邀请我参加这个重要的“中外大学校长论坛”。能够在这个以高等教育和优秀大学2研究工作为主题的系列演讲和讨论中谈一谈自己的看法，我感到十分的荣幸。我的演讲分为两个部分。在第一部分，我将从国际或全球视角发表一些我个人对高等教育的看法。在此，我先要谈一谈当前世界不同国家高等教育的质量以及科学研究问题。其次，我还要重点讲一讲多数国家高等教育系统的结构和财政制度。最后，我要发表一些对未来高等教育发展变化前景的看法，因为我们生活在一个迅速变化和稍纵即逝的历史发展阶段，教育必须创造性地适应这种变化的环境，否则的话，教育质量和效益将会受到不利的影响。在第二部分，我将描述一下具有国际水准的优秀大学的特殊使命和它们的本质特征。当然，我不会把大学的这些特殊使命和特征当作一些抽象的概念和原则来进行讨论，而是把它们放在历史演进的过程中，作为艰难发展过程的结果来看待，其中包括很多张力和挣扎，这种情形一直延续到今天。如果说一些杰出的大学和它们的先驱者在创立和保持其最根本的办学目标和特色方面已经经受了种种的阻力，那是因为它们坚信这些特色给它们和它们的社会提供了一种理解真实世界和宇宙本质最好的方法。过去的经验表明，当这些大学在提升这种理解中占据一个更有利的位置时，社会就能够更好地创造、发展1为本文集的出版，作者对原演讲稿做了部分补充和修正。译者是根据修改后的英文稿翻译的。译者注。2作者在演讲中有时使用“majoruniversities”，有时使用“excellentuniversities”和“greatuniversities”，从上下文看没有含义上的差别，因此在翻译时也没有对它们做区分，均翻译成“优秀大学”。译者注。2和保持一些给人带来愉悦的、高效的、富有人情味和能够更持久的价值观、公民机构以及生活和行动方式。******现在，我将进入演讲的第一个话题，我要表述一些我认为是正确的观点，由于时间的关系，我无法在此展开做详细的论述。首先，不论根据什么标准看，世界高等教育和研究的实际发展水平都远远地低于它们应达到的水平。当然，各国的情况有很大的差别，但是我们仍然可以有把握地说，世界上只有少数国家高等教育系统的质量是令人满意的。另外，即使在这为数不多国家的高等教育系统中，还有一些高等教育系统根本没有能力去迎接重要的挑战，因为它们面对着各种不同的压力。有一些国家，例如中国，能够很幸运地在改进高等教育系统方面采取一些重要的步骤，包括创建一些新型的学校，如私立学校。但是，更多的国家则不准备对其优秀大学进行大量投资，或者没有资源这样做。这类优秀大学正是我们今天这个论坛要讨论的对象。另外一些国家对这类大学所采取的做法，要么是漠不关心，要么是采取敌视的态度。这是在创建优秀大学过程中步伐缓慢的几个原因，这里我想强调的是，在世界范围内对高等教育的财政投入明显得不足。我还想再重申一遍，对于不同国家的不同的学校来说，它们的收入差异是很大的。但是，从全球看，现实离所我们需要达到的标准还相差很远。即使在高等教育投入比例正在增加的地方，如果从它占GNP的比例来看，投入增加的幅度仍然是相当小的。同时，正如我在前面提到的，有几十个国家，甚至包括在历史上曾经是领先的国家，根据适当的测量标准看，它们减少对高等教育投资的事实也是确凿的。当我们描述高等教育的困境时，所有人都不情愿使用一些夸张的词汇。然而，我相信，缺少优秀高等教育和研究是全球面临的最严重危机。如果我们相信教育不仅是有用和重要的，而且是绝对必需的，那么我们就不应该低估现有危机的严重性。地球上最稀缺的资源是接受过人文教育和创造性培训的智力资源。当智力资源对社会的发展比其他资源所起的作用更重要时，智力资源的稀缺性就会表现得尤其明显，因为从本质上讲人类的使命是极其复杂的，从程度上看是重要的，其需求是无止境的。如果我们仅仅考虑现代社会不同学校的数量、职能、社区、系统和生活的其他方面（上述方面在国际间是互动的），我们马上就会发现，社会中受过良好教育并能够有效地领导和管理这些组织和过程的人才是不足的。从人力投入成本来看，高等教育投入不足的状况是无法让人接受的。因此，在教育方面出现的任何一个失误，绝不仅仅只是丧失了一个重要的机3会，而且是我们所不能接受的无法从低水平中摆脱出来的代价。这会给世界带来灾难。它增加了机会稀少、能力低下、缺少信息以及故意破坏行为对我们生活带来不利影响的可能性。这就是所谓危险性的含义。******如果暂时抛开其他因素不考虑，单从财政的角度看，我们可以很容易地理解教育危机存在的原因。第一，现代高等教育和研究开支是极其昂贵的。事实上，它本身就包含着社会难以克服的问题，即使是最富有的国家也不例外。第二，在过去几十年中，政府和其他机构需要持续不断地增加对许多重点发展项目的资助力度。如我们所知，其中有一些重点资助项目是紧迫和不宜拖延的。饥饿和饥荒、贫穷、疾病和缺少医疗条件、住房短缺、人生安全问题、国家和全球环境保护等，它们都是严重的问题，这里仅仅列举了其中的部分问题。从需求的角度来看，对高等教育和研究的呼声常常显得既不紧迫也不重要。因此，许多国家的政府和其他资助机构常常把对大学甚至基础教育的投入放在次要的位置上。从某种意义上看，这种政策选择是可以被理解的。但是，我们也知道研究和教育投入不足的结果是，社会不能从根本上和从长远来对待出现的紧迫问题，只有对诸如食品不足和环境等问题的深层次原因进行认真的研究，并采用有效的解决方式，才能从根本上改善我们的处境。但是，从目前的状况看，通过最基本的财政计算就可以直接看出，不仅高等教育的成本性质是特殊的，而且它的上涨幅度超过了一般的通货膨胀值（在美国是用消费者物价指数CPI来衡量通货膨胀的）。让我再对此略做一些说明，看一看美国优秀大学近几十年来的实际支出。至迟从上世纪70年代开始，美国优秀大学的实际支出是以直线方式提高的，这是一个相当有争议的话题，各方意见无法达成一致。高等教育的支出为什么会增加得如此之快呢？如同其他情况一样，原因是多方面的。如果时间允许的话，并不难讲清楚这个问题，例如，书籍、期刊和其他图书馆资料，也包括数字化资料在内，它们的购置费用陡然增加，这对人文、社会科学以及自然科学领域的研究和教学成本都产生了重要的影响。同样不难让人理解的是，在一个国际化的世界中，大学需要教授学生不同的语言和文化，这样做就需要花钱招聘更多在这方面训练有素的教师，要为他们提供更多的学术休假，要允许教师到国外去开展研究工作，要为有兴趣的研究生和本科生提供更多的奖学金，供他们到国外接受部分教育。大学甚至需要为学生开设一些新的课程和讲座，为他们提供适当的教学资料，这也是一笔不小的开支，因为我们需要对过去的教学内容进行重新的构建和定义，或者调整对某一些问题的看法，重新设计各级教学课程，以适应正在变化的现实世界。如果有一些相关的统计数据的话，对于这类问题的讨论就会变得容易一些。4我相信，与25年前相比，今天追求人文、艺术和社会科学方面的卓越需要投入更多的经费。同样重要的是，高等教育投入水平的增加速度，远远超过其他多数“商品和服务”投入水平的增加速度。我所提到的与人文学科及其相关领域有关的成本增加情况，对于基础自然科学、工程、医学、技术等相关领域也同样成立。要想在这些领域保持领先地位，就需要获得持续和大量的经费投入，以购买新设备，扩大实验室、教学和辅助场地，购买新的实验材料和技术系统，聘用技能娴熟的研究助理以及学科带头人。******只要我们讨论的主题是科学教育和研究、医学研究、经济学、工商管理、工程、技术以及其他密切相关的领域，就会有不少人同意我在上面做出的分析。但是令他们难以置信的是，对于人文、艺术和社会科学而言，情况也是近似的。我本人想要强调这样一个事实，即在不同的研究和教学领域，成本支出肯定是有差异的，但是成本支出在不同学科领域之间的差异并不象人们通常所描述的那样大。造成差异大错觉的主要原因，与人们对人文和社会科学领域重要性的认识程度以及期望值有着直接的关系。如果我们不能对这些学科给予足够的重视，那么对它们提供的投入自然就要少于对自然科学领域的投入。不论何时，一旦对人文和社会科学领域投入相对不足的情况在优秀大学出现时，都应该引起我们的高度警惕，因为这些学校除非在各个重要的学科领域都竭尽全力，包括对于探究人文价值、社会结构及其历史发展等多种社会形态以及人类传统、文化和世界观起核心作用的人文学科领域，否则它们就不可能真正成为杰出的大学。应该高度重视人文和社会科学领域的发展。我可以提出一些理由。例如，在各种学科中，有关知识的方法和形式被看作是相互关联性最强的一个方向。因此，如果我们要想在一些重要学科领域开展合作研究并有所收获的话，那么就必须对这个领域多投入一些。我在后面还要再讲这一点，现在只讲一个我所熟悉的例子。在20世纪90年代初期，我们在哈佛大学建立了一个新的研究和教学计划，它的名称为“思维、大脑与行为”（Mind,BrainandBehavior）。它涉及多个学科的教师与学生，从与自然科学有关的医学院、商学院和其他专业学院（professionalschool），3到一些人文和社会科学领域，再到技术和其他领域。哈佛大学的做法是：各个学院负责学术工作的院长和几十名教师参与了这一项目。如果我们不采取一种比以往更全面和更统一的研究方法，很难想象我们能够一步一步地加深了对人的智力过程、人体生理学和行为方面的了解。参与项目的一些教师积极探索在大脑成像技术中人获取知识与分子和亚分3在本文中，将“profession”翻译成专业。它是指研究生层次的学术训练，如法律、医学、工商管理等。译者注。5子生物学领域最新研究成果之间的关联性。这项工作与其他一些人创立的大脑和脑功能精确模型或“图象”的研究工作有着密切的联系。另外一个研究小组进行实验，分析从我们吃的食物到各种药物是如何影响我们大脑的功能和行为的。于是，在诸多学科研究者之间建立起一种密切的学术联系，他们包括医学家，实验心理学家---特别是从事意识本质、记忆的本质、活动和精确性研究的教师，以及语言学家---包括研究语言使用和发展的起源和过程理论的教师。当然我们还可以列举其他很多学术联系的例子，特别