专利地图基本概念与流程分析

ISTISSM专利地图基本概念与流程分析上海科学技术情报研究所肖沪卫2012年6月18日©上海科学技术情报研究所•方向—效果问题•动力—效率问题明确战略定位在大海里航行罗盘重要还是发动机重要？专利战略情报分析可帮助决策©上海科学技术情报研究所专利情报体系自主知识产权检索专利二次开发检索专利法律状态检索专利侵权检索专利查新专利战术分析定量定性专利技术信息检索专利战略分析专利图表定性分析定量分析文献数据库检索©上海科学技术情报研究所本讲内容专利地图是什么（what）为什么要且能进行专利地图分析（why）如何进行专利地图分析（how，要素分析）专利地图分析流程（how）©上海科学技术情报研究所What:专利地图分析概念专利检索情报加工、整理专利地图及其解读技术面分析权利面分析竞争面分析决策面分析文献表图©上海科学技术情报研究所What:专利地图定义•专利地图，也叫技术路线图（TechnologyRoadMap），是对专利分析全部结果的可视化表达，通过对目标技术领域相关专利信息进行搜集、处理和分析，使复杂多样的专利情报得到方便有效的理解–摘自世界知识产权组织（WIPO）相关资料©上海科学技术情报研究所专利地图定义•所谓专利地图(PatentMap)，系指将依一次、二次、三次等专利资讯，及由各种与专利相关之资料讯息，以统计分析之方法，加以缜密及精细之剖析整理制成各种可分析、解读之图表讯息。--台湾工研院©上海科学技术情报研究所专利地图定义•所谓专利地图，可以从静态和动态两个不同角度进行理解，英文表述分别为PatentMap和PatentMapping。从静态理解，专利地图仅仅指形象化表示后的有关专利信息的各种图形表格和图像等；从动态理解，专利地图是指把专利信息进行“地图化”的一系列过程。©上海科学技术情报研究所专利地图称呼•专利地图•专利图表•技术路线图•专利分析可视化表现形式©上海科学技术情报研究所专利地图外延•定量分析地图（统计分析地图）–包括数量图、趋势图、关联图、雷达图、比例图、排行图等•定性分析地图–包括清单图、矩阵图、TEMSET图、技术发展图、问题与解决方案地图等–摘自世界知识产权组织（WIPO）相关资料©上海科学技术情报研究所专利地图具有承上启下作用GatherAnalyseVisualise专利信息战略决策©上海科学技术情报研究所谁能读这么多？谁需要读这么多?发现与创新是不是一个数字的游戏?Why：为什么需要专利地图？©上海科学技术情报研究所专利信息的重要性根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含了世界上95％的研发成果。如果能够有效地利用专利情报，不仅可以缩短60％的研发时间，还可以节省40％的研发经费。专利文献：专利题录信息权利要求全文说明书法律状态……技术信息经济信息法律信息竞争战略情报©上海科学技术情报研究所Why：为什么需要专利地图？•专利地图可以揭示市场•专利地图可以揭示竞合•专利地图可以揭示技术•专利地图可以揭示研发•专利地图可以揭示投资•专利地图可以揭示政策©上海科学技术情报研究所专利地图能够帮助解决哪些问题？了解专利技术发展趋势从专利的角度思考研究核心技术和关键技术点掌握竞争公司和发明人了解国内外技术动态制定企业的专利战略发现和开发空白技术©上海科学技术情报研究所1、规：统一的记载格式和标准的技术分类2、新：一般早于其他文献，具有新颖性3、广：全面、海量信息的技术领域4、细：所提供的技术信息内容系统详尽有利于统一的、系统性对专利技术的理解和处理有利于对最新技术的跟踪和掌握有利于了解技术发展和应用的全面性有利于研发过程中对新技术的借鉴和开拓思路专利信息的特点©上海科学技术情报研究所WHY：为什么能开展专利地图分析？•专利之间是有关系的•技术之间是有关系的•申请人之间是有关系的•发明人之间是有关系的•地区之间是有关系的©上海科学技术情报研究所•假设1990年以前人们用无盖的杯子（杯体）喝水。•1990年甲发明了有盖的杯子，解决开水的保温问题。•1995年乙在甲发明的基础上，在杯体上增加了提手，以解决手握杯体发烫问题。•1999年丙在乙发明的基础上，在杯体提手对侧又增加了提手，以解决单手握杯体不稳的问题。模拟案例©上海科学技术情报研究所甲、乙和丙权利要求的写法•甲：一种杯子，包含杯体，其特征是在所述的杯体上方增加一个封闭的盖子。•乙：一种杯子，包含杯体和杯盖，其特征是在所述的杯体外侧增加一个提手。•丙：一种杯子，包含杯体、杯盖和提手，其特征是在所述的杯体上提手对应外侧再增加一个提手。©上海科学技术情报研究所甲和乙专利的关系探讨•甲专利是乙专利的在先技术•乙专利是在甲专利基础上的改进发明，甲专利称为基础专利（基本专利），而乙专利称为从属专利或改进专利•乙专利的实施会侵甲专利的权吗？•甲专利的实施会侵乙专利的权吗？©上海科学技术情报研究所甲专利与乙专利的关系甲乙甲：杯体+盖乙：杯体+盖+提手乙专利实施时同时在实施甲的专利©上海科学技术情报研究所甲、乙、丙专利的关系甲专利乙专利丙专利乙的基础专利甲的从属专利丙的基础专利乙的从属专利乙最接近现有技术丙最接近现有技术甲技术的继承乙技术的继承反映技术的演变、法律的牵制©上海科学技术情报研究所A63H3/38把功能相关专利聚在一起©上海科学技术情报研究所审批程序产生的相关文献©上海科学技术情报研究所多次申请产生专利族优先权:优先申请国家——US，优先申请日期——1985.1.14，优先申请号——690915专利族:US4588244A（申请日：1985年1月14日）JP61198582A（申请日：1985年11月30日）互为GB2169759A（申请日：1986年1月3日）同族专利FR2576156A（申请日：1986年1月13日）©上海科学技术情报研究所•2000年4月1日在美国申请“太阳能电池”，2001年3月1日又在中国申请。（普通优先权）•2000年4月1日在美国申请“太阳能电池”，2000年8月5日在日本申请“太阳能电池制造方法”，2001年3月1日又在中国申请“太阳能电池及其制造方法”。（多项优先权）•2000年4月1日在美国申请“太阳能电池”，2001年3月1日增加新的技术方案又在中国申请。（部分优先权）专利族的多样性©上海科学技术情报研究所多个分类号之间的关系©上海科学技术情报研究所发明人、代理人之间关系©上海科学技术情报研究所申请人之间的关系©上海科学技术情报研究所专利说明书的组成•扉页•摘要•权利要求书•说明书•附图•有的附专利检索报告©上海科学技术情报研究所扉页传递情报作用©上海科学技术情报研究所权利要求阐明专利保护范围©上海科学技术情报研究所说明书用于解释权利要求©上海科学技术情报研究所34国际分类号标识著录项目识别代码©上海科学技术情报研究所著录项目INID码•通常用一套国际承认的著录数据识别代码（InternationallyagreedNumbersfortheIdentificationof(bibliographic)Data），简称INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表示。•（10）文献标志：（11）文献号；（12）文献种类文字释义•（20）专利申请数据：（21）申请号；（22）申请日期；（26）申请公布的语种•（30）遵照巴黎公约规定的优先权数据：（31）优先申请号；（32）优先申请日期；（33）优先申请国家或组织代码©上海科学技术情报研究所著录数据识别代码•（40）文献公知日期：（43）公开日；（44）审定日；（45）公告日•（50）技术信息：（51）国际专利分类；（52）内部分类或国家分类；（54）发明名称；（55）关键词；（56）单独列出的对比文献清单；（57）文摘或权利要求；（58）检索领域•（70）人事引证：（71）申请人姓名；（72）发明人姓名；（74）专利代理人或代表人姓名•（80）（90）与国际公约（除巴黎公约之外）有关的数据©上海科学技术情报研究所数据库中记录、字段、单元格（数据）©上海科学技术情报研究所专利要素及其相对关系数据库专利说明书扉页著录项目（如申请人）著录子项目（如第一申请人）系统数据库的要素专利说明书的要素扉页的要素著录项目的要素要素指构成系统整体并彼此处于相互联系、相互作用的构成成份。©上海科学技术情报研究所专利文献的要素内容要素非内容要素技术要素人员要素时间要素空间要素权利要素号码要素发明名称摘要权利要求书附图关键词专利分类号检索范围引文说明书全文申请人发明人专利权人专利代理人申请日公开日公告日优先权日地址国家代码地区代码全球（虚拟）专利权人法律状态权利要求书申请号优先权号申请号公开号公告号专利号优先权号©上海科学技术情报研究所地域地址国省代码技术分类号名称摘要专利权属申请人法律状态发明人权利要求书时效申请日公开（公告）日优先权日专利信息的分类©上海科学技术情报研究所专利字段要素与子要素要素子要素申请人第一申请人、共同申请人发明人第一发明人、共同发明人IPC分类主分类、副分类部、大类、小类、大组、小组权利要求书第一权项、独立权项、从属权项专利类型发明、实用、外观；申请、授权、失效发明名称关键词摘要说明书（目的、实施例、效果）©上海科学技术情报研究所结构化要素与非结构化要素非结构化要素结构化要素发明名称摘要权利要求书引文说明书全文地址申请日、公开日、公告日、优先权日国家代码、地区代码申请号、公开号、公告号、专利号、优先权号专利分类号申请人、发明人、专利权人、专利代理人©上海科学技术情报研究所先组式要素与后组式要素先组式要素后组式要素专利族引文专利分类号发明名称摘要权利要求书说明书全文地址©上海科学技术情报研究所专利要素分析整体由部分（要素）组成,专利文献可以分解成内容要素和非内容要素两大部分整体也可以看作要素参与分析，如观察专利量或专利申请量随其他要素变动的情况将分解后的要素单独分析性状或组合后分析关系当仅作性状分析而不涉及统计，则称为定性分析当涉及统计则称为定量分析，统计分析时经常把某个要素固定，作为考察重点和提取数据的限制条件©上海科学技术情报研究所二要素情报分析将2个要素按照一定方式有序化并进行排序。按申请人前10位专利申请动向按发明人专利申请动向©上海科学技术情报研究所三要素情报分析•将3个要素加以组合，可以趋势面比较专利分类按年度专利申请动向国家按年度某专利申请动向©上海科学技术情报研究所韩国与台湾专利件数图0100200300400500液晶元件光学测试光学元件影像分析电子摄影化学辐射显像韩国台湾韩国与台湾1999-2003年在美国获得LCD领域专利件数©上海科学技术情报研究所48©上海科学技术情报研究所49010203040506070企业一企业二企业三©上海科学技术情报研究所130476205651806512211511511982A公司B公司C公司D公司E公司F公司G公司A公司B公司C公司D公司E公司F公司G公司©上海科学技术情报研究所多要素情报分析•将多个要素加以组合，即用透视的观点或角度进行专利情报的分析，用X-,Y-,Z-,…X’-,Y’-,Z’-轴进行组合的方式把隐藏的情报详细地表露出来，可得到发明活动与其它各因素间联系的全面情报©上海科学技术情报研究所52©上海科学技术情报研究所专利分析全球专利权人724543433416147501020304050607080專利件數模托羅拉億恆IBM惠普MircronTech.HoneywellNVE其他專利權人磁性隨機記憶體專利權人分布技术分布靜態資訊儲存,269件主動固態元件,63件半導體元件製程,36件磁性隨機記憶體專利權國家分布德國,43件,13%美國,253件,74%日本,32件,9%其他,9件,3%台灣,5件,1%美國德國日本台灣其他国家分布0102030405060摩托羅拉IBM億恆厂商技术比较日立,3件,9%CANON,3件,9%東芝,5件,16%NEC,5件,16%三菱,8件,25%其他,8件,25%三菱NEC東芝CANON日立其他专利权人6486174514410100200300400