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证券市场基本法律法规考前预测押题卷061、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。A、[0.1]B、[0.2]C、[0.3]D、[0.5]正确答案：C【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。2、期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。A、会员B、期货交易所C、期货交易公司D、中国期货业协会正确答案：A【专家解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。3、负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。A、基金托管人B、基金管理人C、基金发起人D、基金受益人正确答案：B【专家解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。4、投资适当性的要求就是()。A、全面收集客户的投资信息B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品C、推荐投资者购买风险适度的产品D、适合的投资者购买恰当的产品正确答案：D【专家解析】投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。5、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A、7日B、10日C、15日D、20日正确答案：B【专家解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。6、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。A、拍卖B、约定竞价C、分散交易D、公开的集中竞价交易正确答案：D【专家解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。7、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。A、简单算术平均数B、几何算术平均数C、加权股价平均数D、修正股价平均数正确答案：A【专家解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。8、在美国，对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是()。A、优级贷款B、Alt-A贷款C、次级贷款D、住房权益贷款正确答案：B【专家解析】考察美国住房抵押贷款的不同类型。优级贷款对象为消费者信用评分最高的个人；Alt-A贷款对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人；次级贷款对象为信用分数较差的个人；住房权益贷款：对已经抵押过的房产，弱房产总价扣减净值后仍有余额，可以申请再抵押；机构担保贷款：指经由政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。9、创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限()仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔()公告一次进展情况，直至完成交付或者过户A、1个月10日B、1个月30日C、3个月10日D、3个月30日正确答案：D【专家解析】考察对创业板上市公司后续信息披露的要求。10、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司，供股东查阅。A、10日B、15日C、20日D、30日正确答案：C【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。11、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是()。A、以收益率为标的的美式招标B、以收益率为标的的荷兰式招标C、以价格为标的的美式招标D、以价格为标的的荷兰式招标正确答案：A【专家解析】以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的招标方式。12、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、每半年B、每一年C、每两年D、每月正确答案：A【专家解析】证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。13、基金管理费是支付给()的费用。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管部门正确答案：A【专家解析】基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。14、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、日B、月C、季D、年正确答案：C【专家解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。15、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A、低于B、等于C、高于D、大于正确答案：A【专家解析】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。16、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。A、获取非法利润B、获取合法利润C、违背受托义务D、遵守受托义务正确答案：A【专家解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。17、()报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。A、巨额和可疑交易B、大额和可疑交易C、大额和问题交易D、超额和可以交易正确答案：B【专家解析】考察反洗钱法内容。18、契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。A、信托原理B、公约原理C、代理原理D、委托原理正确答案：A【专家解析】契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式。19、交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。A、金融期货合约B、金融期权台约C、金融互换交易D、权证正确答案：A【专家解析】金融期货台约指交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。20、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。A、初中B、高中C、专科D、本科正确答案：B【专家解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。21、股票的现值就是股票未来收益的()。A、期望价格B、期望价值C、当前价值D、当前价格正确答案：C【专家解析】股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。22、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指()。A、系统风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险正确答案：B【专家解析】证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是信用风险。23、()基金适合于稳健型投资者。A、债券B、股票C、共同D、对冲正确答案：A【专家解析】债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。24、我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。A、25%,10%B、35%,10%C、30%.15%D、25%,15%正确答案：A【专家解析】考察股份有限公司申请股票上市的条件。25、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。A、5亿元B、3亿元C、2亿元D、1亿元正确答案：B【专家解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。26、在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当干预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是()。A、附息债券B、息票累积债券C、缓息债券D、贴现债券正确答案：D【专家解析】考察贴现债券的定义。27、我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得()以上()以下的罚款。A、一倍，五倍B、30万，300万C、10万，60万D、一倍，三倍正确答案：A【专家解析】操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。28、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。A、卖出B、买入C、买入或卖出D、买入和卖出正确答案：B【专家解析】看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件买人一定数量的基础金融工具。29、按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为()。A、远期合约B、金融远期合约C、远期汇率协议D、远期利率协议正确答案：C【专家解析】此题考察远期汇率协议的定义。30、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。A、交易所（或期货清算公司）B、对方C、期货公司D、证监会正确答案：A【专家解析】金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手。31、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年正确答案：B【专家解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。32、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。A、套利B、正套C、反套D、投机正确答案：B【专家解析】正套指当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合。33、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。A、直接义务B、违背受托义务C、违背信托义务D、间接义务正确答案：B【专家解析】违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。34、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为()。A、股息B、红利C、资本利得D、利息正确答案：C【专家解析】当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为资本利得。35、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值过超人民币()的，必须采取承销团的形式来销售。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元正确答案：D【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。36、股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为()。A、股息率固定优先股票B、股息率可调整优先股票C、可转换优先股票D、可赎回优先股票正确答案：A【专家解析】股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为股息率固定优先股票。37、基金托管费通常按()的一定比率提取。A、基金资产总值B、基金资产净值C、基金份额净值D、以上都不对正确答案：B【专家解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。38、我国的()规定我国地方政府不