文献检索与专利分析

专利检索与分析主讲人：陈路长适用班级：2008年入司研究生1目录一、专利文献基本知识二、专利检索三、专利分析2专利文献知识什么是专利文献？专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。主要包括：专利公报、专利说明书、专利证书等等3专利文献的特点内容新颖、报道迅速根据多个专利权威机构的调查表明，一般80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等）发表。内容详尽、实用性强作为获取专利权的条件，专利制度要求发明人必须以说明书的方式公布技术内容、细节。因此一份专利（申请）说明书就是一份实用、详尽的技术方案分类科学、格式规范专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类系，便于检索、阅读和实现信息化管理。专利文献知识4专利文献的作用及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研起点。洞察技术发展趋势，预测技术发展动向。洞悉竞争对手、同行的研究进展。避免重复研究和开发。WIPO统计，充分利用专利文献，节约资金成本30%，节约时间成本约60%专利文献知识5专利文献的基本信息主要是专利文献中记载的著录项目[11]文献号（如专利号、公开号、公告号）[19]专利国别[21]专利申请号[22]专利申请日期[30]国际专利分类号[51]本国专利分类号[54]发明名称[71]申请人[72]发明人[73]受让人（专利权人）[31]优先申请号还包括其他信息：公布日权利要求同族专利优先申请日引文专利法律状态专利文献知识6专利文献知识常用专利国别代码中国CN比利时BE欧洲专利公约EP荷兰NL德国DE英国GB苏联SU美国US世界知识产权组织WO瑞士CH法国FR奥地利AT澳大利亚AU巴西BR日本JP意大利IT匈牙利HU罗马尼亚RO朝鲜KR俄罗斯RU专利文献知识7国际专利分类法IPC简介组成：IPC第八版由8个部、118个大类、618个小类、58545个组组成。目前我国采用此分类法。8个部所涉及的技术范围是：A:生活需要B:作业、运输C:化学、冶金D:纺织、造纸E:固定建筑物F:机械工程；照明；加热；武器；爆破G:物理H:电技术各部下设若干大类、小类、大组、小组。一个完整的分类号有代表部、大类、小类、大组或小组的符号结合构成：例如：A01B1/00或A01B1/24。专利文献知识8优先权和同族专利按照《保护工业产权巴黎公约》的规定，优先权是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其它国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。一项优先权包括：优先申请国家、优先申请日期、优先申请号。这种具有共同优先权的由不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献称作专利族(PatentFamily)，将专利族中的每件专利文献称作同族专利(PatentFamilyMembers)。专利文献知识9目的1：专利申请查新及侵权检索一项新发明在申请前，要进行查新检索，了解该发明是否具有新颖性和创造性及别人的权利要求事项。在从事新课题研究前，企业向国外出口新产品时，也应当查阅专利文献，了解是否有侵权的危险。当发现有人侵权或被控侵权时，就更应当对相关专利文献进行仔细研究。专利检索10目的2：参考文献来源检索对于科研技术人员来讲这种情况是最多的，往往我们是根据已有的一些资料需要来寻找专利全文。如文后附的参考文献、检索到的专利文献、或者就是专利中的参考文献，此外还有同一专利查找不同语种、同族专利均需要进行专利文献检索等。专利检索11目的3：开发新产品、解决技术问题及技术引进检索据WIPO统计，世界上每年发明创造成果的90%-95%均可以在专利文献中查到，而且70%-80%发明创造只通过专利文献公开，并不见诸于其他科技文献。在解决实际的技术问题中，专利较之其他文献形式更具新颖、实用的特征。同时，在技术引进工作中，进行专利检索做到心中有数，以便于在谈判中取得主动。专利检索12专利文献检索种类专利技术信息检索追溯检索初步检索和扩大检索定题检索专利性检索新颖性检索创造性检索侵权检索防止侵权检索被动侵权检索专利法律状态检索专利有效性检索专利地域性检索同族专利检索技术贸易检索专利检索13专利文献的检索方法1通常有基本检索、高级检索、菜单检索等2布尔逻辑检索其具有比基本检索和菜单检索不可比拟的灵活性和高效性，可以更准确的检索出用户所要求的专利。其关键词为：AND、OR、NOT等3国际专利分类法（IPC）检索4同族专利及引证专利检索5检索中常用的还有截词符的应用等专利检索14同族专利检索从已知的某一个国家的专利申请号或专利号，去查找与其同属一个专利族的其他国家的专利申请号或专利号。通常可以从优先权、文献号或专利号检索同族专利。检索目的是为了解决语言障碍和保护地域。专利检索15引证专利检索许多专利发明人在提交专利申请说明书时，会列出自己发明过程中所参考过的论文及已有专利；同时有的专利授予机构的专利审核员也会列出自己审核某一项专利授予权过程中所参考过的文献及已有专利。借助专利与专利间，以及专利与论文间的引用与被引用关系，可以揭示出一项专利的理论、技术起源。通常可以通过被引专利号、被引专利受让人和被引专利发明人来检索。专利检索16专利文献检索的步骤初步检索：利用主题词，初步找出几篇文献。确定同义词、近义词。确定相关的国际专利分类号IPC。确定完整的检索提问式并检索。根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选。深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。专利检索17中外专利数据库网址：通过“IT主页”---研发信息化---“科技资讯港”链接该数据库收录了八国两组织1972年以来的专利文摘数据300多万多件，涉及三一集团所有产品，中国专利周更新，外国专利月更新。登录数据库注册方法1、新会员自己注册2、根据要求填写专利检索18SANY中外专利数据库专利检索19SANY中外专利数据库功能特点1通俗易懂，操作便捷的特点2可在初次检索结果中，进行二次或多次取词，实现逼近检索、扩大检索和交叉检索。3设置会员专利全文库，以随时选择和调用，若知道专利号可直接输入，点击下载即可,也可下载数据库里没有的专利。4可直接在本地获取专利文摘和全文说明书。5具有输出功能，具有推送和下载（含一件专利打包下载）等。专利检索20SANY专利数据库检索技巧1提供树型导航检索，全文检索窗口专利检索21SANY专利数据库检索技巧2纯字段检索界面专利检索22中国专利文献检索方法一：点击“分类导航”的“压路机”方法二：字段检索，在文摘中输入“压路机”方法三：全文窗口输入检索式压路机/ti,ac,abor压实机/ti,ab,acorE01C19/28/ic1检索式需根据检索目的多次修改才尽可能查全题目筛选→文摘筛选→全文阅读专利检索——检索示例123外国专利检索检索课题：检索小松公司所有挖掘机方面的专利步骤1：点击竞争对手—外企—小松步骤2：题目筛选→文摘筛选步骤3：也可再根据检索点进行进阶检索，如输入“履带”点击再次检索由于外国专利权利范围写得很大，用关键词不一定查得全，必须用竞争对手或IPC分类号等其它手段。专利检索——检索示例224专利检索——检索示例225其它重要专利数据库1国家知识产权局专利检索数据库网址：，网址：专利检索273欧洲专利局网站:美国专利与商标局网站:专利分析专利信息广义指从事一切专利活动所产生的相关信息的总和。狭义指专利文献经过信息化处理后的信息资源，即某项技术在谋取专利权过程中的各种信息，如技术、法律、经济和战略信息。专利情报专利情报分析主要是采用统计手段或技术分析方法把专利说明书专利公报中的大量的、互不相关的专利信息进行加工及组合。通过分析将原始的专利信息内容从量变到质变，使它们由普通的信息上升为企业经营活动中有价值的专利情报。30专利分析理论专利分析是指跟踪、研究、分析某一领域及竞争对手的专利以获得超越竞争对手优势为目的的企业竞争情报分析。其理论是通过采集、加工、分析、处理，把无序的、杂乱的原始文献，变成有序的、规律的，可供领导层进行参考或作决策的报告。专利分析的意义◆专利信息的应用在科研和专利业务等诸多方面起着重要作用◆科学使用专利信息可以提高研究效率、降低经费投入、提高技术研发和专利工作质量。◆企业在开展专利战略、专利研发工作中离不开专利信息和专利分析专利分析31专利分析的用途●探寻特定技术的开发方向和比重，促进产业和技术发展●掌握各项技术关键点，加强研究技术核心●预测新技术、新产品的推出，了解国内外技术开发动向●对特定技术领域的竞争企业寻求技术竞争和技术合作●通过权利分析进行专利评估、技术跟踪，以判断专利预警和专利侵权等。专利分析的文献来源专利文献来源如前面讲过的各种数据库非专利文献来源如SANY期刊库、博硕库、图书、报纸、网络等专利分析32专利分析--方法定量分析方法指对有关专利信息进行统计并由此得出结论的方法。统计对象一般是以专利件数为单位，统计可按专利分类、专利权人、年度、国别等从不同角度进行定性分析方法指通过对专利说明书的内容进行归纳、分析，了解某一技术发展状况的方法。它是对专利信息的一种技术分析，具有很强的专业性，需要专利信息工作者与专业技术人员密切配合。专利图分析方法是将有关的专利信息加以整理、分类，然后编制成为一目了然的表格或曲线等图形对专利权利要求书和说明书的研究分析专利法律信息分析对专利法律状态的分析是专利文献研究的重要内容之一33专利分析--内容按专利信息要素划分时间：1)优先权申请日、2)申请日、3)公开日、4)公告日、5)登记日人员：6)专利申请人、7)发明人地点：8)专利申请人国家、9)申请国、10)指定国内容：11)国际专利分类、12)发明名称、13)摘要、14)专利全文、15)权力要求专利号：16)优先权专利号、17)申请号、18)公开号、19)公告号、20)登记号其他：21)引用专利、22)相关专利、23)代理人、24)审查员34按技术发展的生命周期分析1萌芽阶段—重要的基本发明的诞生2生长阶段—基本发明向纵向发展和横向转移，其应用发明专利逐渐遍及各相关领域3成熟阶段—技术趋于成熟，一般改良发明专利和实用新型专利大量涌现4衰老阶段—技术日渐陈旧，发明专利和实用新型专利量逐渐减少，而外观设计和商标的申请量却相对升高。专利分析--内容35专利分析--内容专利36专利分析--步骤分析技术课题的确定课题的分解及检索策略专题数据库的制作和数据筛选专利信息的统计和分析专利分析报告注：SANY数据处理需通过OA申请开通分析权限37专利分析--数据导出专利检索完成，点击数据导出。点击38专利分析--SANY数据库处理子集该系统包括数据集和统计处理两个界面。前者用于管理数据，后者用于分析，查看分析结果等。39该数据库处理子集可以将检索到的文摘数据导入其中，并对数据进行筛选、深度加工、统计及解读等，对数据可根据不同的分析目的进行逻辑结构的组织。主要功能：统计排序及加入显示、查询，替换及添加数据、数据统计分析、查看分析结果、IPC分类号查询等。专利分析--SANY数据库处理子集401、对数据集起一个名字“压路机中国专利”2、点击“另存为”专利分析--SANY数据库处理子集41点击附加字段专利分析--SANY数据库处理子集42按专利分析模板要求设置附件加字段。如右图专利分析--SANY数据库处理子集43根据需要显示