风险控制文档

单位名称：单位编码：业务流程名称：合同与纠纷业务流程编码：当前子流程名称：纠纷处理当前子流程编码：最后更新时间:版本：编制部门：规划计划部经营决策风险违反法律法规财务报告失真资产安全受到威胁营私舞弊C:完整性控制A:准确性控制V:有效性控制R:接触性控制缺少文件文件不完善1.1M当出现合同争议时，明晰争议处理权限，使得争议得到及时、准确处理。一旦出现合同纠纷，依合同约定的方式解决。规划计划部和合同经办部门首先明确争议的原因，界定双方责任，及时进行处理。人工发现性随时《法定代表人授权委托书》《合同管理程序》JS/CX-20-2004第5.4.9条不适用不适用不适用不适用1.2M明确合同纠纷处理原则。对重大合同争议，有主管部门拟订争议处理原则，报送公司领导审核。人工预防性随时无《合同管理程序》JS/CX-20-2004第5.4.9条不适用不适用不适用不适用2.1M确保合同争议处理方案的时效性和保密性，为公司争取最大的利益。凡合同有保密条款的，合同经办人与合同管理人员应商定公司内部的保密范围并严格执行。人工发现性随时《合同争议处理意见》《法律及其他要求获取信息联络表》JS/CX-02-2004-JL01《本公司使用的法律及其他要求清单》JS/CX-02-2004-JL02《合同管理程序》JS/CX-20-2004第5.4.6条不适用不适用不适用不适用2.2M确保相关取证程序合理、合法。由法律顾问按照法律程序进行取证。人工预防性随时《合同争议处理意见》《法律及其他要求获取信息联络表》JS/CX-02-2004-JL01《本公司使用的法律及其他要求清单》JS/CX-02-2004-JL02《合同管理程序》JS/CX-20-2004第5.4.7条不适用不适用不适用不完善2.3M确保合同争议处理结果得到妥善保管，防止不相关人员予以非法获取。合同履行过程中，对合同争议处理结果及时将原件存合同管理部门的法律合同岗位人员存档备案。人工预防性随时《合同争议处理意见》《法律及其他要求获取信息联络表》JS/CX-02-2004-JL01《本公司使用的法律及其他要求清单》JS/CX-02-2004-JL02《合同管理程序》JS/CX-20-2004第5.4.7条不适用不适用不适用不完善，基于：处理结果的文档保管程序未做相应规定。风险控制文档（RCD）控制点编号风险类别风险描述控制目标的类型控制目标具体描述现有控制措施控制方法（自动/人工）控制类型（预防性/发现性）控制频率(随时,日,周,月度,季度,年度)编制人：1.纠纷的越权处理。2.处理方案及相关证据被非相关人员获取。现有控制在规章制度方面存在的问题控制实施证据控制文件的文号及名称有风险但无相应的控制控制不充分